新疆万憬能源股份有限公司 董事会合规管理委员会工作制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范新疆万憬能源股份有限公司（以下简称"公司"）合规管理， 有效防控合规风险，保障公司依法经营、健康发展，根据《中华人民共和国公司 法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本工作制 度。 第二条 合规管理委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，主 要负责推进公司法治建设，指导公司合规管理工作。 第二章 人员组成 第三条 合规管理委员会委员共 7 名，其中独立董事 1 名。 第四条 合规管理委员会设主任一名，由公司董事长担任。 第五条 合规管理委员会设召集人一名，由合规管理委员会主任担任，召集 及主持合规管理委员会会议。 第六条 合规管理委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期届满，可连 选连任，合规管理委员会委员可以由公司董事、高级管理人员或业务骨干担任。 第七条 合规管理委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞 职报告中应当就辞职原因以及需要公司董事会关注的事项进行必要说明。 第八条 经董事长提议并经董事会讨论通过，可对合规管理委员会委员在 任期内进行调整。 第 ...

新疆万憬能源股份有限公司 独 立 董 事 工 作 制 度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。 提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 1 第二章 任职资格与任免 （2025 年 8 月修订） 第 ...

新疆万憬能源股份有限公司 企业合规管理办法 （2025 年 7 月修订） 第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法 治企业建设，推动企业加强合规管理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质 量发展，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规，制定本办法。 第二条 本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家 法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制 度等要求。 第三条 本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规 行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。 本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合 规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包 括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计 划的管理活动。 第四条 董事会负责指导、监督合规管理工作，对合规管理体系建设情况及 其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。 第五条 企业合规管理工作应当遵循以下原则： （一）坚持党的领导。充分发挥企业党支部的领导作用，落实全面 ...

新疆万憬能源股份有限公司 总 经 理 工 作 细 则 （2025 年 7 月修订） 第一章 总 则 第一条 为促进新疆万憬能源股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作 和健康发展，完善法人治理结构体系，确保公司重大经营决策的正确性、合理性， 提高民主决策、科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《新疆万憬能源股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本细则。 第二条 以公司总经理为代表的高级管理人员团队（经理层）负责公司的日 常经营管理，对公司董事会负责并报告工作。 第三条 公司高级管理人员应当遵守法律法规和《公司章程》的规定，以公 司利益为出发点，履行忠实和勤勉的义务，谨慎、认真地行使权利，并保证： （一）依照法律法规、《公司章程》规定和董事会授权行使职责； （二）以诚信原则对公司董事会负责； （三）执行公司股东会、董事会决议； （四）接受董事会对其履行职责的监督，认真履职。 第二章 任职条件及任免 第四条 公司设总经理 1 名， ...

新疆万憬能源股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强新疆万憬能源股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露工作，保证公司内部重大信息的快速传递、流转、归集和有效管理，确保公 司及时、真实、准确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》的规定，结合《新疆万憬能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《新疆万憬能源股份有限公司信息披露管理制度》和公司实际情 况，制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或者即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或者事件时，按照本制度规 定负有报告义务的责任人应及时将相关信息向公司董事会秘书和董事会办公室 进行报告。 第三条 本制度所称"重大信息内部报告义务人"（以下简称"报告义务 人"）包括： （一）公司董事、高级管理人员和各部门、分公司负责人； （二）公司控股子公司负责人； 第二章 重大信息的内容和范围 1 （三）公 ...

新疆万憬能源股份有限公司 内 部 问 责 制 度 （2025 年 7 月修订） 第五条 因故意造成经济损失的，被问责人承担全部经济责任。因过失造成 经济损失的，视情节按比例承担经济责任。 第六条 有下列情形之一者，可以从轻、减轻或免予追究： （一）情节轻微，没有造成不良后果和影响的； 第一条 为完善新疆万憬能源股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司管理层恪尽职守，提高公司决策 与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的管理团队，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）等有关法律法规及《新疆万憬能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度是指对问责对象在其所管辖的部门及工作职责范围内，因其 故意、过失或者不作为，不履行或者不正确履行工作职责、给公司造成不良影响 和后果的行为进行责任追究的制度。 第三条 本制度的问责对象为公司董事、高级管理人员、各部门及分公司的 负责人、业务主管、站场负责人。 第二章 问责原则 第四条 本制度坚持下列原则： （五）问责与改 ...

董事会议事规则 （2025 年 8 月修订） 新疆万憬能源股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范新疆万憬能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会内 部机构及运作程序，保障董事会依法独立、规范、有效地行使职权，确保董事会 的工作效率和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《新疆万憬能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律 法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司董事会依据《公司法》和《公司章程》设立，为公司常设权力 机构，受股东会的委托，负责经营和管理公司的法人财产，是公司的经营决策中 心，对股东会负责。 第二章 董事会的职权 第三条 公司设董事会，董事会由 6 名董事组成，其中独立董事 2 名，职工 董事 1 名，设董事长一人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 董事会行使下列职权： (六) 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； (七) 在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； (八) 决定公司 ...

新疆万憬能源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善新疆万憬能源股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露制度，做好内幕信息保密及内幕信息知情人登记管理工作，维护信息披露公 平原则，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号 ——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》以及《新疆万憬能源股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《信息披露管理制度》等相关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第四条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及 公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响尚未公开的 信息。 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。 第五条 本制度所称内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一条规定的有 关人员。包括但不限于： （一）公司及其董事、高级管理人员； 1 第二条 公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。 公司董事会办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常工作 ...

第二章 股东的一般规定 股东会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范新疆万憬能源股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股 东能够依法行使职权，确保股东会平稳、有序、规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东会规则》 《新疆万憬能源 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关的法律法规及规范性 文件的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 新疆万憬能源股份有限公司 第五条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明 股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务； 持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。 第六条 公司召开股东会、 ...

新疆万憬能源股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 7 月制订） 第一章 总则 第一条 为规范新疆万憬能源股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管 理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的有效沟通， 加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间建立长期、稳定的良好关 系，促进公司完善治理，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《上市公司投资者关系管理工作指 引》等有关法律法规和规章以及《新疆万憬能源股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了 解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第三条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、积 极参与和支持投资者关系管理工作。 第二章 投资者关系管理的目的和原则 第四条 投资者关系管理的主要目的： ...