金河生物科技股份有限公司章程 金河生物科技股份有限公司 章 程 （二〇二五年十月修订） | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 7 | | 第三节 | 股份转让 | 8 | | 第四章 | 股东和股东会 9 | | | 第一节 | 股东的一般规定 | 9 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 12 | | 第四节 | 股东会的召集 | 16 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 17 | | 第六节 | 股东会的召开 | 18 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 董事和董事会 25 | | | 第一节 | 董事的一般规定 | 25 | | 第二节 | 董事会 28 | | | 第三节 | 独立董事 | 31 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 33 | | 第六章 | 高级管理人员 35 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | | ...

金河生物科技股份有限公司董事会秘 书工作制度 金河生物科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为促进金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《金河 生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二章 任职资格 第二条 公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对 公司和董事会负责。 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）之间的指定 联络人。负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的 管理，办理信息披露事务等事宜，负责管理信息披露事务部门。 第三条 董事会秘书应当具备下列资格： （一）具有良好的个人品质和职业道德，具有较强的公关能力和协调能力， 无违法犯罪记录； （二 ...

防范控股股东或实际控制人及关联方资金占用管理办法 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强和规范金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的资金 管理，防止和杜绝控股股东或实际控制人及关联方占用公司资金行为的发生，保护公司、股东 和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所 股票上市规则》及《金河生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东或实际控制人及关联方与公司间的资金管理。公司控 股子公司的资金往来行为视同公司行为，适用本管理制度的规定。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东或实际控制人及其关联方通过采购、销售、相互提 供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用； 金河生物科技股份有限公司防范控股股东或实际控制人及关联方资金占用 管理办法 金河生物科技股份有限公司 （一）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东或实际控制人及关联方使用，但公司参 股公司的其他 ...

第一章 总则 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一条 为建立和不断完善金河生物科技股份有限公司(以下简称"公司" 或"本公司")公正透明的董事、高级管理人员绩效与履职评价标准和程序，制 定科学、有效的薪酬管理制度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》《金河生物科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，董事会设 薪酬与考核委员会(以下简称"薪酬与考核委员会"或"委员会")，并制定本议 事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司法》《公司章程》规定设立 的董事会专门委员会，主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核， 制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安 排等薪酬政策与方案。 第三条 薪酬与考核委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则 及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。 金河生物科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则 金河生物科技股份有限公司 第二章 人员构成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由 ...

金河生物科技股份有限公司关联交易决策制度 金河生物科技股份有限公司 第三条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者 其他组织）： （一）直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司及其控股 子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）第四条所列的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事（不含同为 双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人（或者 其他组织）； （四）持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； 关联交易决策制度 第一章 总则 第二章 关联人和关联关系 第一条 为规范金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公 允性，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 相 ...

金河生物科技股份有限公司 金河生物科技股份有限公司商誉减值测试内部控制制度 商誉减值测试内部控制制度 第一章 总则 第一条 为强化商誉减值的会计监管，进一步规范金河生物科技股份有限公 司（ 以下简称"公司"）商誉减值的会计处理及信息披露，根据《企业会计准 则》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》等 有关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及其合并报表范围内具备独立法人资格且存在 "商誉"事项的所有子公司、子公司下属子公司。 第三条 商誉是企业合并成本大于合并时取得的被购买方各项可辨认资产、 负债公允价值份额的差额，其存在无法与企业自身分离，不具有可辨认性，不属 于无形资产准则所规范的无形资产。 1 金河生物科技股份有限公司商誉减值测试内部控制制度 1、应充分考虑管理层对生产经营活动的管理或监控方式和对资产的持续使 用或处置的决策方式，认定的资产组或资产组组合应能够独立产生现金流量。 2、收购的子公司包含不止一个资产组或资产组组合时，应事先明确其中与 形成商誉相关的资产组或资产组组合，不应包括与商誉无关的不应纳入资产组 的单独资产及负债。 第四条 公司应按照《企业会计准则 ...

第二条 审计委员会是董事会按照《公司法》《公司章程》规定设立的董事 会专门委员会，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作及内部控制， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 金河生物科技股份有限公司董事会审计委员会议事规则 金河生物科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 强化董事会决策功能，确保董事会对经理层的有效监督，做到事前审计，专业审 计，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》（以下简称"《规范运作》"）、《金河生物科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，公司董 事会设审计委员会(以下简称"审计委员会"或"委员会")，并制订本议事规则。 本议事规则所称公司，是指公司及公司全资子公司、控股子公司及属于公司 财务会计报告合并范围的参股公司。 第三条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他 有关法律、法规和规 ...

金河生物科技股份有限公司 委托理财管理制度 0B第一章 总 则 第一条 为了规范金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托理 财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、行政法规、规范性文件及 《金河生物科技股份有限公司章程》《财务管理制度》的有关规定，结合公司的 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指公司或子公司（含全资子公司和控股 子公司，下同）在国家政策允许及有效控制投资风险的前提下，以提高资金使用 效率、增加现金资产收益为原则，通过商业银行理财、信托理财及其他理财工具 进行运作和管理的行为。在确保安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值。 金河生物科技股份有限公司委托理财管理制度 第八条 财务部为公司委托理财业务的职能管理部门，主要职责包括： 第三条 本制度适用于公司及子公司进行委托理财的运作。子公司进行委托 理财需上报公司审批，未经审批不得进行任何委托理财 ...

金河生物科技股份有限公司对外提供财务资 金河生物科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供 财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《金河生物科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司的实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为。但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证券监督管理委员会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 助管理制度 助管理制度 第四条 公司对外提供财务资助，应当与资助对象等有关方签署协议，约定 资 ...

金河生物科技股份有限公司股东会议事规则 金河生物科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及《金河生物科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中国证券监督管理 ...