东莞证券股份有限公司 关于特一药业集团股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票 限售股份上市流通的核查意见 东莞证券股份有限公司（以下简称"东莞证券"或"保荐机构"）作为特一 药业集团股份有限公司（以下简称"特一药业"或"公司"）2023 年度以简易 程序向特定对象发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要 求，对特一药业 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通事 项进行了审慎的核查，具体核查情况及核查意见如下： 一、本次解除限售的股份取得的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意特一药业集团股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1987 号）同意注册，特一药业向 9 家特定投资者发行人民币普通股 20,146,514 股，发行价格为 13.65 元/股，募集 资金总额为 274,999,916.10 元，扣除发行费用（不含税）6,108,658.40 元后，募 集资金净额为 268,8 ...

特一药业集团股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次注销特一药业集团股份有限公司（以下简称"特一药业"或"公司"）2021 年 股票期权激励计划中部分已获授但尚未行权的股票期权合计 24.8304 万份，涉及激励对 象 19 人(其中离职 2 人，因个人绩效考核为"C"注销未能行权部分股票期权 17 人)。 股票代码：002728 股票简称：特一药业 公告编号：2024-028 2、2021 年 10 月 12 日，公司召开第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关 于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年 股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<公司 2021 年股票期权激 励计划激励对象名单>的议案》。 3、2021 年 10 月 13 日至 2021 年 10 月 22 日，公司对激励对象名单在公司官网进行 了公示，在公示期内，公司监事会没有收到组织或个人对拟激励对象名单提出异议。2021 ...

资金使用与归还 - 2023年5月16日同意用不超9000万元可转债闲置资金补流，期限不超12个月[2] - 2024年4月1日提前归还500万元至专户[3] - 累计归还1000万元至可转债专户，余8000万到期前归还[3]

截止目前，公司已累计归还 4,000 万元资金至非公开发行募集资金专用账户，剩 余暂时补充流动资金的 5,000 万元闲置募集资金将在到期之前归还。在此期间如遇非 公开发行募集资金专用账户余额不能满足募集资金正常支付的情况，公司将根据实 际需要将已补充流动资金的募集资金提前返回至非公开发行募集资金专用账户，届 时公司将及时履行信息披露义务。 特此公告。 特一药业集团股份有限公司董事会 特一药业集团股份有限公司 关于提前归还非公开发行部分暂时补充流动资金的募集 资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特一药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开第五 届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用非公开发行部分闲置募集资金暂时 补充流动资金的议案》，为了有效提高募集资金的使用效率，减少财务费用，降低 运营成本，维护公司和股东利益，在确保公司 2021 年非公开发行股票募集资金投资 项目按进度实施的前提下，同意公司使用不超过人民币 9,000 万元非公开发行闲置募 集资金暂时补充流动资金，董事会审议通过后，自首 ...

股票期权授予与调整 - 2021年12月14日授予116名激励对象400万份股票期权，行权价14.22元/股[5] - 2022年5月4日行权价调至13.57元/股[6] - 2023年5月16日期权数量调为377.062万份，行权价调至9.23元/股[8] - 2024年3月28日期权数量调为276.1578万份，行权价调至6.24元/股[11] 股票期权注销 - 2022年11月24日注销28.10万份股票期权[7] - 2023年11月30日注销10.85万份股票期权[9] - 2024年3月28日注销24.8304万份股票期权[11] 权益分派 - 2023年年度每10股派发现金红利5.00元（含税），每10股转增4股[13]

股票代码：002728 股票简称：特一药业 公告编号：2024-021 关于第五届董事会第二十次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 特一药业集团股份有限公司（以下简称"特一药业"或"公司"）第五届董事会第二十 次会议于 2024 年 3 月 28 日 15:00 在公司会议室采用现场及通讯方式召开，会议通知于 2024 年 3 月 26 日以邮件或书面等形式发出，会议应参加董事 6 名，实际参加 6 名。公 司监事及非董事高级管理人员列席了本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公 司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 会议由董事长许丹青主持，全体董事经过审议，以现场及通讯方式进行表决，通过 了如下决议： 1、审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》 经审议，公司董事会同意聘任颜文革先生为公司副总经理，任期自本次董事会审议 通过之日起至本届董事会届满之日止。 简历详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于聘任高级管理 人员的公告》。 本议案已由公司提名委员会、薪酬与考核 ...

股票期权授予与调整 - 2021年12月14日授予116名激励对象400万份股票期权，行权价14.22元/股[5] - 2022年5月4日行权价调至13.57元/股[5] - 2023年5月16日期权数量调为377.062万份，行权价调至9.23元/股[7] - 2024年3月28日期权数量调为276.1578万份，行权价调至6.24元/股[10] 股票期权注销 - 2022年11月24日注销28.10万份[6] - 2023年11月30日注销10.85万份[8] - 2024年3月28日注销24.8304万份[9] 行权情况 - 2021年计划第一个行权期110名激励对象可行权111.57万份[6] - 2021年计划第二个行权期108名激励对象可行权155.148万份[8] - 17名激励对象2023年度绩效为"C"，第三个行权期可行权比例60%[2] 其他 - 注销后激励对象数量由108名调为106名[11][14] - 注销后未行权期权数量由222.086万份调为197.2556万份[11][14] - 注销不影响公司财务和经营成果[13]

人事变动 - 2024年3月28日公司同意聘任颜文革为副总经理[2] - 颜文革负责研发管理，任期至本届董事会届满[2] 人员信息 - 颜文革1966年8月出生，毕业于沈阳药科大学[3] - 曾发表研究论文19篇，2024年1月入职[3] - 未持股，与大股东无关联关系[4]

股票期权变动 - 2024年3月28日注销24.8304万份股票期权[10] - 调整后股票期权数量为276.1578万份[13] - 调整后行权价格为6.24元/股[13] - 激励对象由108名调整至106名[17] 注销原因 - 2名离职激励对象未行权10.696万份被注销[10] - 17名绩效为“C”激励对象14.1344万份未行权被注销[10] 会议审议 - 2024年3月28日董事会、监事会审议通过相关议案[10][13][14] 利润分配 - 2023年度每10股派现5元，每10股转增4股[20]

特一药业集团股份有限公司 监事会关于2021年股票期权激励计划有关事项的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件以及《特一药业集团股份有限公司章程》的有关规定，公司监事会对公司第五届董 事会第二十次会议中的相关事项进行了认真核查，并发表如下审核意见： 一、关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的核查意见 经审核，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年股票期权激励计划》等规 定，公司有 2 名原激励对象因个人原因离职，已不具备激励对象资格；17 名激励对象 2023 年 度个人绩效考核结果为"C"，第三个行权期可行权比例为 60%，未能行权部分由公司予以注 销。上述人员已获授但尚未行权的合计 24.8304 万份股票期权由公司收回注销。本次拟注销部 分股票期权数量及激励对象名单如下： [本页为特一药业集团股份有限公司《监事会关于 2021 年 ...