薪酬方案期限 - 2025年度董监高薪酬方案适用期为2025年1月1日至12月31日[2] 薪酬标准 - 独立董事领6万元/年（税前）固定津贴[3] - 监事会主席领3.6万元/年（税前）固定津贴[4] - 两名监事会成员领3.0万元/年（税前）固定监事津贴[4] - 总经理基本薪酬660,000元/年（税前）[4] - 财务总监基本薪酬657,600元/年（税前）[4] - 董事会秘书基本薪酬488,280元/年（税前）[4] 生效条件 - 高级管理人员薪酬方案董事会审议通过生效[5] - 董事、监事薪酬方案需2024年年度股东会审议通过生效[5] 审议情况 - 薪酬方案于2025年4月24日经相关会议审议[1]

证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2025-016 广东和胜工业铝材股份有限公司 关于公司拟续聘 2025 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次聘任不涉及变更会计师事务所； 2、公司审计委员会、董事会对本次续聘会计师事务所事项不存在异议； 3、本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）在 2025 年 4 月 24 日召 开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司续聘 2025 年度审计机构的 议案》，公司拟续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师 事务所"）为公司 2025 年度审计机构，现将相关事项公告如下： （一）机构信息 1、机构名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 2、机构性质：特殊普通合伙企业 1 3、历史沿革：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事 务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1 ...

业务决策 - 2025年4月24日公司召开会议审议通过开展票据池业务议案[2] - 公司及子公司拟开展票据池业务额度不超16亿元[2][3][4] - 票据池业务开展期限自审议通过日起12个月[3] 业务优势与风险 - 开展业务可减少管理成本、降低财务成本、提高资金利用率[5] - 开展业务存在流动性风险，可新收票据入池消除影响[6] 业务管理 - 董事会授权总经理或财务总监决策并签合同[7] - 财务部门实施业务，内审部审计监督[7] - 独立董事、监事会有权监督检查[7]

独立董事情况 - 公司独立董事为方啸中、李文生、周敏[1] - 董事会每年对独立董事独立性评估并与年报同披露[1] - 三位独立董事符合任职及独立性要求[1] 报告日期 - 报告日期为2025年4月24日[2]

股份变动时间 - 2022年9月14日至2025年3月7日，李建湘及其一致行动人股份变动比例达1%整数倍[2] - 2025年3月12日至4月18日，李建湘累积变动公司股份5092100股[3] 权益比例变动 - 李建湘所持公司权益比例由33.53%变为31.71%[3] - 李建湘及其一致行动人合计权益比例由44.00%变为42.18%[3] 具体持股变动 - 变动前李建湘持股93595563股，变动后88503463股[5] - 变动前合计持股122810118股，变动后117718018股[5] - 变动前无限售条件股份42851577股，变动后37759477股[5]

股份转让 - 2024年11月18日李建湘拟转让1400万股给宁波宁聚，占总股本5.02%，价款23884万元[1] - 2025年4月14日双方签署解除协议[2] - 宁波宁聚已支付首笔价款200万元，李建湘将全额退还[3] 股权情况 - 截至披露日，李建湘持有88503463股，其及一致行动人合计持股占比42.18%[5] 影响说明 - 转让终止不影响公司多方面情况，未违反法规和承诺[5][6]

证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2025-008 广东和胜工业铝材股份有限公司 关于向特定对象发行股票提交募集说明书（注册稿）等 申请文件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整、没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行股票 的申请已于2025年4月1日获得深圳证券交易所上市审核中心审核通过，具体内容 详见公司于2025年4月2日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《广 东和胜工业铝材股份有限公司关于向特定对象发行股票申请获得深圳证券交易 所上市审核中心审核通过的公告》（公告编号：2025-007）。 根据项目实际进展以及相关审核要求，公司会同相关中介机构对申请文件内 容进行了更新和修订，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《广东和胜工 业铝材股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》等相关文件。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需获得中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否获得中国证监 会作出同意注册的决 ...

