股票交易通知与限制 - 董事等买卖股票前需提前2个交易日书面通知董秘[10] - 任职及届满后六个月内，每年转让股份不超所持总数25%，不超1000股可全转[10] 股份锁定规则 - 上市已满一年，董事等年内新增无限售股按75%自动锁定[11] - 上市未满一年，董事等新增公司股份按100%自动锁定[11] 禁止转让情形 - 离任六个月内、上市一年内、涉违法犯罪未满六个月等不得转让[12][14] 违规处理 - 违规买卖收益归公司，董事会收回[15] - 严重时处分或交相关部门处罚[21] 信息管理与披露 - 董秘管理持股数据等信息[18] - 股份变动两交易日内深交所公开信息[18] - 年报披露董事等买卖情况[18]

信息管理 - 公司外部信息使用人管理由董事会统一领导[2] - 制度适用于公司及下属子公司、分公司[2] 保密规定 - 内幕信息知情人定期报告等期间负有保密义务[4] - 外部信息使用人不得泄漏未公开信息及买卖股票[5] 报送要求 - 向特定外部报送年报信息不得早于业绩快报披露时间[4] - 对外报送信息需申请、审核、批准[5] - 无依据的外部报送要求应拒绝[5] 其他规定 - 提供未公开信息应要求对方签保密协议[6] - 信息泄漏应立即报告并公告[6] - 制度自董事会审议通过生效，修改亦同[8]

公司基本信息 - 公司于2017年1月10日在深圳证券交易所上市，首次发行人民币普通股4,466.67万股[8] - 公司注册资本为人民币80,216.6393万元[9] - 公司已发行股份数为80,216.6393万股，均为普通股，每股金额为人民币1元[14] 股东信息 - 华统集团有限公司认购67,583,910股，占比61.44%[14] - 甲统企业股份有限公司认购24,303,469股，占比22.1%[14] - 义乌市华晨投资咨询有限公司认购5,297,088股，占比4.82%[14] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超过已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[16] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过所持同一类别股份总数的25%[22] - 公司持有5%以上股份的股东等6个月内买卖股票所得收益归公司[22] 股东会相关规定 - 年度股东会每年召开1次，于上一会计年度结束后6个月内举行[37] - 董事人数不足6人、公司未弥补亏损达股本总额1/3等情形下，2个月内召开临时股东会[38] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[57] 董事会相关规定 - 董事会由8名董事组成，包括3名独立董事，职工董事1名，设董事长一人，副董事长1人[75] - 董事会每年至少召开两次会议，召开前10日书面通知全体董事[82] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[82] 独立董事相关规定 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东的自然人股东及其亲属不得担任独立董事[86] - 直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或公司前五名股东任职人员及其亲属不得担任独立董事[86] - 担任独立董事需具有五年以上法律、会计或经济等工作经验[87] 利润分配相关规定 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[104] - 公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上时，可以不再提取[104] - 公司当年末资产负债率高于70%时，可以不进行利润分配[104] 其他规定 - 公司内部审计制度经董事会批准实施，内部审计机构向董事会负责并受审计委员会监督[114][116] - 公司聘用、解聘会计师事务所由股东会决定，聘期1年可续聘[116] - 公司合并支付价款不超过净资产10%时，可不经股东会决议[122]

