中矿资源集团股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：中矿资源集团股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：中矿资源 股票代码：002738 信息披露义务人：中色矿业集团有限公司、刘新国、王平卫、欧学钢、陈 海舟、魏云峰、吴志华、汪芳淼 通讯地址：北京市海淀区长春桥路 11 号亿城大厦 C2 座 12A 层 股份变动性质：股份数量减少及持股比例被动稀释 签署日期：2023 年 12 月 22 日 中矿资源集团股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人声明 本部分所述词语或简称与本报告书"释义"所述词语或简称具有相同含 义。 一、本报告书系信息披露义务人依据《公司法》、《证券法》、《收购办法》、 《15 号准则》及其他相关法律、法规和部门规章的有关规定编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不 违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《证券法》、《收购办法》本报告书已全面披露了信息披露义务人 所持有中矿资源的股份变动情况。截至本报告书签署日，除本报告书披露的信 息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在中矿资源中拥有 ...

中矿资源集团股份有限公司 特此公告。 中矿资源集团股份有限公司董事会 证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号：2023-127号 中矿资源集团股份有限公司 关于办公地址变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）因经营发 展需要于 2023 年 12 月 13 日搬迁至新址办公，为保证投资者交流渠道顺畅，现 将公司新办公地址及投资者关系联系方式公告如下： | 内容 | 变更前 | | 变更后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 办公地址 | | 北京市海淀区长春桥路11号万 | 北京市丰台区金泽路 | 号锐 161 | | | 柳亿城中心 A | 座 5 层 | 中心 39 层 | | | 投资者热线 | 010-58815527 | | 010-82002738 | | | 传真 | 010-58815521 | | 010-56873968 | | 除上述变更外，公司注册地址、网址和电子信箱等其他联系方式均保持不变。 以上办公地址 ...

中矿资源集团股份有限公司 证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号：2023-126 号 中矿资源集团股份有限公司 关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予限制性股票第三个解除限售期 解除限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核同意， 《激励计划》首次授予部分限制性股票第三个解除限售期解除限售手续已经中国 证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。本次办理解除限售手续的激励 对象人数为89名，解除限售并申请上市流通的股票数量为196.784万股，占公司 中矿资源集团股份有限公司 2023年11月20日总股本比例为0.2718%。现将有关事项说明如下： 一、激励计划概述 1、2020年11月4日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于公司2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2020年 股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会 授权董事会办理股权激励计划相关事宜的 ...

中矿资源集团股份有限公司 证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号：2023-125 号 中矿资源集团股份有限公司 关于2020年股票期权与限制性股票激励计划 部分股票期权注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 11 月 17 日召开第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于注销公司 2020 年股票 期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》。鉴于公司 2020 年股票期权与 限制性股票激励计划首次授予股票期权的激励对象中，4 名激励对象因个人层面 的绩效考核结果对应的标准系数未达到 1.0，合计获授的 11.76 万份股票期权未 达到可行权条件。根据公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划的相关规定 以及公司 2020 年第一次临时股东大会的授权，董事会同意公司注销上述 11.76 万份股票期权。公司独立董事及监事会均对该议案发表了意见，律师等中介机构 出具了相应报告。具体内容请见公司于 2023 年 11 月 18 日在《中国证券报》《证 ...

根据相关法律法规的要求，现将回购公司股份的进展情况公告如下： 一、回购公司股份进展情况 中矿资源集团股份有限公司 证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号：2023-124 号 中矿资源集团股份有限公司 关于回购公司股份进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 9 月 1 日召开第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于以集中竞价方式回购公司 股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价方式回购公司部分已发行的 人民币普通股（A 股）股票，用于回购股份的资金总额不低于人民币 30,000 万元 （含），不超过人民币 50,000 万元（含），回购价格不超过人民币 60 元/股（含）。 具体内容详见公司于 2023 年 9 月 5 日、2023 年 9 月 7 日、2023 年 9 月 12 日在《中 国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于 以集中竞价方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2 ...