业绩情况 - 报告期各期，公司营业收入分别为241,022.86万元、299,927.43万元、290,505.47万元和227,439.02万元[19] - 报告期各期，公司归属于母公司股东的净利润分别为20,626.86万元、20,459.72万元、14,178.80万元和5,559.73万元[19] - 2023年度公司归属于母公司股东的净利润同比下降30.70%[19] - 2024年1 - 9月公司归属于母公司股东的净利润同比下降46.96%[19] - 报告期各期公司对前五大客户的收入占比分别为45.75%、62.88%、66.71%和63.96%[25] - 报告期各期公司综合毛利率分别为20.25%、19.14%、16.57%和12.19%，呈逐年下降趋势[26] 股票发行 - 本次向特定对象发行股票的发行对象不超过35名（含）[9] - 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司A股股票交易均价的80%[11] - 本次向特定对象发行的股份数量不超过发行前总股本的30%，即不超过83,734,224股（含本数）[12] - 本次发行预计募集资金总额不超过68,000.00万元（含本数）[13] - 本次向特定对象发行股票相关事项已获深交所审核通过，尚需中国证监会同意注册[9] - 本次向特定对象发行A股股票不构成重大资产重组，实控人和控股股东不变[15] 股权结构 - 截至2024年9月30日，有限售条件股份数量为89,959,078股，占比32.23%[43][44] - 截至2024年9月30日，无限售条件股份数量为189,155,003股，占比67.77%[43][44] - 截至2024年9月30日，公司总股本为279,114,081股[43][44] - 截至2024年9月30日，和胜股份前十大股东合计持股174,660,885股，占比62.58%[45] - 截至2024年9月30日，李建湘持有公司96,134,983股，占比34.44%，为控股股东和实际控制人[47] - 截至2024年9月30日，李建湘及其一致行动人合计持股125,349,538股，占比44.91%[48] - 截至2024年9月30日，控股股东、实际控制人及其一致行动人质押股份56,995,020股，占其持股总数比例45.47%，占总股本比例20.42%[50] 业务情况 - 2023年度及2024年1 - 9月公司电池箱体产能利用率下滑[21] - 公司本次募投项目和在建项目新增电池箱体产能存在无法及时消化的风险[21] - 募投项目产能消化和预期效益实现与终端客户销售情况密切相关，销售不及预期会影响公司业绩[23] - 公司现有在建工程转固及募投项目实施会增大固定资产和无形资产规模，新增折旧摊销费用，可能影响盈利水平[24] - 公司客户集中度较高，若无法保持优势或维持合作关系，经营业绩和财务状况将受不利影响[25] - 公司毛利率下降主要受原材料价格波动、产品价格下降和产能利用率降低导致成本上升等因素影响[26] - 公司产品主要原材料为铝锭、铝棒和型材，铝价波动可能影响毛利率和盈利能力[28] - 新能源汽车行业竞争加剧，若公司无法适应市场需求，业务规模和盈利能力将受不利影响[29] 未来展望 - 公司以成为技术驱动的新材料和新能源集成部件提供商为长期战略目标[190] - 公司将聚焦主营业务，以服务国家战略为目标，提升市场地位[191] - 公司将加大研发投入，完善研发平台，引进先进设备[192] - 公司将开拓新能源汽车和消费电子市场，提升市场占有率[194] - 公司将扩大汽车部件类产品产能，推进多地项目建设[196] - 公司将严抓生产管理，开展成本控制和精细化管理[197] - 公司将坚持质量管理体系，全程监控产品质量[198] - 公司将加大员工培养力度，引入多层次高素质人才[200] - 公司将对优秀人才开展股权激励，完善薪酬体系[200] - 公司将深化与战略客户合作，为潜在客户提供解决方案[194] - 公司将参加行业展会，健全营销管理体系[195]

