公司第三季度业绩 - 第三季度营收为1.8亿元，同比下降45.51% [1] - 第三季度净利润亏损1634.2万元，同比下降58.82% [1] 公司前三季度累计业绩 - 前三季度累计营收为6.19亿元，同比下降44.12% [1] - 前三季度累计净利润亏损2006.19万元，同比下降173.05% [1]

股东会审议事项 - 一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%需审议[7] - 与关联人超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超5％的关联交易需审议[7] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需审议[8] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需审议[8] - 最近十二个月内担保金额累计超公司最近一期经审计总资产30%的担保需审议[8] - 单笔财务资助金额超公司最近一期经审计净资产10%需提交审议[10] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需审议[10] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元需审议[10] 股东会召开规定 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度完结后6个月内举行[13] - 董事人数不足规定人数或章程所定人数的2/3时，公司应在2个月内召开临时股东会[13] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会，董事会需在收到请求后10日内书面反馈，同意则5日内发通知[15][16] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[20] - 年度股东会应在召开20日前通知股东，临时股东会应在召开15日前通知股东[20] - 股权登记日与会议日期间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日，登记日确认后不得变更[20] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场会结束当日下午3:00[23] - 独立董事经全体过半数同意可提议召开临时股东会，董事会10日内书面反馈，同意则5日内发通知[14] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会10日内书面反馈，同意则5日内发通知，变更提议需征得其同意[16] - 董事会不同意或未反馈，审计委员会可自行召集主持，连续90日以上单独或合计持10%以上股份股东也可自行召集主持[16][17] - 审计委员会或股东自行召集股东会，应书面通知董事会并向交易所备案，会前召集股东持股比例不低于10%[17] 股东会其他规定 - 发出股东会通知后，延期、取消或变更需在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[21] - 会议记录保存期限为10年[31] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[34] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[35] - 公司一年内购买、出售重大资产或者担保金额超最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[37] - 提案六、十除经出席股东会股东所持表决权三分之二以上通过外，还需出席会议除公司特定人员和持股5%以上股东外其他股东所持表决权三分之二以上通过[37] - 超过规定比例部分股份买入后三十六个月内不得行使表决权且不计入有表决权股份总数[40] - 股东或股东代表发言原则上不超五分钟且针对同一议案发言不超两次[28] - 股东或股东代表发言先后顺序由会议主持人确定[28] - 股东会由董事长主持，特殊情况按规定确定主持人[27] - 年度股东会上董事会应作过去一年工作报告，独立董事应作述职报告[38] - 关联交易决议需经出席股东会的非关联股东所持表决权过半数通过，涉及特定事项需2/3以上通过[41,42] - 征集股东权利的征集人需披露征集文件，持有公司股票应承诺在决议公告前不转让[43] - 非独立董事、独立董事候选人由持有或合并持有公司有表决权股份总数1%以上的股东或董事会提名[44] - 持有或合并持有公司有表决权股份总数1%以上的股东提董事候选人临时提案，最迟应在股东会召开十日以前书面提出[44] - 股东会选举两名以上董事时实行累积投票制，独立董事和非独立董事表决分别进行[45] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司将在股东会结束后2个月内实施[49] - 股东可在股东会决议作出之日起60日内，请求法院撤销召集程序、表决方式违法或决议内容违反章程的决议[50] - 会议签到簿等文字资料由董事会秘书负责保管[53] - 出现规定三种情形公司应及时召开股东会修改本规则[55] - 公司制定或修改章程应依照本规则列明股东会有关条款[57] - 本规则所称公告等指在符合规定媒体和证券交易所网站公布的信息披露内容[57] - 本规则未尽事宜按有关法律等及《公司章程》规定执行[57] - 本规则中“以上”等含本数，“过”等不含本数[57] - 本议事规则经股东会批准后生效并实施[57] - 本规则由公司董事会负责解释[57]

