举报政策适用范围 - 适用于集团全体员工、高级管理人员、董事及外部第三方[3] 可举报行为 - 包括涉嫌贪污受贿、挪用公款等多种类型[6][5] 举报要求 - 应实事求是，如实提供被举报人信息和证据[7] 举报渠道 - 电话022 - 66252888，邮箱asymchemaudit@asymchem.com.cn[8] 公司保障与处理 - 严禁泄露举报人信息，禁止打击报复[8][9] - 谨慎评估举报，成立专项小组调查[10] - 恶意举报人员可能面临纪律处分，包括被解雇[11] 政策培训与审查 - 每年至少为全体员工开展一次举报政策培训[12] - 审计委员会定期审查确保有效性[15] 政策公布 - 在公司网站“投资者关系 — 公司治理”一栏公布[16]

审计委员会组成 - 由至少三名董事组成，独立非执行董事应占多数，至少一名具备适当专业资格或专长[7] - 委员由董事长、过半数独立非执行董事或全体董事三分之一以上提名，由董事会选举产生[7] 任期与任职限制 - 任期与董事会一致，独立非执行董事连续任职不得超过六年[7] - 审计公司前任合伙人自规定日期起计两年内不得担任审计委员会成员[10] 报告与会议安排 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次[13] - 审计委员会至少每年向董事会提交对受聘外部审计机构履职情况评估报告及监督职责情况报告[13] - 至少每年与公司外部审计机构举行两次会议[14] - 监督指导内部审计机构至少每半年对特定事项进行一次检查并提交报告[15] - 应至少每季度召开一次会议并向董事会报告一次[23] 会议规则 - 召开定期会议，董事会办公室应提前三日书面通知成员，非直接送达需电话确认[23] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[25] 文件保存与事项审议 - 有关文件等保存期限为十年[26] - 部分事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[19] 其他职责 - 关注公司募集资金存放与使用情况，听取内审部门报告[20] - 在公司证券上市地交易所及公司网站公开职权范围等[20] 信息披露与规则生效 - 公司应在年度报告中披露审计委员会年度履职情况[21] - 审计委员会提审议意见，董事会未采纳需披露并说明理由[21] - 本规则经公司董事会审议通过后生效，由董事会负责解释[29][30]

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度以加强与投资者沟通，保护其合法权益[6] - 制度经公司董事会审议通过后生效，解释权归公司董事会[37][38] 管理目的与原则 - 投资者关系管理目的包括建立沟通渠道、稳定投资者基础等[9] - 投资者关系管理原则有合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[10] 服务对象与沟通内容 - 投资者关系管理服务对象包括大机构、中小、在册和潜在投资者[11] - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理等多方面信息[13] 沟通渠道与方式 - 公司通过官网、新媒体等多渠道多方式与投资者沟通[13] - 公司应在指定报纸和网站第一时间披露法定信息[14] 会议要求 - 年度报告披露后公司需及时召开业绩说明会[16] - 特定情形下公司应按规定召开投资者说明会[16] 工作规范 - 公司应做好股东会组织工作，与股东充分沟通[17] - 公司应在业绩说明会等活动结束后二个交易日内编制记录表并刊载[22] - 公司在定期报告披露前三十日内应尽量避免投资者关系活动[26] - 公司应在每次投资者关系活动结束后二个交易日内向证券交易所报送文件[33] 人员职责与素质 - 董事会秘书为投资者关系管理事务负责人，董事会办公室负责日常事务[28] - 投资者关系工作包括拟定制度、组织活动、处理诉求等职责[29] - 公司从事投资者关系工作的人员需具备了解公司、知识结构良好等素质[31] 信息披露与档案管理 - 公司及其相关人员不得在活动中透露未公开重大信息等[32] - 公司应建立健全投资者关系管理档案并记录活动情况[32] 其他要求 - 公司及相关当事人在受到处罚等情形时应及时向投资者公开致歉[34] - 公司应通过多种渠道与投资者交流，处理互动易信息[19] - 制度未尽事宜按相关法律、法规和规定执行，抵触时按国家法律等执行并修订[36]

