内幕信息管理制度框架 - 制度旨在规范内幕信息管理 加强保密工作 防范证券违法违规行为 依据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规制定 [1] - 内幕信息管理工作由董事会负责 董事长为主要责任人 董事会秘书负责登记和报送事宜 [2] - 证券事务部承担内幕信息知情人的建档 登记 汇总 申报等日常工作 [2] 内幕信息定义与范围 - 内幕信息指涉及公司经营 财务或对证券价格有重大影响的未公开信息 包括《证券法》规定的重大事件 [5] - 具体范围涵盖经营方针变化 重大投资行为（1年内购买出售资产超总资产30%或主要资产抵押质押出售报废超该资产30%） 重要合同订立 重大债务违约 重大亏损 外部条件变化等 [6] - 还包括持股5%以上股东变化 股利分配计划 重大诉讼 涉嫌犯罪调查 资产重组 证券发行 股份回购等 [4][6] 内幕信息知情人范围 - 知情人包括公司董事 高级管理人员 实际控制人 持股5%以上股东及其管理人员 [8] - 涵盖控股公司相关人员 业务往来人员 证券服务机构人员 监管机构工作人员等 [5] - 包括因亲属关系或业务往来知悉内幕信息的其他人员 [5] 登记备案流程 - 内幕信息发生时知情人需第一时间告知董事会秘书 证券事务部负责登记备案 [9] - 登记内容包括姓名 单位 职务 身份证号 知悉时间 方式 信息内容 所处阶段等 [13] - 重大事项需制作进程备忘录 记录关键时点 参与人员 决策方式等 [15] - 档案自记录之日起至少保存10年 [14] 信息披露与报送要求 - 内幕信息依法公开披露后5个交易日内 需向证监会和交易所报送重大事项进程备忘录和知情人档案 [17] - 重大资产重组需在首次披露时报送知情人档案 方案重大调整时需补充提交 [18] - 需通过交易所网站在线报送信息 并提交董事长和董事会秘书签署的书面承诺函 [19] 保密管理措施 - 内幕信息知情人需签订保密协议或承诺书 否则不得披露内幕信息 [20] - 信息未公开前不得泄露 不得利用内幕信息谋利 [21][22] - 控股股东 实际控制人不得要求公司提供内幕信息 [23] - 保荐机构 股东等需签署保密协议明确义务 [24] 责任追究机制 - 内幕信息泄露或利用内幕交易造成损失的 公司将追究责任并要求赔偿 [26] - 追究形式包括通报批评 行政处分 调离岗位 追缴收益 赔偿损失 解除劳动合同等 [17][26] - 违规买卖股票需在2个工作日内将处理结果报送监管机构 [29]

核心观点 - 公司修订投资者关系管理制度以完善治理结构并规范投资者沟通活动 [1] - 制度旨在建立长期稳定的投资者关系并保护投资者合法权益 [1][2] - 董事会秘书为投资者关系管理总负责人并统筹相关活动 [3][42] 投资者关系管理目的 - 促进公司与投资者良性关系并增进了解 [4] - 建立稳定优质的投资者基础并获得长期市场支持 [4] - 形成服务尊重投资者的企业文化 [4] - 实现公司整体利益最大化与股东财富增长 [4] - 增加信息披露透明度并改善公司治理 [4] 基本原则 - 严格遵守法律法规及信息披露规则 [3][7] - 平等对待所有投资者并为中小投资者提供便利 [4][5] - 主动开展投资者关系活动并回应投资者诉求 [5] - 坚持诚实守信原则并规范运作 [5] 沟通内容范围 - 公司发展战略及法定信息披露内容 [7] - 经营管理信息及环境社会治理信息 [7] - 股东权利行使方式及投资者诉求处理 [7] - 公司面临的风险挑战及其他相关信息 [7] 沟通方式与渠道 - 通过官网、电话、邮箱及互动易平台等多渠道沟通 [5][7][15] - 股东大会需提供网络投票并提前征询意见 [6] - 指定《中国证券报》和巨潮资讯网为法定信息披露媒体 [6] - 定期举行业绩说明会且年度报告说明会需在披露后15个交易日内召开 [9][20] 特定对象管理 - 机构投资者及分析师需预约并签署承诺书 [11][30] - 现场参观需两人以上陪同并禁止录音拍照 [11] - 提供资料需平等对待所有投资者 [12][28] - 需核查特定对象发布的投资价值分析报告并纠正错误信息 [13][14] 信息公平披露 - 禁止以投资者关系活动代替正式信息披露 [3] - 业绩说明会需确定可回答范围并拒绝涉及未公开信息的问题 [10][23] - 定期报告前15日内尽量避免投资者关系活动 [14] - 防止通过非正式渠道泄露未公开重大信息 [13][36] 组织与实施 - 董事长领导投资者关系管理工作 [42] - 证券事务部为具体执行部门并需具备专业素质 [16][47] - 活动结束后2个交易日内刊载记录表及演示文档 [17][51] - 可聘请专业投资者关系顾问协助相关工作 [16][48] 违规处理与培训 - 公司受处罚或谴责时需在5个交易日内召开网络致歉会 [18][54] - 对董事及高级管理人员进行投资者关系管理系统培训 [15][44] - 持续关注媒体信息并及时反馈管理层 [16][45]

核心观点 - 中矿资源集团股份有限公司修订董事会审计委员会工作细则 强化公司治理和财务监督机制 明确审计委员会职责权限和运作规范 [1][5][12] 人员构成 - 审计委员会由三名董事组成 其中独立董事2名且应过半数 至少一名为会计专业人士 [1] - 召集人由独立董事委员担任且应为会计专业人士 由董事长提名并经董事会审议通过 [2] - 委员需满足七项任职条件 包括无市场禁入情形 最近36个月无公开谴责或三次以上通报批评 具备财务专业知识等 [2] - 委员任期与董事相同 每届不超过三年 独立董事连续任职不得超过六年 [3] - 委员缺额时原委员需继续履职直至新委员就任 [3] 职责权限 - 审计委员会履行《公司法》规定的监事会职权 监督评估内外部审计工作 审阅财务报告 [5] - 拥有检查公司财务 监督董事及高管行为 提议召开临时会议 向股东会提案 代表公司提起诉讼等职权 [5] - 财务信息披露 聘用解聘会计师事务所 聘任解聘财务负责人 会计政策变更等事项需经审计委员会过半数同意方可提交董事会 [6] - 可要求董事及高管提交执行职务报告 发现违规行为需向董事会通报或股东会报告 [6] - 内部审计部门须向审计委员会报告工作 审计委员会需每半年检查募集资金使用 担保关联交易 大额资金往来等情况 [10][11] - 监督外部审计机构选聘 制定选聘政策 审议选聘文件 确定审计费用 [12] - 定期向董事会提交外部审计机构履职评估报告 [13] 会议机制 - 会议分为定期会议和临时会议 每季度至少召开一次定期会议 [13] - 定期会议需提前5日通知 临时会议需提前3日通知 通知需包含时间地点议题等信息 [14] - 需三分之二以上委员出席方可举行 决议需经成员过半数通过 [14] - 委员需亲自出席会议 因故不能出席需书面委托其他委员 每名委员最多接受一名委托 [15] - 表决方式为举手表决或投票表决 会议需做书面记录并保存十年 [15][16] - 委员对会议内容负有保密义务 [17] 附则 - 细则自董事会审议通过之日起生效 解释权归董事会 [18]

核心观点 - 公司修订董事和高级管理人员持股及交易管理制度 强化股份变动合规性要求 涵盖转让限制、申报程序及信息披露等关键环节 [1][2][3] 适用范围与定义 - 制度适用于公司董事及高级管理人员 涵盖其名下所有股份及信用账户持股 [1][2] - 高级管理人员包括总裁、副总裁、财务总监、总工程师、董事会秘书等公司章程规定人员 [2] - 禁止以公司股票为标的开展融资融券或衍生品交易 [2] 股份转让限制 - 禁止转让情形包括：上市一年内、离职半年内、涉嫌证券违法被调查或处罚未满六个月等8类情况 [2] - 禁止交易期间包括：年报公告前15日内、季报公告前5日内、重大事件决策至披露期间等 [3][4] - 禁止6个月内反向交易 涵盖本人及配偶、父母、子女所持股份 [4] - 