利民控股集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员 持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对公司董事、监事、高级管理人员持有和买卖利民控股集团 股份有限公司（ 以下简称"公司"或"本公司"）股票的管理，根据（ 中华人民共和 国公司法》 以下简称"（ 公司法》"） 中华人民共和国证券法》 以下简称"（ 证 券法》"）、中国证券监督管理委员会（ 以下简称"中国证监会"）发布的（ 上市公 司股东减持股份管理暂行办法》 中国证券监督管理委员会令第 224 号）（ 上市公 司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 中国证券监 督管理委员会公告（ 2024〕9 号）以及深圳证券交易所发布的（ 深圳证券交易所 股票上市规则（ 2024 年修订）》 以下简称"（ 股票上市规则》"） 深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股 份》 以下简称"自律监管指引第 18 号"）等法律、法规、规范性文件以及 利 民控股集团股份有限公司章程》 以下简称"（ 公司章程》"）的有关规定，并结合 本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司的董事 ...

（二）由前项所述法人或其他组织直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外 的法人或其他组织； （三）由本制度第四条所列的关联自然人直接或间接控制的，或者由关联自然人 担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的除公司及公司控股子公司以 外的法人或其他组织； 利民控股集团股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范利民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易， 保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允性，根据法 律、法规、规范性文件及《利民控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 在本制度中，关联交易是指公司及其控股子公司与关联人之间发生的转 移资源或义务的事项。 公司关联人包括关联法人（或其他组织）和关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人或其他组织： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （四）持有公司 5％以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人； 第四条 公司的关联自然人是指： （一）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （二）公司的董事、监事及高级管理人员； （ ...

担保审批规则 - 公司对外担保须经董事会或股东大会批准[4] - 多项担保情形须经股东大会审批[4] - 董事会权限内担保需董事特定比例审议同意[5] 担保其他规定 - 为控股股东等提供担保对方应提供反担保[6] - 被担保人未还款或有还款风险公司应及时披露[6]

财务业绩 - 公司2024年上半年实现营业收入352.81亿元，同比增长15.2%[1] - 公司营业收入为22.98亿元，同比下降0.34%[11] - 归属于上市公司股东的净利润为3.17亿元，同比下降44.84%[11] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.84亿元，同比下降46.68%[11] - 经营活动产生的现金流量净额为-1.14亿元，同比下降2385.11%[11] - 基本每股收益为0.09元，同比下降40.00%[11] - 总资产为67.67亿元，同比下降0.71%[11] - 归属于上市公司股东的净资产为26.39亿元，同比下降4.85%[11] 公司概况 - 公司主要从事农药、兽药、杀菌剂、杀虫剂、除草剂等产品的研发、生产和销售[5] - 公司是国内重点农药生产企业之一，是国家知识产权示范企业、中国农药发展与应用协会副会长单位、中国农药工业协会副会长单位[19] - 公司拥有国内最大、国际领先的代森锰锌、霜脲氰、三乙膦酸铝、嘧霉胺和威百亩产能[20,32] - 公司是国内最早从事阿维菌素、甲维盐、除虫脲、噻虫胺等杀虫剂产品工业化开发的企业之一[20] - 公司荣登全国农药行业销售TOP100第十八名[20] - 公司3个产品列入《绿色高质量农药产品名单》[20] 研发创新 - 公司代森锰锌、三乙膦酸铝、嘧菌酯、嘧霉胺4个原药产品通过欧盟原药等同性认定[19] - 公司主持或参加23个原药与制剂产品国家标准制定，以及27个原药与制剂产品行业标准制定[19] - 公司新获发明专利授权16项，加速新农药品种的研发[2] - 公司统筹技术研发资源，系统优势得到发挥，产品创新及成果落地实现优化与提速[2] 生产经营 - 公司上半年原药总产量同比增长16.59%，总销量同比增长20.15%[21] - 公司重点产品如代森锰锌、百菌清、阿维菌素等产品价涨量增、供不应求[21] - 公司拥有独立完整的产、供、销、研一体化产业链，满足客户和市场的需求[30] - 公司原药和大包装制剂产品主要销售到国内制剂工厂、跨国公司，通过外贸公司及自营出口[31] - 公司小包装制剂产品主要通过经销商实现销售[31] 风险管控 - 公司面临市场竞争风险、主要原材料价格变动风险、环保风险、安全生产风险、汇率波动风险、极端气候风险等[2,10] - 公司报告期内以套期保值为目的的衍生品投资金额为22,312.59万元，有效减缓了汇率波动产生的影响[46] - 公司将密切跟踪汇率变化情况，通过对汇率变化趋势的预测来合理利用金融衍生工具等方式对冲外汇风险[59] 环境保护 - 公司位于江苏省新沂经济开发区化工集聚区，于2022年12月通过清洁生产审核并不断深入推行清洁生产[75] - 公司建有废气主要处理装置18套，年处理能力为161,280万标立方米[75] - 公司建有综合废水处理装置3套，日处理能力为7,300吨[75] - 公司固体废弃物均得到妥善处理，建有标准的危险废弃物贮存仓库[74] - 公司排放的污染物满足总量控制要求，定期更新排污许可证[74] 社会责任 - 公司成立ESG委员会，发布首份ESG报告，践行社会责任[3,4] - 公司组织开展了"八一慰问""雷锋日活动""义务植树""暑期送清凉慰问属地消防队""无偿献血""六一主题和名校访学"等公益活动[84] - 公司服务种植面积超300万亩，帮助种植户实现增产增收[94] - 公司开展"乡村振兴、助农增收"农药捐赠帮扶活动，惠及5000多农户[94] 股东回报 - 公司拟以352,808,614股为基数，每10股派发现金红利1.5元(含税)[4,5] - 公司注重对股东的回报，坚持与投资者共享公司成长收益，2015年上市以来累计分配现金红利达7.32亿元[1] 公司治理 - 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整[2] - 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整[2] - 公司不断完善法人治理结构,优化股权股东结构,健全内部控制体系,加强制度体系建设,加强董事会能力建设[60] - 公司保持与投资者持续、深入、有效的交流,通过多种渠道与资本市场保持顺畅的沟通[60] 募集资金使用 - 公司严格按照相关规定存放和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露募集资金使用情况[51] - 募集资金总额为9.8亿元，已累计使用9.52亿元，尚未使用2,023.71万元[51] - 公司用自筹资金先期投入部分募集资金投资项目，并完成置换[54] 关联交易 - 公司与新河公司发生日常关联交易,交易金额为961.92万元[103] - 公司存在非经营性关联债权债务往来,期末应付新河公司款项为336.56万元[106,107] - 公司报告期内无其他重大关联交易[110] 对外担保 - 公司为子公司威远生化提供担保,担保额度为63,500万元,实际担保金额合计为8,846.79万元[113] - 公司2024年上半年实现对子公司的担保总额为130,231.4万元，占公司净资产的49.35%[118] 其他重大事项 - 公司与道阳（横琴）股权投资管理有限公司合作,参与投资设立珠海利民道阳股权投资基金（有限合伙）[122] - 公司可转债转股,导致基本每股收益、稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产均略有下降[125] - 公司实施2020年、2021年、2022年、2023年度利润分配方案后,"利民转债"的转股价格进行了调整[141]

