证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 《公司章程》修订对照表 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规 范运作》等相关法律法规、规范性文件，并结合公司实际情况，经公司第四届董 事会 2023 年第九次会议及第四届监事会 2023 年第九次会议审议通过，公司拟修 订《奥瑞金科技股份有限公司章程》及其附件，修订内容如下： | 序 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 号 | | | | 1 | | 因增加/删除条款，本制度中相关条款编号相 | | | | 应调整。 | | | | 第十二条 公司根据中国共产党章程 | | 2 | 增加 | 的规定，设立共产党组织、开展党的活动。 公司为党组织的活动提供必要条件。 | | | 第二十条 公司或公司的子公司（包 | 第二十一条 公司或公司的子公司（包 | | | 括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、 | 括公司的附属企业）不得以赠与、垫资、担 | | 3 | 补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司 | 保、补偿或贷款等形式， ...

奥瑞金科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会议事和决策程序，促使董事和董事会有效地履 行职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、法 规、规章、规范性文件和《奥瑞金科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本规则。 第二条 董事会对股东大会负责，维护公司和全体股东的利益，在《公司 法》、《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内行使决策权。 第三条 董事会秘书处理董事会日常事务，保管董事会印章。 第四条 董事会设立审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略 委员会，制定专门委员会工作制度并予以披露。委员会成员由不少于三名董事组 成，其中审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会中独立董事应当过半数并 担任召集人。审计委 ...

证券代码：002701 证券简称：奥瑞金 奥瑞金科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人奥瑞金科技股份有限公司董事会现就提名张力上为奥瑞金科技股 份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意 作为奥瑞金科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事 候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、被提名人已经通过奥瑞金科技股份有限公司第四届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他 可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：____________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：____________________________ 三、被 ...

奥瑞金科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强奥瑞金科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、 法规、规章、规范性文件和《奥瑞金科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文 件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，出现严重影 响募集资金投资计划正 ...

证券代码：002701 证券简称：奥瑞金 奥瑞金科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人_张力上_作为奥瑞金科技股份有限公司第五届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人奥瑞金科技股份有限公司董事会提名为奥瑞 金科技股份有限公司(以下简称该公司)第五届董事会独立董事候选人。现公开 声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过奥瑞金科技股份有限公司第四届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职 ...

奥瑞金科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为保障公司监事会依法独立行使监督权，规范公司监事会的议事 方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《奥瑞金科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合本公司 的实际情况，制定本规则。 第二条 监事会是股东大会的监督机构，向股东大会负责，依法检查公司 财务，监督董事、高级管理人员履行职责的合法合规性，按照有关法律法规、深 圳证券交易所有关规定和《公司章程》履行职责，维护公司及股东的合法权益。 第三条 公司应采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提 供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。 （二）对《公司法》第一百四十六条第一款规定涉及的有关人员不得 ...

证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 （奥瑞）2023－临 066 号 奥瑞金科技股份有限公司 奥瑞金科技股份有限公司（"奥瑞金"或"本公司"、"公司"）及董事会 全体成员保证信息披露的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.会议届次：2023 年第二次临时股东大会 2.会议召集人：公司董事会 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律法规、 深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等的规定。 4.会议召开的日期和时间： （1）现场会议时间：2023 年 12 月 1 日上午 10:00 （2）网络投票时间：本公司同时提供深圳证券交易所交易系统和互联网投票 系统供股东进行网络投票。 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023 年 12 月 1 日上 午 9:15-9:25，9:30—11:30，下午 13:00—15:00； 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 12 月 1 日 上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 5.会议召开方式： （ ...

证券代码：002701 证券简称：奥瑞金 奥瑞金科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人奥瑞金科技股份有限公司董事会现就提名许文才为奥瑞金科技股 份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意 作为奥瑞金科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事 候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、被提名人已经通过奥瑞金科技股份有限公司第四届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他 可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：____________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：____________________________ 三、被 ...

奥瑞金科技股份有限公司 证券代码：002701 证券简称：奥瑞金 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ ☑是 □否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 独立董事候选人声明与承诺 声明人_许文才_作为奥瑞金科技股份有限公司第五届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人奥瑞金科技股份有限公司董事会提名为奥瑞 金科技股份有限公司(以下简称该公司)第五届董事会独立董事候选人。现公开 声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过奥瑞金科技股份有限公司第四届董事会提名委 ...

证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 （奥瑞）2023－临 065 号 奥瑞金科技股份有限公司 关于第四届监事会 2023 年第九次会议决议的公告 公司第四届监事会任期已届满，公司监事会根据《中华人民共和国公司法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关 规定进行换届选举，经审议，公司监事会提名吴文诚先生为公司第五届监事会非 职工代表监事候选人，任期为自股东大会审议通过之日起三年。上述监事候选人 简历详见附件。 表决结果：同意票数3，反对票数0，弃权票数0。 本议案尚需提交公司2023年第二次临时股东大会审议，届时当选的1名非职 工代表监事将与公司依法通过职工代表大会民主选举产生的2名职工代表监事共 同组成公司第五届监事会。 为确保监事会的正常运作，在新一届监事会就任前，原监事仍将依照法律、 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行监事职责。 （二）审议通过《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》。 奥瑞金科技股份有限公司（"奥瑞金"或"本公司"、"公司"）及监事会 全体成员保证信息 ...