持股超5%股东需同步遵守6个月反向交易限制 [4] 转让数量与程序 - 年度可转让股份数量以前一年末持股为基数 新增无限售条件股份当年可转让25% [5] - 持股不超过1,000股可一次性全部转让 [5] - 减持需提前15交易日披露计划 时间区间不超过3个月 [5][6] - 减持完毕或期满后2交易日内需公告实施情况 [6] 特殊情形处理 - 离婚导致股份变动时 双方每年转让不得超过各自持股25% 且持续遵守制度要求 [6] - 司法强制执行需在2交易日内披露处置细节 [6] - 增持计划需明确数量、价格、期限等要素 实施期限不超过6个月 [7][8] - 增持计划实施过半时需披露进展 定期报告需同步更新实施状态 [9][10] 股份锁定与解锁 - 涉嫌违规交易时 登记结算机构可对股份进行锁定 [10] - 限售条件满足后可申请解锁 解锁后自动释放可转让额度内股份 [11] - 锁定期间保留收益权、表决权等权益 [11] - 离任时股份将被锁定6个月 期满后自动解锁无限售条件股份 [12] 信息申报要求 - 董事会秘书负责管理持股数据及申报 每季度检查交易披露情况 [10] - 交易前需书面通知董事会秘书 核查合规性 [10] - 需申报本人及近亲属身份信息 包括任职变化、离任等时点 [12] - 信息申报视为向交易所提交股份管理申请 [13] 信息披露义务 - 股份变动需在2交易日内公告 包含变动前后数量、价格等细节 [13] - 短线交易收益归公司所有 董事会需收回收益并披露计算细节 [13][16] - 定期报告需披露董事及高管买卖股票情况 包括期初期末持股数量等 [15] - 需确保关联方不利用内幕信息交易 涵盖配偶、父母、子女及控制实体等 [14]

核心观点 - 公司修订独立董事专门会议工作细则 旨在完善治理结构并保障独立董事有效履职 以维护公司及股东利益 [1] 总则 - 独立董事定义为不在公司担任除董事外其他职务 且与公司及主要股东无利害关系的董事 需独立客观履职 [2] - 独立董事专门会议由全体独立董事参加 从公司和中小股东利益角度进行独立研讨并形成意见 [2] 会议通知与召开 - 会议需提前三天通知全体独立董事 经全体一致同意可不受通知时限限制 [2] - 会议可采用现场 电子通讯或混合方式召开 通讯表决时签字即视为出席并同意决议 [3] - 会议需三分之二以上独立董事出席方有效 因故不能出席需书面委托其他独立董事代行职责 [3] - 会议由过半数独立董事推举1名召集主持 召集人不履职时2名及以上独立董事可自行召集并推举代表主持 [3] 职责权限 - 独立董事可行使六项特别职权 包括聘请中介机构 提议召开临时股东会/董事会 征集股东权利及发表独立意见等 [3] - 行使前三条职权需经全体独立董事过半数同意 且公司需披露行使情况或未能行使的理由 [4] - 四类事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议 包括应披露关联交易 变更承诺方案 收购决策及法律法规规定事项 [4][5] - 独立董事专门会议可根据需要研究讨论公司其他事项 [5] 议事与表决程序 - 会议实行一人一票表决制 非独立董事无表决权 决议需全体独立董事过半数同意方可通过 [5] - 不符合独立性条件的独立董事投票无效 [5] - 委托参会需向主持人提交签名授权委托书 需包含委托双方姓名 代理事项 投票指示 期限及日期等要素 [5][6] - 投反对或弃权票需说明理由 依据 合规性 风险及对公司和中小股东影响 公司需在记录中载明异议意见 [6] - 会议需制作记录并载明独立董事意见 独立董事需签字确认 [6] 其他规定 - 公司需保障会议召开并提供工作条件 资料及费用支持 并指定董事会秘书等部门协助独立董事履职 [8] - 独立董事对会议内容有保密义务 不得擅自披露信息 [8] - 独立董事需在年度股东会述职报告中说明参与专门会议工作情况 [8] - 细则经董事会审议后生效 由董事会负责解释和修订 [8]

