广州视源电子科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范广州视源电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《广州视源电子科技股份有限 公司章程》等有关规定，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。董事会 办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机 构，并负责公司内幕信息的监管工作。 第三条 董事会秘书负责公司内幕信息的对外发布，未经董事会书面授权， 其他董事、高级管理人员，不得对外发布任何内幕信息。 第四条 公司董事及高级管理人员和公司各部门、子公司都应做好内幕信息 的保密工作。 第五条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不 得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格 ...

报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[8] - 中期报告应在上半年结束之日起2个月内披露[8] - 季度报告应在第3、9个月结束后的1个月内披露[8] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[8] 报告审核与确认 - 年度报告财务会计报告需经会计师事务所审计[8] - 定期报告内容需经公司董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[10] - 董事、高级管理人员需对定期报告签署书面确认意见[10] 业绩预告与披露 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[13] - 定期报告披露前业绩泄露或有传闻且证券交易异常波动，应及时披露相关财务数据[13] 重大事件披露 - 发生重大事件投资者未得知时，公司应立即披露[13] - 重大事件包括经营方针和经营范围重大变化、重大投资行为等多种情况[14] 特殊情况关注 - 公司营业用主要资产被查封等超过总资产的30%需关注[15] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等需关注[15] 信息披露义务履行 - 公司及相关信息披露义务人在董事会作出决议等时点及时履行信息披露义务[16] - 公司股票交易被认定为异常波动，应于次一交易日开市前披露公告[17] 报告编制与审核 - 公司临时报告文稿由董事会办公室草拟，董事会秘书审核[21] - 公司定期报告由高级管理人员编制草案，经董事会等审议后披露[22] - 向证券监管部门报送的报告由董事会办公室等草拟，董事会秘书审核[24] 子公司报告 - 控股子公司召开相关会议后两个工作日内报公司董事会秘书[24] 监督职责 - 审计委员会监督公司董事、高级管理人员信息披露职责履行情况[26] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务[26] 股东信息告知 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司并配合披露[28] 财务内控 - 公司应建立财务内控确保信息真实准确，审计部监督并报告[31] 信息豁免披露 - 公司及相关义务人信息涉及国家秘密应豁免披露，商业秘密符合条件可暂缓或豁免[31] 信息登记与保存 - 公司暂缓、豁免披露信息需董事会秘书登记入档，董事长签字，材料保存不少于十年[32] 报告与知会 - 可能影响股价的情形发生时责任人应向董事会和秘书报告[34] - 对外签署重大信息文件需知会董事会秘书，进展变化及时报告[34] - 公司收到监管文件董事会秘书应向董事长报告，董事长督促通报[35] 档案管理 - 董事会办公室负责信息披露档案管理，查阅需经秘书同意[37] 责任承担 - 公司董高对信息披露负责，失职违规将受处分并可能赔偿[39] - 信息披露违规造成损失应承担行政、民事责任，构成犯罪追究刑事责任[40]

广州视源电子科技股份有限公司累积投票制度实施细则 第一章 总则 第二条 本实施细则所称累积投票制是指公司股东会选举董事时，有表决权 的每一股份拥有与拟选出的董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中 使用。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 第四条 公司在股东会换届选举和更换选举董事的过程中，应充分反映股东 特别是社会公众股股东的意见，积极推行累积投票制。 第五条 实施累积投票制的公司董事任期不应实施交错任期制，即届中因缺 额而补选的董事其任期为本届余任期限，不得跨届任职。 第二章 董事候选人的提名 第六条 董事候选人名单以提案的方式提请股东会表决。 董事候选人由董事会或单独或者合计持有公司有表决权股份1％以上的股东 向董事会提名推荐，由董事会进行资格审核后，提交股东会选举。提案中候选人 人数不得超过公司章程规定的董事人数。 提名人应向董事会按照公司章程的规定提供其所提名的董事候选人简历和 基本情况以及其提名意图。董事会应当对提名提案中提出的候选董事的资格进行 审查。除法律、行政法规规定或者公司章程规定不能担任董事的情形外，董事会 应当将其所提名的候选人名单提交股东会进行选举。董事 ...

第一章 总则 第一条 为加强广州视源电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）对董事和高级管理人员持有及买卖本公司股份的管理工作，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规 范性文件和业务规则，并结合公司实际情况，制定本制度。 广州视源电子科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第六条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事 和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、 设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向 深圳证券交易所（以下简称"深交所"）和中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司（以下简称"中国结算深圳分公司"）申请将相关人员所持股份登记为有 限售条件的股份。 第七条 公司董事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司通过证券交易 所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等个人信息： （一）新任 ...

