中德证券有限责任公司 关于山西永东化工股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"或"保荐机构"）作为山西永东 化工股份有限公司（以下简称"永东股份"或"公司"）2023 年度持续督导机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法 律法规和规范性文件的要求，对永东股份 2023 年度内部控制情况进行了核查， 具体核查情况及核查意见如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括： | 公司名称 | 性质 | | --- | --- | | 山西永东化工股份有限公司 | 母公司 | | 山西永东科技有限公司 | 全资子公司 | 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收 入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%；纳入评价范围的主要业务和 事项包括:危险化学品生产；化工产品生产（不含许可类化工产品）；化 ...

委员会构成 - 薪酬与考核委员会委员由3名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名，全体董事过半数选举产生和罢免[6] - 设主任委员1名，由独立董事担任，委员过半数选举产生和罢免并报董事会批准[6] 会议规则 - 例会每年至少召开一次，提前7天通知；临时会议提前3天通知[18] - 会议应由2/3以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[18] 工作安排 - 下设工作组，以人力资源部为牵头部门负责日常工作[6] 职责权限 - 负责制定董事、高管考核标准和薪酬政策方案并提建议[8] - 董事薪酬计划报董事会同意后提交股东大会审议，高管薪酬方案报董事会批准[12] - 对董事和高管考评，先述职自评，再绩效评价，最后提报酬和奖励方式报董事会[16] 生效时间 - 工作细则经董事会通过之日起生效并实施[24]

理财投资 - 公司拟用不超2亿闲置自有资金买理财产品，未到期额度可滚动使用[2] - 投资品种为中低风险稳健型产品[4] - 授权董事长决策，财务部负责购买[6][7] 决策流程 - 2024年4月25日董监事会通过议案，尚需股东大会审议[13][14] - 决议期限自股东大会通过起一年内有效[3] 风险管控 - 投资受市场波动影响，收益不可预期，有操作风险[9] - 财务部评估风险，内审部门每季度全面检查[10] 信息披露 - 公司按规定在定期报告及每次购买后披露理财信息[8]

山西永东化工股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善山西永东化工股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及《山西永东化工股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）《山西永东化工股份有限公司独立董事工作 制度》的相关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 第四条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应 当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 山西 ...

山西永东化工股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 山西永东化工股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 本人作为山西永东化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严 格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市 公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》等规定，认 真履行职责，充分发挥独立董事作用，维护了公司及全体股东尤其是中小股东的 合法权益。现将2023年度本人履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 杨庆英，女，中国国籍，无永久境外居留权。曾任北京公共交通总公司财务 会计，北京经济学院会计系讲师，首都经济贸易大学副教授、教授、财务处长、 审计处长，重庆华森制药股份有限公司独立董事，盛景网联科技股份有限公司独 立董事、北京英博电气股份有限公司独立董事。现任永东股份独立董事，北京弘 诚信会计师事务所有限责任公司所长、主任会计师、北京同仁堂股份有限公司独 立董事、北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司独立董事。 （二）独立性说明 报 ...

| 证券代码：002753 | 证券简称：永东股份 | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127059 | 债券简称：永东转 2 | | 山西永东化工股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 综合考虑 2023 年度的盈利水平、整体财务状况以及良好的发展前景，充分 考虑到广大投资者的合理诉求和投资回报，根据中国证监会鼓励上市公司现金 分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见，在符合利润分配原则，保证公 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山西永东化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第五届董事会第十次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》。本议案尚需提交股东大会审议，现将有关事 宜公告如下： 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司 2023 年度实现净利润 为 101,376,104.43 元，加年初未分配利润 1,132,219,980.22 元，提取法定盈 余公积 10,137,610.44 ...

关联交易数据 - 2024年度与稷山农商行关联交易单日最高余额预计1.5亿以内[1][2][3][8] - 2024年1 - 3月最高余额876.86万元，利息收入6582.03元，手续费0元[2] - 2023年最高余额4956.09万元，利息收入52514.21元，支付手续费25元[3] - 2023年关联交易实际发生额占同类业务比例5.16%[3] 稷山农商行财务数据 - 截至2023年底总资产92.5626868074亿元，净资产8.5822093168亿元[5] - 2023年度营收2.8327776496亿元，净利润7266.800746万元[5] 决策审议情况 - 2024年4月相关会议审议通过年度日常关联交易预计议案[10][12][13] - 保荐机构对2024年度日常关联交易预计事项无异议[14][15]

山西永东化工股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： ，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 声明人匡双礼，作为山西永东化工股份有限公司 6届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司 之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 一、本人已经通过山西永东化工股份有限公司股份有限公司第5届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查 十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √ 是 □ 否 六、本人担任独立董事不会违 ...

经核查独立董事匡双礼先生、苗茂谦先生、杨庆英女士的任职经历以 及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事、董事会专门 委员会成员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与 公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判 断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关 要求。 山西永东化工股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十五日 山西永东化工股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 山西永东化工股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关要求，结合 公司《独立董事工作制度》，董事会就独立董事匡双礼先生、苗茂谦先生、 杨庆英女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

关联交易数据 - 2024年度与稷山农商行日常关联交易单日最高存款余额预计控制在1.5亿元以内[3][4][10] - 2024年1 - 3月单日最高余额876.86万元，利息收入6582.03元，手续费0元[4] - 2023年单日最高余额4956.09万元，利息收入52514.21元，支付手续费25元[5] - 2023年存取款等业务实际发生额占同类业务比例5.16%[5] 稷山农商行财务 - 截至2023年底总资产92.5626868074亿元，净资产8.5822093168亿元[7] - 2023年度营收2.8327776496亿元，净利润7266.800746万元[7] 会议审议 - 2024年4月相关会议审议通过议案，待股东大会审议[12][14][15] 保荐意见 - 保荐机构对2024年度日常关联交易预计事项无异议[16][17]