核心观点 - 公司修订内部审计制度以规范审计工作、提升审计质量、明确责任并保护投资者权益 依据包括公司法、审计法、深交所规则及公司章程等 [1] - 内部审计定义为对公司内部控制、风险管理、财务信息真实性及经营活动效率的评价活动 [2] - 内部控制目标包括合规经营、提升效率效果、保障资产安全和确保信息披露真实完整 [3] 内部审计机构设置 - 设立独立内部审计部门向董事会及审计委员会报告工作 配备专职人员且不少于两人 不得与财务部门合并办公 [5][6] - 内部审计人员需具备专业能力 负责人需有审计、会计、经济、法律或管理背景 由提名委员会提名董事会任免 [7][8] - 公司各部门、控股子公司及重大影响参股公司须配合审计工作 [9] 审计委员会职责 - 指导监督内部审计制度实施、审阅年度计划、督促执行、报告工作进度及协调外部审计关系 [10] - 评估内部审计计划与公司战略、风险一致性 审查资源配置及问题整改及时性 [12] - 每年接收审计计划及报告 计划需包含对外投资、资产交易、担保、关联交易、募集资金及信息披露等必备内容 [13] 内部审计职责与权限 - 职责涵盖内部控制评估、财务资料审计、反舞弊机制建设、定期报告及缺陷整改监督 [11] - 权限包括要求报送资料、参加会议、审核凭证、调查问题、临时制止违规行为及提出处理建议 [19] - 审计范围需覆盖所有经营环节 包括销售、采购、存货、资产、资金、投资、人力及信息管理等 [15] 审计实施与重点 - 每年实施内部控制审查并提交评价报告 重点关注财务报告及信息披露相关内部控制 [21][22] - 对对外投资、资产交易、担保、关联交易等事项需及时审计 重点检查审批程序、合同履行及风险控制 [25][26][27][28] - 每季度审计募集资金使用情况 检查专项账户管理、投资计划合规性及资金用途 [29] - 业绩快报披露前需审计 关注会计准则遵守、会计政策变更及持续经营假设等 [30] 信息披露与报告 - 审计信息披露事务管理制度 关注重大信息范围、保密措施及承诺履行情况 [31] - 每季度向审计委员会报告工作 发现重大缺陷或风险需及时报告 [32] - 董事会需披露内部控制自我评价报告 独立董事及保荐机构需发表意见 [33] 外部审计协调 - 内部审计部门需配合审计委员会与会计师事务所等外部审计单位的沟通协作 [20] - 会计师事务所需对内部控制有效性进行审计并出具报告 指出缺陷时董事会需专项说明 [34][35] 考核与责任 - 审计委员会参与内部审计负责人考核 [37] - 对违规行为包括拒绝提供资料、阻挠审计、弄虚作假等给予行政或经济处罚 [39] - 审计人员违规如谋取私利、舞弊、玩忽职守或泄露商业秘密需承担赔偿责任或刑事责任 [40] 制度适用范围与生效 - 制度适用于控股子公司及具有重大影响的参股公司 [41] - 制度经董事会审议生效 由董事会负责解释 [43]

核心观点 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度 规范涉及国家秘密或商业秘密的信息披露行为 明确适用情形及内部审核程序 [1][2][3] 制度制定依据 - 依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及《公司章程》制定 [1] 适用范围 - 适用于公司及其他信息披露义务人暂缓或豁免披露临时报告 以及在定期报告中豁免披露证监会和深交所要求的内容 [2] 基本原则 - 必须真实准确完整及时公平地披露信息 不得滥用暂缓或豁免规避信息披露义务 [3] - 需审慎判断是否符合暂缓豁免情形 履行内部审核程序并接受交易所事后监管 [4] 国家秘密豁免披露 - 有充分证据证明信息涉及国家秘密时依法豁免披露 [5] - 严禁通过任何形式泄露国家秘密 不得以涉密为名进行业务宣传 [6] - 董事长和董事会秘书需增强保密意识 确保披露不违反国家保密规定 [6] 商业秘密暂缓与豁免 - 