| 第一章 总 则 | | | --- | --- | | 第二章 人员组成 | | | 第三章 职责权限 | | | 第四章 决策程序 | | | 第五章 议事规则 | b | | 第六章 附 则 | | 《董事会审计委员会工作细则》 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律法规及《西安环球印务股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会， 并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，并行使《公司法》 规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，该等董事为不在公司担任高级管 理人员的董事。其中包括 2 名独立董事，委员中至少有一名独 ...

| | | 《高级管理人员工作细则》 第一章 总 则 第一条 为规范公司总经理、副总经理、总会计师等高级管理人员的工作行 为，保障总经理等高级管理人员依法履行职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》等有关 法律、法规、规范性文件以及《西安环球印务股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 总经理等高级管理人员履行职权除应遵守本细则的规定外，还应符 合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 第二章 高级管理人员的职权范围 第一节 高级管理人员的职责 第三条 公司高级管理人员，包括公司的总经理、副总经理、董事会秘书、 总会计师等。存在下列情形之一的，不得担任公司高级管理人员： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理 人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入 措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等， 期限尚未届满； （四）在公司控股股东单位或其控制的其他企业担任除董事 ...

独立董事设置 - 公司设3名独立董事，含1名会计专业人士[5] 任职资格 - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人及其配偶等不得担任[8] - 直接或间接持股5%以上或前五股东任职人员及其配偶等不得担任[8] 提名与选举 - 董事会、持股1%以上股东可提候选人[10] - 股东会选2名以上独立董事实行累积投票制[11] 任期与补选 - 独立董事连续任职不超6年[11] - 履职不符规定或被解职，60日内完成补选[11] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[12] 履职要求 - 连续两次未亲出席且不委托，30日内提议解职[15] - 每年现场工作不少于15日[19] 资料保存 - 工作记录及公司提供资料保存至少10年[19] - 会议资料保存至少10年[22] 职权行使 - 部分职权经全体独立董事过半数同意[14] - 部分事项经全体独立董事过半数同意提交董事会[16] - 部分事项经独立董事专门会议审议[16] 专门会议 - 过半数独立董事推举1人召集主持，不履职时2名以上可自行召集[17] 委员会组成 - 审计、提名、薪酬与考核委员会独立董事过半数并任召集人[18] 报告披露 - 独立董事年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[26] 制度说明 - 制度未尽依法律规定执行[28] - “以上”含本数，“超过”不含本数[28] - 制度由董事会负责解释[28] - 制度经股东会审议通过生效及修改[28]

信息披露暂缓与豁免管理制度 西安环球印务股份有限公司 《信息披露暂缓与豁免管理制度》 目录 | 第一章 | 总 则 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 暂缓、豁免披露的信息 | 2 | | 第三章 | | 暂缓、豁免披露信息的管理 | 3 | | 第四章 | 附 则 | | 5 | 第一条 为规范西安环球印务股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓、豁免行为，保障公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务， 切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民 共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关法律、法规、规章、规范性文件以及《西安环球印务股份有限公司信息 披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）等有关规定，结合本公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公司及其他信息披露义务人按照《上市公司信息披露暂缓与豁免 管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关法律法规、业务规则 的规定，办理信息披露暂缓、豁 ...

《股东会网络投票实施细则》 第一章 总则 第一条 为进一步完善西安环球印务股份有限公司（以下简称"公司"）股 东会的表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳 证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》和《西安环球印务股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订《西安环球印务股份有限 公司股东会网络投票实施细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 本细则所称股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是 指利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东会表决权提供服务的信息技 术系统。网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，还将通过网络服务方向股东 提供安全、经济、便捷的股东会网络投票系统，方便股东行使表决权。 西安环球印务股份有限公司 股东会网络投票实施细则 目 录 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 网络投票的准备工作 | 2 | | 第三章 | 采用深圳证券交易所交易系统的投票 | 3 | | 第四章 | 采用互联网投票系统的投票 | 3 | | 第五章 ...

第一条 为了进一步规范西安环球印务股份有限公司（以下简称"公司"） 及其子公司的组织行为，保护公司和各投资人的合法权益，确保子公司规范、有 序、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规、规章、规范性文件的有关规定和《西安环球印务股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其子公司。 本制度所称"子公司"是指公司依法设立的，具有独立法人资格的有限责 任公司或股份有限公司。其设立形式包括： （一）公司独资设立或以收购方式形成的持股 100%的全资子公司； | 第一章 总 则. | | --- | | 第二章 经营管理 3 | | 第三章 人事及薪酬管理 ············ · | | 第四章 财务管理 ·· | | 第五章 重大事项管理 . | | 第六章 审计监督 7 | | 第七章 附 则 . ·················· | 《子公司管理制度》 第一 ...

第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责。 | | | 《董事会议事规则》 第一章 总 则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策 程序，促使公司董事和董事会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》以 及《西安环球印务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 第三条 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。 第四条 董事会行使下列职权： 《董事会议事规则》 （九）审议本规则第五条规定的交易事项、第六条规定的关联交易事项； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、因《公司章程》第二十五条第一款第（一）项、 第（二）项规定的情形收购本公司股份或者合并、分 ...

《独立董事专门会议制度》 西安环球印务股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步规范西安环球印务股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事专门会议的议事方式和决策程序，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理规则》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《西安环球印务股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的规定、 深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决 ...

| 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 投资者关系管理的基本原则 3 | | | 第三章 | 投资者关系管理的内容 3 | | | 第四章 | 投资者关系管理负责人、机构及其职责 5 | | | 第五章 | 投资者关系活动 7 | | | 第六章 | 附 则 | 11 | 《投资者关系管理制度》 第一章 总 则 第一条 为规范西安环球印务股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系 管理工作，进一步保护投资者的合法权益，建立公司与投资者之间及时、互信的 良好沟通关系，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准 则》、《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《主板规范运作》"）等相 关法律、行政法规、规范性文件及《西安环球印务股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作， ...

《董事、高级管理人员离职管理制度》 西安环球印务股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 目录 | 第一章 | 总 | 则 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 离职情形与生效条件 | 2 | | 第三章 | | 移交手续与未结事项处理 4 | | | 第四章 | | 离职董事及高级管理人员的义务 | 4 | | 第五章 | | 责任追究机制 | 5 | | 第六章 | 附 | 则 | 5 | 1 《董事、高级管理人员离职管理制度》 第一章 总 则 第一条 为规范西安环球印务股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 及《西安环球印务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、任 期届满、解任或其他导致实际离职的情形。 第二章 离职情形与 ...