信息披露依据与原则 - 公司制定信息披露制度依据《公司法》《证券法》等相关规定[4] - 公司信息披露应体现公开、公平、公正原则，不得有虚假记载等[7] 信息披露义务人 - 信息披露义务人包括公司及其董事、高管等主体[5] - 持有公司5%以上股份的股东和关联人应承担信息披露义务[37] 信息披露文件与时间 - 信息披露文件种类包括定期报告、临时报告等[14] - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内编制披露[18] - 中期报告在上半年结束之日起二个月内编制披露[18] - 季度报告在第三个月、第九个月结束后一个月内编制披露[18] 应披露交易情况 - 关联交易与关联法人成交金额达300万元且占最近一期经审计净资产绝对值超0.5%应披露[23] - 关联交易与关联自然人成交金额达30万元应披露[23] - 重大事项交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等情况应披露[25] - 日常交易购买原材料等合同金额占最近一期经审计总资产50%以上且超5亿元应披露[28] - 日常交易出售产品等合同金额占最近一个会计年度主营业务收入50%以上且超5亿元应披露[28] 需关注与报告事项 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[21] - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会应作专项说明[21] - 直接或间接持有另一上市公司发行在外普通股5%以上需关注[29] - 持有公司5%以上股份的股东，其持股份额增减变化达5%以上需关注[29] - 公司持有50%以上股份的控股子公司发生特定事项应及时报告[31] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况变化较大需告知公司[34] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需告知公司[34] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[45] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[46] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[46] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[46] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[46] - 交易标的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[46] - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项需报告[47] 信息披露管理 - 公司信息披露工作由董事会统一领导，董事长是第一责任人[37] - 董事会秘书负责公司与深交所联络及信息披露相关工作[39] - 经营层需定期向董事会报告公司经营等情况[40] - 子公司需向公司总经理报告经营等情况并保证报告真实完整[41] 信息披露流程 - 董事会秘书根据总经理办公会确定定期报告披露时间并制订编制计划[52] - 定期报告审议稿经董事会审议通过后成为正式稿[52] - 董事会秘书负责组织定期报告正式稿的信息披露工作[53] - 临时报告需股东会、董事会审议的，审议通过后在指定媒体披露[54] 信息披露形式与渠道 - 公司披露信息应以董事会公告形式发布[81] - 公司指定《证券时报》《中国证券报》等报刊及巨潮资讯网为信息披露渠道[58] 信息保密与责任 - 公司董事等接触应披露信息人员负有保密义务[60] - 公司董事会等应在信息公开前控制知情范围[61] - 人员失职致信息披露违规公司可处分并要求赔偿[64] 制度相关 - 本制度由董事会负责制定、修改和解释[66] - 本制度自董事会批准之日起生效[67] - 制度生效日期为二〇二五年十月二十七日[68]

内幕信息范围 - 制度适用公司各部门、分公司、子公司（含直间接控股50%以上子公司）[4] - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%属内幕信息[8] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[8] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押属内幕信息[10] - 公司营业用主要资产抵押等一次超30%属内幕信息[10] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[10] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[10] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[10] 内幕信息管理 - 内幕信息知情人指公开披露前能获取信息的单位和个人[11] - 公告前知情人不得泄露报送，提供需登记备案[14] - 重大事项公开披露后五个交易日报送材料至深交所[16] - 内幕信息登记表和备忘录至少保存十年[17] - “高送转”指每10股获送红股和转增股本合计达8股以上（含8股）[17] - 筹划重大资产重组首次披露报送知情人档案[20] 违规处罚 - 造成轻微影响或损失，责任人处1000元以下罚款[26] - 造成重大影响或损失，责任人处1000 - 3000元罚款[26] - 造成特别重大影响或损失，责任人处3000 - 5000元罚款[26] 其他规定 - 进行特定重大事项做好内幕信息管理并分阶段披露[15] - 内幕信息登记备案由董事会负责，董秘组织实施[17] - 提供未公开信息前需签保密协议或获承诺[22] - 公开披露后五个工作日报送知情人名单备案[27] - 报告和公告后五个交易日自查知情人买卖情况[27] - 发现内幕交易二个工作日报送并披露[27] - 知情人犯罪移交司法机关[30] - 保荐人等违规通报处罚，可解约追责[28] - 知情人受处罚报送备案并公告[28] - 知情人不报按情节处罚[28] - 制度未尽或相悖按规定执行[30] - 制度与法律抵触按有效规定执行[30] - 制度由董事会解释，审议通过后生效修改[30]