关联方界定 - 公司控制或持股 50%以上子公司与关联方交易视同公司行为[2] - 持有公司 5%以上股份的法人、自然人及其一致行动人是关联方[5][6] 关联交易类型 - 关联交易包括生产经营、资产、投资、债务等交易[9] 关联交易原则 - 关联交易应遵循诚实信用、不损害公司及非关联股东权益等原则[10] 关联交易审议 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可举行，决议经非关联董事过半数通过[14][16] - 股东会审议关联交易，关联股东回避，表决结果与其他决议有同样效力[17] - 成交金额超 3000 万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超 5%的关联交易需董事会审议后提交股东会[19] - 公司为关联方提供担保，无论数额大小，需董事会审议后提交股东会[19] - 公司为持有本公司 5%以下股份股东提供担保，参照关联方担保规定执行[19] - 出席董事会非关联董事少于 3 人，关联交易提交股东会审议[19] 交易审批 - 公司与关联自然人成交金额超 30 万元的交易由董事会审议批准[20] - 公司与关联法人成交金额超 300 万元且占最近一期经审计净资产绝对值超 0.5%的交易由董事会审议批准[20] - 公司与关联自然人成交金额低于 30 万元的关联交易由董事会授权总经理批准[20] - 公司与关联法人成交金额低于 300 万元或低于最近一期经审计净资产绝对值 0.5%的关联交易由董事会授权总经理批准[20] 评估审计 - 公司与关联方交易金额在 3000 万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易，需聘请中介机构评估或审计[22] 额度期限 - 相关额度使用期限不超十二个月，期限内任一时点交易金额不应超投资额度[22] 日常关联交易 - 公司与关联方首次发生的日常关联交易，按协议交易金额履行审议程序并披露，无具体金额则提交股东会审议[24] - 公司与关联方日常关联交易实际执行超出预计金额，以超出金额履行审议程序并披露[24] - 公司与关联方签订的日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行审议程序并披露[24] 文件保管 - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保管，保管期限为十五年[29]

制度适用对象 - 制度适用于公司董高、子公司负责人、控股股东及实控人等[2] 重大差错认定 - 年度财务报告重大会计差错涉及净资产等差错金额占比超5%且绝对金额超1000万元[5] - 业绩预告、快报数据与实际差异幅度达20%以上且无合理解释认定为重大差异[6] 责任追究形式 - 包括责令改正等，董高及相关责任人可附带经济处罚[10][13] 制度执行与生效 - 季度报告等信息披露重大差错参照执行，由董事会负责解释修订，审议通过生效[12][14] 制度目的与流程 - 目的是提高公司运作和年报披露质量，证券部收集资料提方案报董事会审议[2][5]

资金管理策略 - 制定关联方资金往来管理办法避免资金被占用[1][2] - 关联方经营性资金往来不得占用公司资金[5] - 公司不得多种方式提供资金给关联方使用[5] 资金占用检查 - 注册会计师需对关联方占用资金情况出具专项说明[6] - 财务部门定期检查杜绝非经营性资金占用[12] 资金占用清偿 - 公司自查资金占用问题以现金清偿为主[8] - 关联方以非现金资产清偿需满足多项条件[8] 资金往来基础 - 公司与关联方资金往来以真实交易为基础并遵循程序[10] 损失保护措施 - 公司对关联方占用资金造成损失采取保护措施[13]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 三分之一以上审计委员会成员变动属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东及其相关人员是内幕信息知情人[8] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] 信息报送与自查 - 内幕信息首次披露后五个交易日内向深交所报送知情人档案[11] - 重大事项制作备忘录并在内幕信息披露后五个交易日报送[11][12] - 定期报告等公告后五个交易日内自查知情人交易情况[17] 违规处理 - 发现知情人违规核实追责，二个交易日内披露情况及结果[17] 信息管理 - 知情人档案及备忘录至少保存10年[17] - 内幕信息流转需原负责人批准并在证券部备案[19] - 对外提供内幕信息须经董秘批准并备案[19] - 定期报告公告前财务等人员不得泄露数据[22] - 向国家部门提供未公开信息需董秘批准等[22] - 控股股东等筹划重大事项启动前做好保密预案[22] - 内幕信息公开前知情人妥善保管资料[23] - 不得用新闻发布替代公告，接待媒体签承诺书[23] 责任追究 - 有权对内部知情人违规问责、要求赔偿等[26] - 非内部知情人违规提请监管处罚并保留追责权[27] - 知情人受处罚公司应报送备案并公告[27] 其他 - 加强对知情人教育培训[27] - 制度未尽事宜按规定及章程执行[29] - 制度由董事会制定、解释并修改[29] - 知情人档案有特定格式要求[31] - 内幕信息一事一记[31] - 重大事项备忘录涉及人员签名确认[33]