国泰海通证券股份有限公司 关于 广东和胜工业铝材股份有限公司 主板向特定对象发行股票 之 发行保荐书 （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） | 目 | 录 2 | | --- | --- | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | | 一、本次证券发行的保荐人 3 | | | 二、本次证券发行的保荐人工作人员情况 3 | | | 三、发行人基本情况 4 | | | 四、本次证券发行的保荐人与发行人的关联关系 11 | | | 五、保荐人内部审核程序和内核意见 12 | | 第二节 | 保荐人的承诺事项 15 | | | 一、保荐人对本次发行保荐的一般承诺 15 | | | 二、保荐人对本次发行保荐的逐项承诺 15 | | 第三节 | 保荐人对本次证券发行的推荐意见 16 | | | 一、本次发行的决策程序合法 16 | | | 二、发行人本次向特定对象发行股票的合规性 17 | | | 三、有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查意见 23 | | | 四、发行人存在的主要风险 24 | | | 五、对发行人发展前景的简要评价 29 | | | 六、本保荐人对本次证券发行的推荐结论 30 ...

公司基本信息 - 公司成立于2005年4月20日，2017年1月12日上市，注册资本279,114,081元[10] 财务数据 - 2024年9月30日流动资产209,414.86万元，非流动资产153,207.87万元，资产总计362,622.73万元[14] - 2024年1 - 9月营业收入227,439.02万元，净利润5,609.88万元[17] - 2024年1 - 9月经营活动现金流量净额55,187.90万元，投资活动净额 - 30,041.22万元，筹资活动净额 - 14,572.52万元[18] - 2024年1 - 9月非经常性损益净额826.19万元，占净利润比例14.71%[19] - 2024年9月30日母公司资产负债率53.23%，合并资产负债率52.55%[20] - 2024年1 - 9月息税折旧摊销前利润18406.52万元，利息保障倍数3.60倍[20] - 2024年1 - 9月应收账款周转率3.04次，存货周转率4.01次[20] - 2024年1 - 9月归属于普通股股东加权平均净资产收益率3.31%，扣非后2.82%[22] - 2024年1 - 9月归属于普通股股东基本每股收益和稀释每股收益均为0.20元/股，扣非后0.17元/股[22] - 报告期各期公司对前五大客户收入占比分别为45.75%、62.88%、66.71%和63.96%[25] - 报告期各期公司综合毛利率分别为20.25%、19.14%、16.57%和12.19%，呈下降趋势[29] - 2023年度公司归属于母公司股东净利润同比下降30.70%，2024年1 - 9月同比下降46.96%[33] 风险提示 - 面临下游行业需求波动、市场竞争加剧等市场风险[23][24] - 面临客户集中度较高、原材料价格波动等经营风险[25][27] - 应收账款占流动资产比例大，坏账影响经营业绩等[31] - 存货金额随销售规模增长，存在跌价风险[32] - 2023年度及2024年1 - 9月电池箱体产能利用率下滑，新增产能可能无法消化[36] - 本次发行完成后即期回报存在被摊薄风险[41] - 发行方案需多项条件满足，审批通过存在不确定性[42] - 股票价格受多种因素影响，投资存在风险[43] 发行股票信息 - 本次向特定对象发行股票募集资金不超68,000万元，发行数量不超发行前总股本30%，即不超83,734,224股[44][68] - 证券面值1.00元/股，认购股份6个月内不得转让[44] - 发行对象不超35名（含）[71] - 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司A股股票交易均价80%[74] - 定价基准日为发行期首日[77] 其他 - 截至2024年10月31日，国泰海通证券自营股东账户持有21,216股，占总股本0.01%[48] - 2024年8月1日召开第五届董事会第四次会议，审议通过多项发行股票相关议案[54] - 2024年8月20日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过多项发行股票相关议案[55][56] - 募集资金拟用于智能移动终端金属结构件项目等[61][62][64] - 前次募集资金为2022年7月增发股票，距本次发行董事会决议日超18个月[68] - 募集资金拟投入项目总投资额95,353.50万元，拟用募集资金68,000万元，非资本性支出比例不超30%[68] - 保荐人同意推荐公司向特定对象发行A股股票上市并承担保荐责任[89]