涉及商业秘密且符合三种情形时可暂缓或豁免披露：可能引致不正当竞争的核心技术信息 可能侵犯公司或他人商业秘密的经营信息 可能严重损害公司或他人利益的其他情形 [7] - 出现暂缓豁免原因消除 信息难以保密或已泄露三种情形时应及时披露 [8] 披露替代方式 - 定期报告涉密可采用代称汇总或隐去关键信息等方式豁免 [9] - 临时报告涉密可采取相同处理方式 若处理后仍存在泄密风险可豁免披露整份报告 [9] 内部审核流程 - 相关部门需提交登记审批表及保密承诺函至证券事务部 [11] - 不符合条件的信息应及时披露 符合条件的信息方可暂缓豁免 [11] - 董事会秘书需登记入档并由董事长签字确认 相关材料保存期限不少于十年 [11] 登记事项要求 - 需登记豁免披露方式文件类型信息类型及内部审核程序等事项 [12] - 涉及商业秘密的还需登记是否已公开认定理由披露影响及知情人名单 [13] 持续追踪与报告 - 申请人需持续追踪事项进展并及时通报证券事务部 [14] - 需在定期报告公告后十日内将暂缓豁免登记材料报送证监会北京局和深交所 [15] 违规责任 - 违反制度导致信息披露违规或造成损失将追究相关人员责任 [16] 制度效力与修订 - 制度与法律法规冲突时以最新法规为准 [17] - 制度由董事会负责解释及修订 自董事会审议通过之日起施行 [18][19]

公司治理制度修订 - 公司于2025年8月21日召开第六届董事会第十八次会议审议通过部分公司治理制度修订及新制度制定 [1] - 修订内容包括《董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度》更名为《董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度》 [1] - 新制定《信息披露暂缓与豁免管理制度》以完善公司治理结构和内控体系 [1] 制度依据与实施 - 制度修订依据包括《公司法》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》等法律法规及公司章程最新规定 [1] - 全部修订后制度经董事会审议通过后立即生效 并在巨潮资讯网披露全文 [1]

核心观点 - 公司修订董事会秘书工作制度 明确董事会秘书的聘任 职责 义务及管理要求 以完善治理结构和规范运作 [1][2][3][4][5][6][7][8][9] 董事会秘书的聘任与解聘 - 董事会秘书为公司高级管理人员 需具备财务 管理 法律专业知识及良好职业道德 不得有特定违规情形如36个月内受证监会行政处罚或交易所公开谴责 [2] - 董事会秘书由董事会聘任或解聘 需同时聘任证券事务代表协助工作 证券事务代表任职条件参照董事会秘书标准 [3] - 聘任或解聘需及时公告并向深交所提交资料 包括聘任书 简历 学历证明及通讯方式 解聘需有充分理由 [3][4] - 出现特定情形如连续3个月以上不能履职或重大错误给公司造成损失时 董事会需在1个月内解聘 [4] - 董事会秘书离任需接受离任审查并移交事项 空缺期间由指定董事或高级管理人员代职 空缺超3个月时董事长代职并在6个月内完成聘任 [4][5] 董事会秘书的职责 - 负责公司信息披露事务 协调信息披露工作 组织制定信息披露管理制度 [5] - 管理投资者关系和股东资料 协调与监管机构 股东 中介机构及媒体的信息沟通 [5] - 组织筹备董事会和股东会会议 参与相关会议并负责董事会会议记录 [5] - 负责信息披露保密工作 在未公开信息泄露时及时向深交所报告并公告 [5] - 关注公司传闻并督促董事会回复交易所问询 组织董事和高级管理人员进行法规培训 [5][6] - 督促董事和高级管理人员遵守法规及承诺 在可能违规时提醒并报告深交所 [6] - 管理公司股票及其衍生品种变动事务 履行《公司法》《证券法》要求的其他职责 [6] 董事会秘书的义务和保障 - 需遵守忠实和勤勉义务 包括公平对待股东 不得侵占公司财产 不得擅自披露公司秘密等 [7] - 公司需为董事会秘书履职提供便利条件 包括机构设置 人员配备和经费保障 董事及其他高级管理人员需支持配合工作 [8] - 董事会秘书有权了解公司财务和经营情况 参加相关会议并查阅文件 在履职受阻时可直接向深交所报告 [8] - 公司需保证董事会秘书参加深交所培训 董事会秘书需在任命后1个月内签署《高级管理人员声明及承诺书》并报送 [8] 附则 - 制度未尽事宜按国家法律 法规及《公司章程》执行 若与后续法规或修改后章程冲突则按新规定执行 [9] - 制度修改需董事会审议通过 由董事会负责解释 自董事会审议通过后生效 [9]

公司业务概览 - 公司主营业务涵盖锂电新能源原料开发与利用、稀有轻金属（铯、铷）资源开发与利用、固体矿产勘查和矿权开发三大板块 [5][12][17] - 公司是全球铯产业链最完善的制造商，拥有从铯榴石开采到精细化工产品生产的完整产业链 [23][24][26] - 公司拥有73处矿业权，包括15处采矿权、44处探矿权和14处地表租约，资源储备丰富 [18][27] 锂电新能源业务 - 公司是硬岩型锂矿开发、锂精矿加工和锂化合物生产销售一体化的企业，产品包括电池级碳酸锂、电池级氢氧化锂和电池级氟化锂 [19] - 公司所属津巴布韦Bikita矿山锂矿产保有资源量达11,335.17万吨矿石量，折合288.47万吨碳酸锂当量(LCE)，较收购时大幅增长 [20][32] - 公司拥有418万吨/年锂精矿选矿产能和7.1万吨/年电池级锂盐产能，原料自给率显著提高 [20][33] 稀有轻金属业务 - 公司控制全球主要高品质铯资源（加拿大Tanco矿山和津巴布韦Bikita矿山），拥有全球两大生产基地和甲酸铯回收基地 [23][24] - 甲酸铯租售业务采用生态产业链模式，回收再利用率可达80%以上，全球储备甲酸铯产品17,320.45bbl [26][27] - 铯产品应用广泛，在钙钛矿太阳能电池中发挥关键作用，可显著提升电池效率和稳定性 [15][16] 资源储量情况 - 津巴布韦Bikita矿区保有锂矿产资源量10,741.94万吨矿石量，折合270.85万吨碳酸锂当量(LCE) [28] - 加拿大Tanco矿区保有原地矿石储量1,074.60万吨，含Cs2O金属量2.90万吨，Li2O金属量14.18万吨 [29] - 赞比亚Kitumba铜矿区保有铜矿产资源量2,790万吨，铜金属量61.40万吨，平均品位2.20% [30] 财务表现 - 2025年上半年实现营业收入32.67亿元，同比增长34.89% [37][41] - 归属于上市公司股东的净利润0.89亿元，同比下降81.16% [37] - 稀有轻金属板块实现营业收入7.08亿元，同比增长50.43%，毛利5.11亿元，同比增长50.15% [37] 行业动态 - 2025年上半年我国锂盐产量折合碳酸锂当量约56.6万吨，同比增长14.5%，其中碳酸锂产量约38.6万吨，同比增长29.0% [10] - 我国动力和其他电池累计产量697.3GWh，同比增长60.4%，累计装车量299.6GWh，同比增长47.3% [10] - 全球新能源汽车零售渗透率突破50%，我国新能源汽车出口106万辆，同比增长75.2% [11][12] 技术优势 - 公司率先掌握透锂长石单烧及混烧生产工艺，在行业内采用透锂长石批量生产电池级锂盐 [19][33] - 电池级氟化锂生产工艺获得发明专利，产品进入特斯拉全球供应链体系 [19][34] - 在铯铷盐领域拥有63项技术专利，其中国内发明专利12项，国外专利50项 [34] 产能建设 - 江西中矿锂业正在建设年产3万吨高纯锂盐技改项目，预计停产检修及技改时间6个月 [20][33] - 赞比亚Kitumba铜矿项目已完成一期建设，纳米比亚Tsumeb Smelter项目设计产能为锗锭33吨/年、工业镓11吨/年 [38] - Bikita锂矿200万吨/年选矿改扩建工程已建成投产，极大提高原料自给率 [20][32]