董事会构成 - 董事会由8名董事组成，含3名独立董事和1名职工代表董事，设董事长和副董事长各1人[4] - 董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会[14] 选举与职权 - 董事长和副董事长由全体董事过半数选举产生或罢免[7] - 董事会主要职权含召集股东会、执行决议、决定经营投资方案等[5] - 董事长职权含主持股东会和董事会会议、督促决议执行等[9] 委员会要求 - 审计、薪酬与考核、提名委员会成员中独立董事应过半数且担任召集人，审计委员会召集人应为会计专业人士[16] 会议规定 - 董事会每年召开两次定期会议，分别在上一会计年度结束之日起四个月内和上半年结束之日起二个月内召开，且需提前10日书面通知全体董事[19] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者审计委员会可提议召开董事会临时会议，董事长应在接到提议后10日内召集和主持[20] 表决规则 - 董事会会议需全体董事过半数出席方可举行，决议表决实行一人一票制[25] - 董事会做出普通决议需全体董事过半数表决通过，对外提供担保需全体董事三分之二以上审议同意，关联交易需无关联关系董事过半数通过[29] 人员聘任 - 公司总经理、董事会秘书人选由董事长提名，其他高级管理人员由总经理提名，报请董事会聘任或解聘[34] 关联交易 - 关联交易表决时，特定情形董事不得参与表决[36] - 董事关联关系需尽快向董事会披露[36] 通讯表决 - 董事会会议可用通讯方式进行并决议，由参会董事签字确认[39] - 通讯表决需二分之一以上董事参与，董事一票表决权[41] 规则生效 - 本规则经股东会审议批准之日起生效实施[44]

套期保值决策 - 业务决策须2/3以上套期保值领导小组赞成方可通过[3] 信息披露 - 已交易衍生品亏损达规定条件需披露[5] 业务规则 - 以规避价格风险为目的，不得投机[2] - 期货持仓量、头寸持有时间有规定[2] - 用自有资金，不得用募集资金套保[2] 业务执行 - 各业务单位按生产能力确定套期保值量[8] - 建立风险测算系统[8] - 价格波动大时交易员应汇报[8] 错单处理 - 交易员过错错单应减小损失[9] 制度施行 - 制度经董事会审议通过后施行并负责解释[14]

审计委员会构成 - 由三名非高管董事组成，两名是独立董事，至少一名独董为会计专业人士[5] - 成员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一提名，董事会选举产生[5] - 设召集人一名，由独立董事中会计专业人士担任，需报请董事会批准[5] 审计委员会职权 - 行使《公司法》规定的监事会职权，包括检查财务、监督董事高管等[3][9] - 审核财务会计报告，关注重大会计和审计问题及欺诈舞弊可能性[10] - 向董事会提聘请或更换外部审计机构建议，审核审计费用及聘用条款[11] 审计工作安排 - 督导内部审计部门至少每半年对重大事件实施和资金往来情况检查一次[12] - 公司根据内部审计报告出具年度内部控制评价报告[13][14] - 审计部为审计委员会提供公司财务报告、审计报告等书面资料[15] 会议相关规定 - 工作例会每季度至少召开一次，提前5天发通知；临时会议提前3天发通知[19] - 会议需三分之二以上成员出席方可举行，决议须全体成员过半数通过[19] - 表决方式为举手表决、投票表决或通讯表决[19] - 审计部成员可列席会议，必要时可邀请公司董事及其他高级管理人员列席[19] - 必要时可聘请中介机构，费用由公司支付[19] - 会议记录保存时间为十年，由董事会秘书保存[20] - 会议通过的议案及表决结果应以书面形式报公司董事会[20] 其他 - 公司应在年度报告披露审计委员会履职和会议召开情况[16][17] - 出席会议的成员及列席人员对会议事项负保密义务[22] - 工作细则自董事会审议通过之日起施行[24] - 工作细则解释权归属公司董事会[25]