新疆万憬能源股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理办法 （2025 年 7 月修订） 第一条 为加强对新疆万憬能源股份有限公司（以下简称"公司"）的董事、高 级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管 理》等法律、行政法规、规章以及《新疆万憬能源股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制定本办法。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、 行政法规，中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规章、规范性文 件以及证券交易所规则中关于股份变动的限制性规定。 公司股东以及董事、高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变动 方式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺 第三条 本公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份。 本公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户 内的本公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员在买 ...

新疆万憬能源股份有限公司 内 部 审 计 制 度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强新疆万憬能源股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，规范公司经营行为，提高运营效率，保障公司经营的稳健运行，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《中小企业板上市公司规范运作指引》 《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《新疆万憬能源股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定 本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门对被审计对象的 内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效 率和效果等，通过系统、规范的方法开展的一系列评价的活动。 第三条 本制度所称被审计对象，是指公司各部门、分公司、控股子公司 以及具有重大影响的参股公司（以下统称"各单位"）及其相关责任人员。 第二章 机构和人员 第四条 公司董事会审计委员会下设审计部，为公司的内部审计部门。 审计部对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。内部审计机构在对公司 业务活动、风 ...

第四条 公司注册名称：新疆万憬能源股份有限公司 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | 第三节 | 股东会的一般规定 10 | | 第四节 | 股东会的召集 12 | | 第五节 | 股东会提案和通知 14 | | 第六节 | 股东会的召开 15 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董事 21 | | 第二节 | 董事会 24 | | 第三节 | 独立董事 28 | | 第四节 | 董事会专门委员会 30 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 34 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | 第一节 | 财务会计制度 36 | | 第二节 | 利润分配 36 | | 第三节 | 内部审计 38 | | ...

董事会审计委员会工作制度 新疆万憬天然气股份有限公司 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第 三至第五条规定补足委员人数。 （2025 年 7 月修订） 第一章 总 则 第一条 为强化新疆万憬天然气股份有限公司董事会决策功能，做到事前审 计，专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》 以及《新疆万憬能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作制度。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通，监督和核查工作。专门委员会依照法律法规、深圳证券交易所 规定、《公司章程》和董事会授权履 ...

新疆万憬能源股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为保证新疆万憬能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘 书依法行使职权，认真履行工作职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规 则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》以及《新疆万憬能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所之间的指定联 络人。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。 第二章 任职条件与任免 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知 识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘 书资格证书。 有下列情形之一的人士，不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理 人员的情形； （二）被中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）采取不得担 任上市公司董事、高级管理人员的市场 ...

第一条 为建立健全新疆万憬能源股份有限公司（以下简称 "公司"）薪酬 绩效管理体系，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》以及《新疆万憬能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本制度。 第二条 薪酬与考核委员会（以下简称"委员会"）是董事会设立的专门工 作议事机构，对董事会负责并报告工作。委员会依据《公司章程》和本制度的规 定履行职权，不受公司任何其他部门和个人的干预。 第三条 本制度所称董事是指在公司领取薪酬的非独立董事。本制度所称高 级管理人员是指公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监、安全总监等。 董事会薪酬与考核委员会工作制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 新疆万憬能源股份有限公司 第二章 人员组成和机构 第六条 委员会设主任一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作。 委员会下设办公室（简称"考核办"），负责委员会的日常工作。办公室设在公司 人力资源部门。 第七条 委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。任 期内如有委员不再担任公司董事职务或应当具有独立董事身份的委 ...

新疆万憬能源股份有限公司 对 外 担 保 管 理 制 度 （2025 年 8 月修订） 第四条 公司提供担保，除应当经全体董事的过半数审议通过外，还应当经 出席董事会会议的 2/3 以上董事审议同意并作出决议，并及时对外披露。 公司提供担保属于下列情形之一的，还应当在董事会审议通过后提交股东会 审议： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%； （二）公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审计 净资产 50%以后提供的任何担保； （三）公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审计 总资产 30%以后提供的任何担保； （四）被担保对象最近一期财务报表数据显示资产负债率超过 70%； 第一章 总则 第一条 为规范新疆万憬能源股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，有效控制风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国民法典》 《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《新疆万 憬能源 ...

新疆万憬能源股份有限公司 关 联 交 易 实 施 细 则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强新疆万憬能源股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易管理，明确管理职责和权限，维护公司股东和债权人的合法权益，特别是 中小投资者的合法权益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、 公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等国家有关法律、 行政法规、规章、规则、制度等规范性文件及《新疆万憬能源股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本细则。 第二条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和 公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和 信息披露义务。 第三条 公司关联交易是指公司及其控股子公司与关联人发生的转移资源 或义务的事项，包括但不限于下列事项： 1 (一) 购买或者出售资产； (二) 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； (三) 提供财务资助（ ...

（2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强新疆万憬能源股份有限公司（以下简称"公司"）安全生产 管理工作，规范公司各单位生产秩序，防止和减少生产安全事故，保护职工人身 安全，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规和《新疆万憬能源股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司董事会设立安全生产委员会，并 制定本制度。 新疆万憬能源股份有限公司 董事会安全生产委员会工作制度 第六条 《公司法》和《公司章程》关于董事义务的规定适用于安委会成员。 第七条 安委会下设办公室（以下简称"安委办"），负责委员会的日常工作。 1 第二条 安全生产委员会（以下简称"安委会"）是董事会设立的专门工作议 事机构，对董事会负责并报告工作。安委会依据《公司章程》和本制度的规定履 行职权，不受公司任何其他部门和个人的干预。 安委会主要负责对公司安全生产工作实施监督、检查、指导、服务，督促、 指导建立健全和落实安全生产责任制，制定安全生产工作目标，并进行管理考核。 第二章 人员组成与机构 第三条 安委会成员由 3 名董事及公司高 ...

新疆万憬能源股份有限公司 委托理财管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强与规范新疆万憬能源股份有限公司（以下简称"公司"）委 托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）等相关法律法规及《新疆万憬能源股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第七条 公司进行委托理财的审批权限： 第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，公司在控制投 资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，委托商业 银行、信托公司、资产管理公司、证券公司、基金公司、保险公司等金融机构 进行低风险投资理财的行为。包括银行理财产品、信托公司信托计划、资产管 理公司资产管理计划、证券公司、基金公司及保险公司类固定收益类或承诺保 本的产品等，但不包括风险投资。 第三条 本制度适用于公司及合并报表范围的所有公司（以下简称" ...