中矿资源集团股份有限公司 证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号：2023-123 号 1、公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权简称：中矿 JLC1；期权代码：037888。 2、本次符合2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权第三 个行权期行权条件的激励对象共计41人，可行权的股票期权数量为576.24万份(调 整后)，占公司2023年11月20日总股本72,404.9294万股的0.7959%，行权价格为9.398 元/份(调整后)。 3、本次行权采用自主行权模式。 4、本次实际可行权期限为2023年12月5日至2024年12月4日止。 5、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于2023年11月 17日召开第六届董事会第七次会议和第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于 公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权 条件成就的议案》。根据公司《2020年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称 "激励计划"）的相关规定，激励计划首次授予股票期权第三个 ...

关于注销部分募集资金专用账户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准中矿资源集团股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2022] 3015 号）核准，中矿资源集团股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）向 13 名发行对象非公开发行人民币普通股 （A 股）47,326,076 股，发行价格为 63.39 元/股，募集资金总额为人民币 2,999,999,957.64 元，扣除与发行有关的费用人民币 26,278,829.13 元（不含税） 后，公司实际募集资金净额为人民币 2,973,721,128.51 元。大信会计师事务所（特 殊普通合伙）已于 2023 年 3 月 17 日对公司本次非公开发行股票募集资金的到 位情况进行了审验，并出具大信验字[2023]第 1-00013 号《验资报告》。 证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号：2023-122号 中矿资源集团股份有限公司 二、募集资金存放和管理情况 为规范公司募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益 ...

中矿资源集团股份有限公司 证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号：2023-119 号 中矿资源集团股份有限公司 关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、2020年11月4日，公司第五届监事会第六次会议审议通过了《关于公司2020 中矿资源集团股份有限公司 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2020年 股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于核查公司2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》等议案。 3、2020年11月9日至2020年11月19日，公司对授予激励对象名单的姓名和职务 在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象 有关的任何异议。2020年11月20日，公司披露了《监事会关于2020年股票期权与限 制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。公司监事 会认为，列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《上 ...

中矿资源集团股份有限公司 证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号：2023-116号 中矿资源集团股份有限公司 关于与盛新锂能共同发起设立合资公司的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 中矿资源集团股份有限公司 东协议》解除。 三、对公司的影响及风险提示 本次股权转让有利于公司优化资源配置，聚焦公司主要战略布局。中矿资源 与盛新锂能设立的合资公司自成立以来仅从事了矿权的地质工作，涉及的矿权尚 处于初级勘探阶段，故实际投资金额较小，不会对公司 2023 年以及未来的财务 状况和经营成果产生影响，不存在损害公司和股东利益的情况。 一、投资情况概述 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）全资子公司 中矿国际勘探（香港）控股有限公司（以下简称"中矿资源"）与盛新锂能集团 股份有限公司全资孙公司盛熠锂业国际有限公司（以下简称"盛新锂能"）于 2022 年 5 月 9 日签署《关于共同发起设立 Harare Lithium (Zimbabwe) (Private) Limited 股东协议》（以下简称《股东协议》）， ...

中矿资源集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予的股票期权第三期行权与限制性 股票第三期解除限售相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 二〇二三年十一月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 7 | | 第四章 | 本次激励计划履行的审批程序 8 | | 第五章 | 本激励计划首次授予部分股票期权第三个行权期行权条件成就情况.13 | | | 一、首次授予部分股票期权第三个等待期届满的说明 13 | | | 二、首次授予部分股票期权第三个行权期行权条件成就的说明 13 | | | 三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明 14 | | | 四、首次授予部分股票期权第三个行权期的可行权安排 15 | | 第六章 | 本激励计划限制性股票第三个解除限售期解除限售条件成就情况...17 | | | 一、限制性股票第三个限售期届满的说明 17 | | | 二、限制性股票第三个解除限售期解 ...