会议情况 - 利民控股第五届监事会第二十次会议于2024年8月28日召开，3名监事均参加[1] 议案审议 - 审议通过《公司2024年半年度报告及其摘要》等多项议案[1][2][4][5] - 《关于修订<公司股东大会议事规则>》等议案需提交股东大会审议[4][5]

股东大会时间 - 2024年第三次临时股东大会9月19日召开，现场会议14:50开始[1] - 股权登记日为2024年9月12日[2] - 现场会议登记时间为2024年9月13日9:00 - 11:30、13:30 - 16:30[5] 投票信息 - 网络投票代码为"362734"，投票简称为"利民投票"[11] - 深交所交易系统投票时间为2024年9月19日9:15—9:25、9:30－11:30和13:00－15:00[12] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年9月19日9:15－15:00[13] 会议审议 - 审议修订多项制度及《2024年中期现金分红预案》等议案[4] 其他 - 公告发布时间为2024年8月28日[10] - 会期半天，股东食宿和交通费用自理[7]

人员聘任 - 公司设总裁1名，副总裁若干名，由董事会聘任或解聘[2] - 总裁每届任期三年，可连聘连任[6] 审批权限 - 总裁可审批单项不超500万元、年度累计不超2000万元资产收购事项[5] - 总裁可审批单项不超2000万元、年度累计不超5000万元购置和建造固定资产事项[5] 会议安排 - 总裁会议经营计划会议原则上每月28日上午召开，遇节假日延至节后首个工作日[9] - 总裁会议记录保存期限为5年[9] 文件审批 - 重要和紧急文件审批期限不超24小时，一般文件不超3天[14] 职责与监督 - 需提请董事会决定的事项报董事会决定，资金等运用向董事会报告[16][17] - 总裁向董事会报告公司生产经营管理工作[18] - 总裁维护公司财产权，不得违规，接受考核和监督[18][19][21] 细则规定 - 工作细则未尽事宜按《公司法》和《公司章程》规定执行[23] - 工作细则经董事会批准生效和修改，由董事会负责解释[23]

内部控制缺陷分类 - 按成因或来源分设计和运行缺陷[4] - 按严重程度分重大、重要和一般缺陷[4] - 按表现形式分财务和非财务报告缺陷[4] 财务报告缺陷迹象 - 重大缺陷迹象包括董事等舞弊、更正已公布财报等[6] - 重要缺陷迹象包括未依准则选会计政策等[6] 缺陷定量标准 - 与利润报表相关，错报金额不同范围对应不同严重程度[7] - 与资产管理相关，错报金额不同范围对应不同严重程度[8] 非财务报告缺陷认定 - 以对业务流程影响程度和发生可能性判定[8] - 定量标准参照财务报告执行[8] 定量指标数据来源 - 定量标准中财务指标值为上年度经审计合并报表数据[10]

其他应收款情况 - 利民化学2024年期初13000万元，半年度累计32000万元，期末2000万元[2] - 河北双吉化工2024年期初5400万元，半年度累计600万元，期末5400万元[2] - 内蒙古新威远2024年期初40570.21万元，半年度累计18124.68万元，期末34694.89万元[2] - 河北威远生物2024年期初100万元，半年度累计9100万元，期末200万元[2] 应收利息情况 - 河北双吉化工2024年期初228.42万元，半年度101.01万元，期末329.43万元[2] - 内蒙古新威远2024年期初1353.20万元，半年度785.35万元，期末2138.56万元[2] 其他应付款情况 - 河北威远生物2024年半年度发生额10500万元，期末余额10500万元[2] 子公司往来资金情况 - 2024年期初总计60651.84万元[2] - 2024年半年度累计发生额总计70324.68万元[2] - 2024年半年度偿还累计发生额总计76671.86万元[2]

利民控股公司股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为促进利民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，提 高股东大会议事效率，保障股东合法权益，保证大会程序及决议内容的合法有效性， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《利民控股集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制订本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开 股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现《公 司章程》规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证券监督 ...