浙江华统肉制品股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合浙江华统肉制品股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政 ...

国浩律师（杭州）事务所 关 于 浙江华统肉制品股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划第一期解锁事项的 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: （+86）（571） 8577 5888 传真/Fax: （+86）（571） 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二四年四月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关 于 浙江华统肉制品股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划第一期解锁事项的 法律意见书 致：浙江华统肉制品股份有限公司 根据浙江华统肉制品股份有限公司（以下简称"华统股份"、"公司"）与国 浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）签订的《专项法律顾问聘请协议 ...

证券代码：002840 证券简称：华统股份 公告编号：2024-047 浙江华统肉制品股份有限公司 关于回购注销激励对象部分已获授但 尚未解除限售的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江华统肉制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召 开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于回购 注销激励对象部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意公司回购 注销因公司层面及个人层面业绩考核未完全达标部分已授予但尚未解除限售的 780,678 股限制性股票，同意公司回购注销首次授予 9 名及预留授予 1 名已离职 激励对象已授予但尚未解除限售的全部限制性股票 634,000 股。现就有关事项公 告如下： 一、本次限制性股票激励计划简述 1、2022年12月16日，公司召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过了 《关于<公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案， 独立董事对公司本次激励计划相关事项发表了同意的独立意见。同日，公司召开 第四届监事会第二十一次 ...

浙江华统肉制品股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （金浪） 各位股东及股东代表： 本人作为浙江华统肉制品股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格按 照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》、《公司 独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章及公司制度的规定和要求，在2023年 度工作中诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项 议案，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现就本人2023年度履行独立 董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人金浪，1987年生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，高级会计师、中 国注册会计师。历任立信会计师事务所（特殊普通合伙）浙江分所项目经理、财通 证券股份有限公司高级经理、国信证券股份有限公司业务部经理。现任宁波梅山保 税港区金焰资产管理有限公司执行董事兼经理、杭州钱王资产管理有限公司执行总 裁、广州山水比德设计股份有限公司独立董事、宁波一彬电子科技股份有限公司独 立董事、浙江争光实业股份有限公司独立董事，2017年12月至2023年11 ...

2023年度独立董事述职报告 （郭站红） 各位股东及股东代表： 本人作为浙江华统肉制品股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格按 照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》、《公司 独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章及公司制度的规定和要求，在2023年 度工作中诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项 议案，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现就本人2023年度履行独立 董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人郭站红，1974年生，中国国籍，无境外永久居留权，民商法学硕士、经济 法学博士。2013年10月至2014年9月任镇海区人民法院院长助理；2014年5月至2020 年5月任宁波杉杉股份有限公司独立董事；2016年5月至2021年5月任宁波力隆企业 集团有限公司独立董事；2017年6月至2023年6月任荣安地产股份有限公司独立董事； 2000年7月至今任宁波大学法学院副教授；2014年8月至今任宁波仲裁委仲裁员；2018 年5月至今任宁波法学会婚姻家庭法研究会副会 ...

根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华统肉制品股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1036 号），公司由主承销商万联证券股份 有限公司采用向特定对象非公开发行股票方式，向特定对象非公开发行股份人民 币普通股（A 股）股票 13,220 万股，发行价为每股人民币 6.98 元，共计募集资 金 92,275.60 万元，坐扣承销和保荐费用 400.00 万元后的募集资金为 91,875.60 万元，已由主承销商万联证券股份有限公司于 2022 年 7 月 14 日汇入公司募集资 金监管账户。上述到位资金 91,898.24 万元（汇入金额加上保荐承销费中不属于 发行费用的税款部分 22.64 万元）另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报 会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 241.72 万元后，公司本次募集资金净额为 91,656.52 万元。上述募集资金到位情况业经 天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕 359 号）。 (二) 募集资金使用和结余情况 金额单位：人民币万元 | 项 | 目 | | 序号 | 金 ...

一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2912 号 浙江华统肉制品股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江华统肉制品股份有限公司（以下简称华统股份公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 目 录 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，华统股份公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：张林 中国·杭州 中国注册会计师：王莉 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 ...

招商证券股份有限公司关于 浙江华统肉制品股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为浙江华统 肉制品股份有限公司（以下简称"华统股份"、"公司"或"发行人"）2021年非公开 发行A股股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规 定，对《浙江华统肉制品股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告》进行了审慎 核查，现将核查情况说明如下： 一、公司董事会重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经 ...

招商证券股份有限公司 关于浙江华统肉制品股份有限公司 2023年度保荐工作报告 | 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：华统股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李静 | 联系电话：0755-82943145 | | 保荐代表人姓名：杨爽 | 联系电话：0755-82943145 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占 用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | 是 | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 持续督导期内每月1次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4、公司治理督导情况 | | ...

浙江华统肉制品股份有限公司 关于会计师事务所履职情况评估报告 浙江华统肉制品股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所 （特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等规定和要求，公司对天健会计师事务所（特殊普通合伙）在 2023 年度审计过 程中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，天健会计师事务所（特殊普通 合伙）资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责、公允表达意见。 具体情况如下： （一）机构信息 （二）项目信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 18 日 | 组织形式 | | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | | 128 | 号 | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | 238 | 人 | | 上年末执业人 | 注册会计师 | ...