交易审议 - 特定期货和衍生品交易情况需董事会审议后提交股东会[5] - 与关联方期货和衍生品关联交易需提交股东会审议并公告[6] 额度管理 - 可对未来12个月期货和衍生品交易范围、额度及期限合理预计并审议，额度使用期限不超12个月，任一时点金额不超已审议额度[5] 职责分工 - 财务部负责制度草案制定修订、风险敞口识别度量等[6] - 审计部负责交易工作合规性监督检查[7] - 董事会办公室负责审核决策程序合法合规性、履行审批及信息披露[7] - 业务工作小组配备专业人员拟定并执行投资计划[9] 风险防控 - 可聘请法律顾问控制法律风险[9] - 交易前业务小组比较询价、评估风险并提计划书[11] - 针对衍生品或交易对手设定止损限额并明确流程[15] - 非交易所场内集中交收清算交易关注对手信用风险[16] 信息披露 - 交易已确认损益及浮动亏损达规定时应及时披露[15] - 在定期报告中披露期货和衍生品投资相关信息[16] 制度执行 - 各子公司交易行为参照本制度执行[19] - 制度由董事会负责制定、修改和解释[19] - 制度自董事会审议通过之日起实施[19]

股份转让限制 - 董事和高级管理人员每年转让股份数量不得超所持总数的25%，不超1000股可一次全转[8] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年基数[8] - 董事和高级管理人员离职后半年内所持股份不得转让[10] - 公司因违法违规被调查等未满六个月，相关人员股份不得转让[10] - 董事和高级管理人员因违法违规未满六个月或未缴足罚没款，股份不得转让[10][11] - 董事和高级管理人员被交易所公开谴责未满三个月，股份不得转让[11] - 公司可能退市，在限制转让期限内相关人员股份不得转让[11] 股票买卖限制 - 董事和高级管理人员不得在买入后六个月内卖出或卖出后六个月内买入[11] - 董事和高级管理人员在年报、半年报公告前十五日内不得买卖股票[12] - 董事和高级管理人员在季报、业绩预告等公告前五日内不得买卖股票[12] 离婚减持规定 - 董事和高管离婚分配股份后减持，任期内和届满后六个月内每年转让股份不超各自持股总数25%[18] 信息披露要求 - 董事和高管股份变动需在事实发生2个交易日内向公司报告并公告[18] - 董事和高管持股及其变动比例达规定时需履行报告和披露义务[19] - 公司应在定期报告中披露董事和高管买卖本公司股票情况[20] 违规处理 - 公司董事会应收回违规董事和高管所得收益并披露相关情况[23] - 违反制度买卖本公司股份所得收益归公司，董事会负责收回[22] 制度相关 - 制度未尽事宜按相关规定执行，不一致时以相关规定为准[24] - 制度由公司董事会负责解释[25] - 制度自董事会批准之日起实施，修改亦同[26]

董事提名 - 董事候选人由董事会或1%以上表决权股份股东提名推荐[4] - 独立董事候选人由董事会或1%以上已发行股份股东提出[5] 选举规则 - 股东表决票数=持股数×应选董事人数[8] - 当选董事得票应超出席股东表决权股份总数二分之一[13] 后续安排 - 董事会成员不足三分之二，两月内再开股东会选缺额董事[13] - 当选不足三分之二，对未当选者重选，仍不足则两月内再开会[13][14] 累积投票制 - 采用累积投票制应在通知中说明并公布细则[16] - 选票不设“反对”和“弃权”项[16] 细则生效 - 细则自股东会批准生效，修改亦同[20]

董事会秘书聘任与解聘 - 由董事长提名，董事会聘任或解聘[4] - 任职需大专以上学历，相关工作三年以上[5] - 原任离职后三个月内聘任新秘书[10] 职责与考核 - 负责信息披露、投资者关系管理等[12] - 由薪酬与考核委员会进行绩效评价与考核[17] 制度施行 - 制度经董事会会议通过之日起施行，由董事会负责解释[21][22]

