内幕信息范围 - 制度适用公司各部门、分公司、子公司（含直间接控股50%以上子公司）[4] - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%属内幕信息[8] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[8] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押属内幕信息[10] - 公司营业用主要资产抵押等一次超30%属内幕信息[10] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[10] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[10] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[10] 内幕信息管理 - 内幕信息知情人指公开披露前能获取信息的单位和个人[11] - 公告前知情人不得泄露报送，提供需登记备案[14] - 重大事项公开披露后五个交易日报送材料至深交所[16] - 内幕信息登记表和备忘录至少保存十年[17] - “高送转”指每10股获送红股和转增股本合计达8股以上（含8股）[17] - 筹划重大资产重组首次披露报送知情人档案[20] 违规处罚 - 造成轻微影响或损失，责任人处1000元以下罚款[26] - 造成重大影响或损失，责任人处1000 - 3000元罚款[26] - 造成特别重大影响或损失，责任人处3000 - 5000元罚款[26] 其他规定 - 进行特定重大事项做好内幕信息管理并分阶段披露[15] - 内幕信息登记备案由董事会负责，董秘组织实施[17] - 提供未公开信息前需签保密协议或获承诺[22] - 公开披露后五个工作日报送知情人名单备案[27] - 报告和公告后五个交易日自查知情人买卖情况[27] - 发现内幕交易二个工作日报送并披露[27] - 知情人犯罪移交司法机关[30] - 保荐人等违规通报处罚，可解约追责[28] - 知情人受处罚报送备案并公告[28] - 知情人不报按情节处罚[28] - 制度未尽或相悖按规定执行[30] - 制度与法律抵触按有效规定执行[30] - 制度由董事会解释，审议通过后生效修改[30]

公司基本信息 - 公司于2016年6月8日在深交所上市，首次发行2500万股普通股[5] - 公司注册资本32004万元，每股面值1元[5][11] - 公司股份总数32004万股，均为普通股[12] 股东与股权 - 公司发起人为陕药控股、永发印务、陕西众发，持股比例45%、35%、20%[11] - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计不超已发行股本10%[13] - 公司收购本公司股份特定情形下，持有不超已发行股份10%，三年内转让或注销[19] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[52] - 单独或合计持有10%以上股份股东可请求召开临时股东会[50] - 单独或合计持有1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案[54] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名[84] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前书面通知全体董事[100] - 代表十分之一以上表决权股东等可提议召开董事会临时会议[100] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[127] - 公司每年现金分配利润不少于当年可供分配利润的20%[131] - 中期现金分红比例不少于当期可供分配利润的10%[132] 其他 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告[127] - 公司解聘或不再续聘会计师事务所提前30天通知[140] - 公司指定《证券时报》等报刊及巨潮资讯网披露信息[144]

战略委员会设置 - 公司设立董事会战略委员会，负责研究长期战略和重大投资决策[4] - 战略委员会由3名董事组成，任期与董事会一致，可连选连任[6] 组织架构 - 战略委员会下设投资评审小组，总经理任组长[6] 会议规则 - 会议提前3天通知，三分之二以上委员出席，决议过半数通过[13] 其他 - 会议记录保存十年，细则董事会通过生效，解释权归董事会[14][16]

交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时报告[9] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元需及时报告[9] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且绝对金额超1000万元需及时报告[10] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且绝对金额超100万元需及时报告[10] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元需及时报告[10] - 与关联自然人成交金额超30万元的交易需及时报告[11] - 与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的交易需及时报告[11] 重大事项报告 - 涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且绝对金额超1000万元的重大诉讼、仲裁事项需及时报告[13] - 公司营业用主要资产报废超过总资产30%为重大风险事项[16] - 任一股东所持公司5%以上股份出现质押等情况或有强制过户风险需关注[19] 信息报告流程 - 信息报告义务人应在重大事件最先触及规定任一时点当日预报重大信息[21] - 信息报告义务人应在知悉内部重大信息当日报告并送达相关文件[21] - 信息报告义务人需报告重大信息进展情况[21] - 报告重大信息具体情况包括事项原因等多方面内容[22] - 董事会秘书对上报重大信息分析判断，需披露时提请董事会履行程序[22] 信息管理与责任 - 重大信息内部报告及对外披露工作由公司董事会统一领导管理[23] - 公司内部信息报告第一责任人应制定内部信息报告程序[23] - 相关人员在信息未公开前应保密，不得内幕交易或操纵股价[24] - 未及时上报重大信息追究相关人员责任[24]

