交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时报告[9] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元需及时报告[9] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且绝对金额超1000万元需及时报告[10] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且绝对金额超100万元需及时报告[10] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元需及时报告[10] - 与关联自然人成交金额超30万元的交易需及时报告[11] - 与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的交易需及时报告[11] 重大事项报告 - 涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且绝对金额超1000万元的重大诉讼、仲裁事项需及时报告[13] - 公司营业用主要资产报废超过总资产30%为重大风险事项[16] - 任一股东所持公司5%以上股份出现质押等情况或有强制过户风险需关注[19] 信息报告流程 - 信息报告义务人应在重大事件最先触及规定任一时点当日预报重大信息[21] - 信息报告义务人应在知悉内部重大信息当日报告并送达相关文件[21] - 信息报告义务人需报告重大信息进展情况[21] - 报告重大信息具体情况包括事项原因等多方面内容[22] - 董事会秘书对上报重大信息分析判断，需披露时提请董事会履行程序[22] 信息管理与责任 - 重大信息内部报告及对外披露工作由公司董事会统一领导管理[23] - 公司内部信息报告第一责任人应制定内部信息报告程序[23] - 相关人员在信息未公开前应保密，不得内幕交易或操纵股价[24] - 未及时上报重大信息追究相关人员责任[24]

战略委员会设置 - 公司设立董事会战略委员会，负责研究长期战略和重大投资决策[4] - 战略委员会由3名董事组成，任期与董事会一致，可连选连任[6] 组织架构 - 战略委员会下设投资评审小组，总经理任组长[6] 会议规则 - 会议提前3天通知，三分之二以上委员出席，决议过半数通过[13] 其他 - 会议记录保存十年，细则董事会通过生效，解释权归董事会[14][16]

| | | 《重大信息内部保密制度》 第三条 董事会秘书为公司重大信息内部保密工作负责人。董事会秘书具体 负责公司重大信息内部保密工作及监管。 第四条 董事会秘书统一负责证券监管机构、深圳证券交易所、证券公司、 律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东的接待、 咨询（质询）、服务工作。 第五条 董事会秘书是公司信息披露的直接负责人。未经董事会批准、董事 会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司重 大信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、 光盘等涉及重大信息及信息披露的内容的资料，须经董事会秘书审核后方可对外 报道、传送。 第六条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、各子公司都应做好重大信 息的内部保密工作。 第七条 公司及公司董事、高级管理人员及重大信息知情人不得泄露公司尚 未公开的重大信息，不得利用所获取的内幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券 及其衍生品种，不得进行或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 重大信息的含义与范围 第一章 总 则 第一条 为规范和加强西安环球印务股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大信息内部保密工 ...

| | | 《会计师事务所选聘制度》 第一章 总 则 第一条 为了规范西安环球印务股份有限公司（以下简称"公司"）对 会计师事务所的选聘（含续聘、改聘，下同）程序，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件和《西 安环球印务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公 司不得在董事会、股东会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前 30 天事先通知会计师事务所。 公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，或者会计师事务所提出辞聘的， 会计师事务所可以陈述意见。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预公司审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具 ...

投资分类 - 短期投资指持有不超一年能随时变现的投资[4] - 长期投资指超一年不能或不准备变现的投资[4] 审议规则 - 投资事项资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情形需提交董事会审议[7] - 购买或出售资产连续十二个月内累计金额超公司最近一期经审计总资产30%，需提交股东会审议并披露报告[8] - 投资事项资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等6种情形，需经董事会审议后提交股东会审议[9] - 证券投资额度占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，投资前需董事会审议并披露；占50%以上且超5000万元，还需提交股东会审议[10] 决策与职责 - 股东会、董事会、总经理办公会为对外投资决策机构，各自在权限内决策[12] - 董事长负责新投资项目信息收集等并提出投资建议[12] - 董事会战略委员会负责研究公司发展战略，评估、审议重大投资项目并提建议[12] - 财务部门负责对外投资财务管理及协同办理手续[12] - 法律顾问负责对外投资项目协议等法律审核[12] 投资实施 - 短期投资由证券投资部预选，财务部门提供资金状况，按审批权限审批后实施[15] - 长期投资项目经党委会前置研究、总经理办公会审议通过后立项，后续经多部门审议，超董事会权限提交股东会[17] 投资收回与转让 - 出现经营期满、破产、不可抗力等情况公司可收回对外投资[19] - 投资项目有悖经营方向、连续亏损等情况公司可转让对外投资[19] 人员委派 - 被投资公司的董事、监事、高级管理人员由公司党委会讨论委派[22] 财务与审计 - 财务部门对对外投资全面财务记录和会计核算，按项目建明细账簿[23] - 公司年末对长、短期投资全面检查，审计部定期或不定期对子公司审计[23] - 子公司每月向公司财务部门报送财务会计报表[24] 信息披露 - 公司对外投资按规定履行信息披露义务，子公司遵循信息披露管理制度[26] 制度施行 - 本制度自公司股东会通过之日起施行，由董事会负责解释[28]

第一条 为保证公司与关联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的 原则，确保公司关联交易行为不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号— —交易与关联交易》等有关法律、法规和规范性文件，以及《西安环球印务股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 关联交易，是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间发生的转 移资源或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三） 关联人如在股东会上享有表决权，应对关联交易事项回避表决； | | | 《关联交易管理制度》 第一章 总 则 （四） 与关联人有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行 表决时，应当回避； （五） 公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必 要时应聘请专业评估机构或独立财务 ...