广州视源电子科技股份有限公司董事会秘书工作制度 第一条 为规范广州视源电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《广州视源电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 并参照《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规、 规章和规范性文件的规定，特制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事 会负责。法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董 事会秘书。 第三条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他 人谋取利益。 第四条 公司董事会秘书应遵守本制度的规定。 第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 第五条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 第一章 总则 第六条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务总监担任。因特殊情 况需由其他人员担任公司董事会秘书的，应经证券交易所同意。 第七条 公司董事或其他高管人员可以兼任董事会秘书。董事兼任董事会秘 书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出的，则该兼任董事 ...

广州视源电子科技股份有限公司子公司管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强对广州视源电子科技股份有限公司(以下简称"公司"或"本 公司")子公司的管理，规范公司内部运作，维护公司和投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")等法律法规、规范性文件以及 《广州视源电子科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规 定，结合公司情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称子公司是指本公司直接或间接持有其50%以上(含50%) 股权，或者直接或间接持有其股权在 50%以下但能够实际控制的公司。 第三条 本办法适用于公司及公司的子公司。子公司董事、监事及高级管理 人员应严格执行本办法，并应依照本办法及时、有效地做好管理、指导、监督等 工作。 第二章 子公司管理的基本原则 第四条 本办法旨在加强对子公司的管理，建立有效的控制机制，对公司的 治理、资源、资产、投资等运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险 能力。 第五条 子公司应遵循本办法规定，子公司同时控股其他公司的，应参照本 办法的要求逐层建立对其子公司的管理办法，并接受公司的监督。如国家有关法 律、法规另有规定的，按国家有关法 ...

第一条 广州视源电子科技股份有限公司为了激发员工的创新动力及创业精 神，寻找和探索新的产业方向，降低和管控公司创新业务的投资风险，依据相关 法律法规及公司管理制度的规定，制定本办法。 第二条 基本原则 （一）维护上市公司全体股东利益，有利于促进上市公司的可持续发展； （二）通过激发员工的创业精神和战斗力，有效促进公司与员工共同发展， 共担风险，共享收益； 广州视源电子科技股份有限公司支持创新创业管理办法 第一章 释义 在本办法中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下意义： | 公司、上市公司 | 指 | 广州视源电子科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 持股 | 指 | 上市公司或创业公司员工通过持股平台投资入股创 | | | | 业公司并间接持有创业公司的权益 | | 持股员工 | 指 | 根据本办法规定有资格通过持股平台投资入股创业 | | | | 公司的上市公司（含下属子公司）或创业公司员工 | | 创业公司 | 指 | 为从事本办法第三条所述创新业务而成立的法人实 | | | 体 | | | 持股平台 | 指 | 持股员工间接投资创业公司，通过出资认购持股计划 | | ...

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事过半数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名[4] - 设主任委员一名，由独立董事委员担任[5] 会议相关规定 - 会议召开前五天书面通知全体委员，紧急情况不受限[15] - 应由三分之二以上（含）委员出席方可举行[15] - 决议须经全体委员过半数通过[15] 其他要点 - 选举新董事和聘任新高管前一至两个月提建议和材料[13] - 会议记录由董事会秘书保存至少10年[18] - 议事规则解释权归董事会，自批准日生效执行[23]

广州视源电子科技股份有限公司关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为充分保障广州视源电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）及 全体股东的合法权益，保证公司关联交易的公允性，确保公司的关联交易不损害 公司和全体股东的利益，控制关联交易的风险，使公司的关联交易符合公平、公 允、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司自律监管指引第 7 号——交 易与关联交易》等法律、法规、规范性文件和《广州视源电子科技股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本 制度。 第二章 关联交易和关联人 第二条 公司的关联交易，是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或义务的事项，包括： (一)购买或者出售资产； (二)对外投资(含委托理财、对参股子公司投资等)； (三)提供财务资助（含委托贷款等）； (四)提供担保； (五)租入或者租出资产； (六)委托或者受托管理资产和业务； (七)赠与或者受赠资产； (十二) 购买原材料、燃料、动力； (八)债权或债务重组； (九)转让或者受让研究与开发项目； ...

第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求。 广州视源电子科技股份有限公司投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步推动广州视源电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 完善治理结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章及中国证监会《上市公司投资 者关系管理工作指引》等有关业务规则的规定，特制定本制度。 第二条 公司投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对上市公司的了解和认 ...