提名委员会组成 - 公司设立董事会提名委员会，成员3名董事含2名独立董事[6] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[6] - 设主任委员一名，由独立董事担任[6] 提名委员会任期与职责 - 任期与董事会一致，委员可连选连任[6] - 每年评估高级管理人员任职资格[11] 提名委员会会议规则 - 提前3天通知（特殊或紧急情况除外）[14] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半数通过[14] - 表决方式多样，可通讯表决[14] - 会议记录保存十年[14] 细则生效与解释 - 细则自董事会决议通过生效，解释权归董事会[17][18]

| | | 《重大信息内部保密制度》 第三条 董事会秘书为公司重大信息内部保密工作负责人。董事会秘书具体 负责公司重大信息内部保密工作及监管。 第四条 董事会秘书统一负责证券监管机构、深圳证券交易所、证券公司、 律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东的接待、 咨询（质询）、服务工作。 第五条 董事会秘书是公司信息披露的直接负责人。未经董事会批准、董事 会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司重 大信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、 光盘等涉及重大信息及信息披露的内容的资料，须经董事会秘书审核后方可对外 报道、传送。 第六条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、各子公司都应做好重大信 息的内部保密工作。 第七条 公司及公司董事、高级管理人员及重大信息知情人不得泄露公司尚 未公开的重大信息，不得利用所获取的内幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券 及其衍生品种，不得进行或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 重大信息的含义与范围 第一章 总 则 第一条 为规范和加强西安环球印务股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大信息内部保密工 ...

| | | 《会计师事务所选聘制度》 第一章 总 则 第一条 为了规范西安环球印务股份有限公司（以下简称"公司"）对 会计师事务所的选聘（含续聘、改聘，下同）程序，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件和《西 安环球印务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公 司不得在董事会、股东会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前 30 天事先通知会计师事务所。 公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，或者会计师事务所提出辞聘的， 会计师事务所可以陈述意见。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预公司审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具 ...

《对外投资管理制度》 西安环球印务股份有限公司 对外投资管理制度 目 录 | 第一章 | 总 则 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 对外投资的审批权限 | 2 | | 第三章 | | 对外投资的组织管理机构 | 5 | | 第四章 | | 对外投资的决策管理 | 6 | | 第一节 | | 短期投资 | 6 | | 第二节 | | 长期投资 | 6 | | 第五章 | | 对外投资的转让与收回 | 7 | | 第六章 | | 对外投资的人事管理 | 8 | | 第七章 | | 对外投资的财务管理及审计 | 8 | | 第八章 | | 重大事项报告及信息披露 | 9 | | 第九章 | 附 则 | | 9 | 1 《对外投资管理制度》 第一章 总 则 （四） 与他人共同经营。 第四条 投资管理应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业资 源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第一条 为规范公司的对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风 险，有效、合理地使用资金，使资金的时间价值最大化，依照《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、 ...

第一条 为保证公司与关联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的 原则，确保公司关联交易行为不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号— —交易与关联交易》等有关法律、法规和规范性文件，以及《西安环球印务股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 关联交易，是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间发生的转 移资源或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三） 关联人如在股东会上享有表决权，应对关联交易事项回避表决； | | | 《关联交易管理制度》 第一章 总 则 （四） 与关联人有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行 表决时，应当回避； （五） 公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必 要时应聘请专业评估机构或独立财务 ...

董事会授权 - 授权分一般和特别授权事项[7] - 一般授权含主持经营等[8] - 授权决策应集体研究且不得转授[9] 监督与报告 - 董事会以年度为周期监督授权执行[12] - 总经理作年度工作报告并日常向董事长汇报[18][19] 制度生效 - 制度经董事会审议通过生效修改亦同[18]