董事会授权 - 授权分一般和特别授权事项[7] - 一般授权含主持经营等[8] - 授权决策应集体研究且不得转授[9] 监督与报告 - 董事会以年度为周期监督授权执行[12] - 总经理作年度工作报告并日常向董事长汇报[18][19] 制度生效 - 制度经董事会审议通过生效修改亦同[18]

股份转让限制 - 董事和高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[4] - 公司上市未满一年，董事和高管证券账户内新增股份按100%自动锁定[6] - 上市已满一年，董事和高管新增无限售条件股份按75%自动锁定[6] - 董事和高管自实际离任日起6个月内不得转让股份[7] - 任期届满前离职，任期内和届满后6个月内每年转让股份不超总数25% [7] - 公司股票上市交易日起1年内，董事和高管股份不得转让[11] - 董事和高管离职后半年内，股份不得转让[11] 可转让额度计算 - 每年首个交易日，中深登记按上年末持股基数的25%计算本年度可转让法定额度[4] - 账户持股余额不足1000股，本年度可转让额度为持股数[5] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年计算基数[5] 减持规定 - 计划通过集中竞价或大宗交易转让股份，首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[7] - 减持时间区间不超3个月，实施完毕或未实施完毕均需2个交易日内报告并公告[8] - 董事和高级管理人员因离婚分配股份后减持，每年转让股份不得超各自持股总数25%[10] 信息披露 - 董事和高级管理人员股份变动应自事实发生日起2个交易日内报告并公告[10] - 相关董事和高管披露增持计划实施期限过半时，应通知公司披露进展公告[15] 买卖限制 - “买入后6个月内卖出”“卖出后6个月内又买入”分别从最后一笔买入、卖出时点起算[13] - 公司年度报告、半年度报告公告前15日内，董事和高管不得买卖股票[14] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内，董事和高管不得买卖股票[14] 其他规定 - 公司董事和高管及持股5%以上股东，不得从事本公司股票融资融券交易[17] - 公司董事会秘书每季度检查相关人员买卖本公司股票披露情况[17]

董事会秘书任职 - 公司设1名董事会秘书，为高级管理人员，对公司和董事会负责[4] - 受证监会行政处罚等人士不得担任[5] - 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘[11] 董事会秘书管理 - 聘任董事会秘书时应聘任证券事务代表[11] - 解聘或辞职应向深交所报告并说明原因[12] - 出现规定情形应一个月内解聘[13] - 原则上上市或原任离职后三个月内聘任[14] - 空缺超三月董事长代行，六个月内完成聘任[14] 会议与报告 - 年度股东会二十日前、临时股东会十五日前通知并公告[17] - 按规定时间公告季度、半年度、年度报告[20] 职责与要求 - 董事会秘书督促相关人员签署声明及承诺书[8] - 完成董事会会议筹备等工作[16] - 股东会会议准备资料、核对股东资格[18] - 信息披露遵循原则并符合要求[20] - 重大事件报送临时报告并公告[22] - 配合信息披露监管工作[22] 细则规定 - 细则经董事会决议通过生效，修改及解释权归董事会[23][25]

担保审议规则 - 董事会审议对外担保需全体董事过半数且出席2/3以上董事同意[6] - 公司及子公司对外担保总额达或超最近一期经审计净资产50%需股东会审议[14] - 公司及子公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%需股东会审议[14] - 公司最近十二个月内担保金额累计超最近一期经审计总资产30%需股东会审议[14] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保需股东会审议[14] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需股东会审议[14] - 对股东、实际控制人及其关联人提供担保需股东会审议[14] - 公司为关联人担保需全体非关联董事过半数且出席非关联董事2/3以上同意并提交股东会[20] 担保额度调剂 - 公司向合营或联营企业担保额度调剂，累计调剂总额不得超预计担保总额度50%[19] - 获调剂方单笔调剂金额不超上市公司最近一期经审计净资产10%[19] 融资与合同管理 - 融资申请需提交总经理办公会审议，通过后再提交董事会审议批准[10][11] - 融资或担保合同签署后7日内报送财务部登记备案[26] - 公司订立融资或担保合同由董事长或其授权人代表签署[26] 担保费用与展期 - 公司与全资子公司间担保可不收取担保费，其他担保应收取[25] - 被担保债务展期视为新担保需重新履行申请审核批准程序[27] 信息披露与核查 - 被担保人债务到期后15个交易日内未还款公司应及时披露[33] - 被担保人出现破产等严重影响还款能力情形公司应及时披露[33] - 公司董事会应建立定期核查制度对担保行为核查[29] 办法生效与修改 - 本办法经股东会批准后生效，修改时亦同[40]