公司基本信息 - 公司于2016年6月8日在深交所上市，首次发行2500万股普通股[5] - 公司注册资本32004万元，每股面值1元[5][11] - 公司股份总数32004万股，均为普通股[12] 股东与股权 - 公司发起人为陕药控股、永发印务、陕西众发，持股比例45%、35%、20%[11] - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计不超已发行股本10%[13] - 公司收购本公司股份特定情形下，持有不超已发行股份10%，三年内转让或注销[19] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[52] - 单独或合计持有10%以上股份股东可请求召开临时股东会[50] - 单独或合计持有1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案[54] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名[84] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前书面通知全体董事[100] - 代表十分之一以上表决权股东等可提议召开董事会临时会议[100] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[127] - 公司每年现金分配利润不少于当年可供分配利润的20%[131] - 中期现金分红比例不少于当期可供分配利润的10%[132] 其他 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告[127] - 公司解聘或不再续聘会计师事务所提前30天通知[140] - 公司指定《证券时报》等报刊及巨潮资讯网披露信息[144]

| | | 《重大信息内部报告制度》 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及 其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义 务的部门、有关人员及相关公司（含全资或控股子公司），应当在第一时间将相 关信息向董事长和董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度所称 "内部信息报告义务人" 包括： 第四条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及重要参股公司。 第二章 重大信息的范围 (一) 公司控股股东、实际控制人； (二) 持有公司 5% 以上股份的其他股东； (三) 公司董事、高级管理人员、各部门负责人； (四) 公司全资子公司、控股子公司的负责人； (五) 公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； (六) 其他有可能接触到重大信息的相关人员。 《重大信息内部报告制度》 第一章 总 则 第一条 为规范西安环球印务股份有限公司（下称 "公司"）重大信息的内 部报告工作，保证公司内部重大信息依法及时归集和有效管理，确保公司信息披 露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 ...

| 第一章 总 则 | | | --- | --- | | 第二章 人员组成 | | | 第三章 职责权限 | | | 第四章 决策程序 . | | | 第五章 议事规则 | 4 | | 第六章 附 则 | ········· 4 | 《董事会提名委员会工作细则》 第一章 总 则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《西安环球印务 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立 董事会提名委员会，并制定本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟 定公司董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选 及其任职资格进行遴选、审核并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中包括 2 名独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准 ...

战略委员会设置 - 公司设立董事会战略委员会，负责研究长期战略和重大投资决策[4] - 战略委员会由3名董事组成，任期与董事会一致，可连选连任[6] 组织架构 - 战略委员会下设投资评审小组，总经理任组长[6] 会议规则 - 会议提前3天通知，三分之二以上委员出席，决议过半数通过[13] 其他 - 会议记录保存十年，细则董事会通过生效，解释权归董事会[14][16]

| | | 《重大信息内部保密制度》 第三条 董事会秘书为公司重大信息内部保密工作负责人。董事会秘书具体 负责公司重大信息内部保密工作及监管。 第四条 董事会秘书统一负责证券监管机构、深圳证券交易所、证券公司、 律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东的接待、 咨询（质询）、服务工作。 第五条 董事会秘书是公司信息披露的直接负责人。未经董事会批准、董事 会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司重 大信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、 光盘等涉及重大信息及信息披露的内容的资料，须经董事会秘书审核后方可对外 报道、传送。 第六条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、各子公司都应做好重大信 息的内部保密工作。 第七条 公司及公司董事、高级管理人员及重大信息知情人不得泄露公司尚 未公开的重大信息，不得利用所获取的内幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券 及其衍生品种，不得进行或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 重大信息的含义与范围 第一章 总 则 第一条 为规范和加强西安环球印务股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大信息内部保密工 ...

| | | 《会计师事务所选聘制度》 第一章 总 则 第一条 为了规范西安环球印务股份有限公司（以下简称"公司"）对 会计师事务所的选聘（含续聘、改聘，下同）程序，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件和《西 安环球印务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公 司不得在董事会、股东会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前 30 天事先通知会计师事务所。 公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，或者会计师事务所提出辞聘的， 会计师事务所可以陈述意见。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预公司审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具 ...