广州视源电子科技股份有限公司子公司管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强对广州视源电子科技股份有限公司(以下简称"公司"或"本 公司")子公司的管理，规范公司内部运作，维护公司和投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")等法律法规、规范性文件以及 《广州视源电子科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规 定，结合公司情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称子公司是指本公司直接或间接持有其50%以上(含50%) 股权，或者直接或间接持有其股权在 50%以下但能够实际控制的公司。 第三条 本办法适用于公司及公司的子公司。子公司董事、监事及高级管理 人员应严格执行本办法，并应依照本办法及时、有效地做好管理、指导、监督等 工作。 第二章 子公司管理的基本原则 第四条 本办法旨在加强对子公司的管理，建立有效的控制机制，对公司的 治理、资源、资产、投资等运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险 能力。 第五条 子公司应遵循本办法规定，子公司同时控股其他公司的，应参照本 办法的要求逐层建立对其子公司的管理办法，并接受公司的监督。如国家有关法 律、法规另有规定的，按国家有关法 ...

第一条 广州视源电子科技股份有限公司为了激发员工的创新动力及创业精 神，寻找和探索新的产业方向，降低和管控公司创新业务的投资风险，依据相关 法律法规及公司管理制度的规定，制定本办法。 第二条 基本原则 （一）维护上市公司全体股东利益，有利于促进上市公司的可持续发展； （二）通过激发员工的创业精神和战斗力，有效促进公司与员工共同发展， 共担风险，共享收益； 广州视源电子科技股份有限公司支持创新创业管理办法 第一章 释义 在本办法中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下意义： | 公司、上市公司 | 指 | 广州视源电子科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 持股 | 指 | 上市公司或创业公司员工通过持股平台投资入股创 | | | | 业公司并间接持有创业公司的权益 | | 持股员工 | 指 | 根据本办法规定有资格通过持股平台投资入股创业 | | | | 公司的上市公司（含下属子公司）或创业公司员工 | | 创业公司 | 指 | 为从事本办法第三条所述创新业务而成立的法人实 | | | 体 | | | 持股平台 | 指 | 持股员工间接投资创业公司，通过出资认购持股计划 | | ...

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事过半数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名[4] - 设主任委员一名，由独立董事委员担任[5] 会议相关规定 - 会议召开前五天书面通知全体委员，紧急情况不受限[15] - 应由三分之二以上（含）委员出席方可举行[15] - 决议须经全体委员过半数通过[15] 其他要点 - 选举新董事和聘任新高管前一至两个月提建议和材料[13] - 会议记录由董事会秘书保存至少10年[18] - 议事规则解释权归董事会，自批准日生效执行[23]

第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求。 广州视源电子科技股份有限公司投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步推动广州视源电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 完善治理结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章及中国证监会《上市公司投资 者关系管理工作指引》等有关业务规则的规定，特制定本制度。 第二条 公司投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对上市公司的了解和认 ...

广州视源电子科技股份有限公司重大信息内部保密制度 第四条 董事会办公室统一负责证券监管机构、深圳证券交易所、证券公司、 律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东的接待、 咨询（质询）、服务工作。 第五条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准、董事 会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司重 大信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、 光盘等涉及重大信息及信息披露的内容的资料，须经董事会秘书审核后方可对外 报道、传送。 第六条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、各子公司都应做好重大信 息的内部保密工作。 第七条 公司及公司董事、高级管理人员及重大信息知情人不得泄露公司尚 未公开的重大信息，不得进行或配合他人操纵证券交易价格。 1 第二章 重大信息的含义与范围 第一章 总 则 第一条 为规范和加强广州视源电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的重大信息内部保密工作，确保信息披露的公平性，保护公司、股东和其他利益 相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、 ...

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事过半数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名[4] 会议规则 - 会议应由三分之二以上（含）委员出席方可举行[15] - 会议作出决议须经全体委员过半数通过[15] - 会议由委员提议召开，主任委员提前五天书面通知，紧急情况除外[15] 职责与流程 - 负责制定公司董事及高管考核标准和薪酬政策[2] - 董事薪酬计划报董事会同意后提交股东会审议通过实施[9] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[9] 其他事项 - 会议记录由董事会秘书保存至少10年[16] - 董事会办公室承担日常事务[5]