广东和胜工业铝材股份有限公司 章 程 二〇二三年九月 | 第一章 | 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | | 2 | | 第一节 | | 股份发行 | 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | | 股份转让 | 4 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 5 | | 第一节 | | 股东 | 5 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 15 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | | 董事会 | 23 | | 第一节 | | 董事 | 23 | | 第二节 | | 董事会 | 26 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 30 | | 第七章 | | 监事会 | 32 | | 第一节 | | 监事 | 32 | | 第二节 | | 监事会 | 32 | | ...

证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2023-069 广东和胜工业铝材股份有限公司 第四届董事会第二十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整、没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十 七次会议于 2023 年 8 月 29 日以书面、电话、电子邮件等形式发出通知，并于 9 月 2 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议应到董事 7 名，实到董事 7 名， 公司监事、高级管理人员列席了会议。会议由董事长李建湘先生主持，本次会议 的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，通过如下议案： 1、审议并通过《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部 分第二个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件成就的议案》 董事会认为关于《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》首次授 予部分第二个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件已满足，并根据2021 年第二次临时股东大会的相关授权，同意公司根据相关规定办 ...

证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2023-072 广东和胜工业铝材股份有限公司 关于注销 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权 第一个行权期已到期未行权的股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 2 日召 开第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权与限 制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期已到期未行权的股票期权的 议案》，董事会认为公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第 一个行权期已于 2023 年 9 月 2 日到期，本激励计划首次授予股票期权（期权简 称：和胜 JLC1，期权代码：037165）第一个行权期行权截止，因部分激励对象 获授的股票期权在行权期内未行权，根据《公司 2021 年股票期权与限制性股票 激励计划（草案）》及《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，公司将对未 行权的股票期权予以注销。 现将相关事项公告如下： 一、本激励计划简述及已履行的相关审批 ...

广东和胜工业铝材股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见 作为广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会的 独立董事，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上 市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件以及公司《公司章程》、《独 立董事工作制度》等规章制度的有关规定，本着对公司、全体股东及投资者负责 的态度，经认真审查，现就以下相关事宜发表独立意见： 一、关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个行权 期行权条件及解除限售期解除限售条件成就的独立意见 独立董事： 经核查，我们认为：本次董事会批准公司2021年股票期权与限制性股票激励 计划首次授予部分的145名激励对象第二个行权期及解除限售期可行权89.6255 万份及解除限售44.1437万股，符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《激 励计划》和《2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关 规定。公司第二个行权期行权及解除限售期解除限售条件已经成就，未发生《激 励计划》 ...

上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于广东和胜工业铝材股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就、首次授予 限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就事项暨 回购注销首次授予股票期权第一个行权期 已到期未行权的股票期权的 法律意见书 地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 22、23 层 电话：0755-82816698 传真：0755-82816898 | 目录 | | --- | | | 释义 | 2 | | --- | --- | --- | | 第一节 | 律师声明事项 | 4 | | 第二节 | 正文 | 5 | | | 一、本次激励计划的实施情况 | 5 | | | 二、本次行权及本次解除限售的批准和授权 | 6 | | | 三、本次行权及本次解除限售的条件及满足情况 | 7 | | | 四、回购注销首次授予股票期权第一个行权期已到期未行权的股票期权 | 13 | | | 五、其他事项 | 14 | | 第三节 | 结论意见 | 14 | 上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于广东和胜工业铝 ...

广东和胜工业铝材股份有限公司 2023 年半年度报告全文 广东和胜工业铝材股份有限公司 2023 年半年度报告 $hoshion 2023 年 8 月 30 日 l 广东和胜工业铝材股份有限公司 2023 年半年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容 的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担 个别和连带的法律责任。 公司负责人李建湘、主管会计工作负责人李信及会计机构负责人(会计主 管人员)刘敏声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 本半年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投 资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司存在的风险因素，敬请广大投资者注意。详细内容见本报告"第三节 管理层讨论与分析"之"十、公司面临的风险和应对措施"。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 2 广东和胜工业铝材股份有限公司 2023 年半年度报告全文 | | | | 第一节 重要提示、目录和释义 | | --- | | 第二节 公司简介和主 ...

截至2023年6月30日，公司累计对外担保额度为人民币23亿元，无实际担保 余额，且所有对外担保均已经履行相关法律法规和《公司章程》规定的决策程序。 （以下无正文） 关于第四届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管 理委员会《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法 律法规、规章及其他规范性文件的规定，我们作为广东和胜工业铝材股份有限公 司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场，对公司第四届董事 会第二十六次会议相关事项发表独立意见如下： 一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项 说明和独立意见 根据《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》，我们作为独立董事，本着实事求是的原则对公司截至2023年6月30日的公 司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真核查，现 出具核查意见如下： （一）截至2023年6月30日，公司不存在控股股东及其关联方违规占用公司 资金的情况 ...

广东和胜工业铝材股份有限公司 2023年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位： 单位：元 非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方与上市公司的关联关系 上市公司核算的 会计科目 2023年初往来资 金余额 2023年1-6月往来 累计发生金额(不 含利息) 2023年1-6月往来 资金的利息(如有) 2023年1-6月偿还 累计发生金额 2023年6月末往来 资金余额 占用形成原因 占用性质 - 非经营性占用 - 非经营性占用 - 非经营性占用 小计 — — — - - - - - - 非经营性占用 - 非经营性占用 - 非经营性占用 小计 — — — - - - - - 其他关联方及其附属企业 - 非经营性占用 小计 — — — - - - - - 总计 — — — - - - - - 其他关联资金往来 资金往来方名称 往来方与上市公司的关联关系 上市公司核算的 会计科目 2023年初往来资 金余额 2023年1-6月往来 累计发生金额(不 含利息) 2023年1-6月往来 资金的利息(如有) 2023年1-6月偿还 累计发生金额 2023年6月末往来 资金余额 往来形成原因 往来性 ...

上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于广东和胜工业铝材股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会之法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于广东和胜工业铝材股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会之法律意见书 致：广东和胜工业铝材股份有限公司 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"）于 2023 年 8 月 21 日（星期一）召开。 上海市锦天城（深圳）律师事务所（以下简称"锦天城"）受公司委托，指派何 煦律师、陈特律师（以下简称"锦天城律师"）出席了本次股东大会。根据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规 则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《广东和胜工业铝材股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，锦天城律师就本次股东大会的召集、 召开程序、现场出席会议人员资格、表决程序等相关事项进行见证，并发表法律 意见。 为出具本法律意见书，锦天城律师查阅了按规定需要查阅 ...

（一）、审议并通过《关于选举公司监事会主席的议案》 监事会同意选举周凤辉女士（简历后附）为公司第四届监事会主席，任期自 本次会议通过之日起至公司第四届监事会任期届满时止。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2023-066 广东和胜工业铝材股份有限公司 第四届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十九 次会议于 2023 年 8 月 16 日以书面、电话、电子邮件等形式发出通知，并于 8 月 21 日在公司会议室以现场方式召开。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，经过 半数以上监事共同推举，会议由监事周凤辉女士主持召开。会议的召集、召开和 表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事经过认真讨论，形成如下决议： 三、备查文件 第四届监事会第十九次会议决议。 特此公告。 广东和胜工业铝材股份有限公司监事会 2023 ...