人事变动 - 2025年7月18日公司选举洪亮为第五届董事会职工代表董事[1] - 洪亮任职生效以章程修订议案通过为前提[2] 股权信息 - 洪亮直接持有20,000股A股，间接持有3,410,957股A股，合计持股占总股本0.95%[5] 议案审议 - 《关于修订公司章程》议案需相关股东大会审议通过[2]

独立董事提名 - 提名谢维恺为凯莱英第五届董事会独立董事候选人[1] - 被提名人需满足多项任职条件，如无持股关联、有相关经验等[12][13][15][16][17][18][19][21]

政策适用范围 - 政策适用于全体员工、高管、董事及外部第三方[3] 廉洁规定 - 收受馈赠无法拒收5个工作日内上交审计部，低于100元无需上交[7] - 允许在范围内提供宴请或社交娱乐活动，需合法等条件[9] 决策规范 - 决策应遵守集团及股东最佳利益，披露潜在利益冲突并获批[12] 监督机制 - 设置举报渠道，电话022 - 66252888，邮箱asymchemaudit@asymchem.com.cn[16] - 审计部至少每三年开展反腐败反贿赂审计[17] 培训措施 - 面向全体员工每年至少举办一次商业道德规范培训[18] - 董监高等每年参加“关键少数”培训[19] 业务关系 - 与外部方建立业务时传达对贿赂腐败零容忍态度[19] 协议管理 - 建立《供应链行为准则》，与员工、供应商签廉洁协议并抽查[20][21] 境外管控 - 公开透明与公职人员交流，遵守海外法规，加强境外廉洁风险管控[22] 违规处理 - 相关人员报告违规，严禁打击报复，严肃处理违规者[23] 政策管理 - 政策与监管冲突以监管为准，成员依法律制定举报政策[25] - 审计委员会审查政策有效性提变更建议，经董事会批准[25] - 政策在凯莱英网站「投资者关系 — 公司治理」公布[26]

税务政策制定 - 公司制定税务政策规范管理流程、降风险、保权益[2] 政策适用范围 - 政策适用于公司及其子公司[3] 管理职责 - 集团各成员公司财务部负责税务监督与管理[4] 合规原则 - 公司遵守运营地税收法规及国际标准[5] 政策生效流程 - 政策由首席财务官制定，经董事会决议生效[8]

董事会换届 - 公司第四届董事会任期届满，提名第五届董事会董事候选人[1] - 提名程序合规，候选人无不良情形[1] - 提名5名非独立董事和3名独立非执行董事候选人[3] - 候选人任期自股东大会选举通过起三年[3]

独立董事提名 - 孙雪娇被提名为凯莱英医药集团第五届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 孙雪娇具备上市公司运作基本知识，有五年以上相关工作经验[15] - 以会计专业人士被提名时，至少具备注册会计师资格等条件[16] 合规情况 - 孙雪娇及其直系亲属无相关股份持有及任职情况[17][18] - 孙雪娇无重大业务往来及相关不良情形[21][22][23][24]

董事会换届 - 公司2025年7月18日会议通过选举第五届董事会董事议案[2] - 第五届董事会任期三年，自2025年第二次临时股东大会通过生效[5] - 换届选举需提交2025年第二次临时股东大会审议[3] 股东持股 - HAO HONG合计持有公司26.75%股份，为实际控制人[8] - 杨蕊间接持有公司0.50%股份[10] - 张达直接持有公司0.11%股份[12] - YE SONG间接持有公司6.25%股份[13] - 张婷直接持有公司0.01%股份[14] 独董情况 - 独立非执行董事候选人任职资格和独立性需经深交所审查[3] - 候选人兼任上市公司数量未超3家[5] - 谢维恺未取得资格证书，承诺参加培训[5] - 侯欣一、孙雪娇未持有公司股份[17][20] 其他 - 谢维恺2025年主导便利蜂募资超3亿美金，投后估值超40亿美金[21]