重大事件界定 - 一年内购售重大资产超资产总额30%等属重大事件[9] - 大股东或实控人持股情况变化大属重大事件[9] - 新增借款或担保超上年末净资产20%属重大事件[9] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属重大事件[9] - 发生超上年末净资产10%重大损失属重大事件[9] 内幕信息管理 - 知情人档案及进程备忘录保存至少十年[13] - 内幕信息公开后5个交易日内报送相关档案[13] - 内幕信息发生知情人应告知董秘[15] - 董秘核实后向深交所报备[16] - 知情人对内幕信息负有保密责任[17] 制度相关 - 制度未尽事宜按规定执行[19] - 与后续法规冲突按规定执行[19] - 董事会负责解释和修订[20] - 自董事会审议通过生效执行[20]

制度目的 - 提高公司规范运作水平和年报信息披露质量[4] 人员职责 - 确保财务报告真实公允，不得干扰审计[4] 责任界定 - 明确年报信息披露重大差错情形[6] 处理原则 - 责任追究遵循四项原则，区分轻重处理情形[5][7][8] 追究形式 - 包括责令改正等，可附带经济处罚[11]

深圳市安奈儿股份有限公司 独立董事年报工作规程 第四条 公司管理层应安排独立董事对有关重大问题进行实地考察。 第五条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相关 业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计师"） 的从业资格进行检查。 第六条 公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书面 提交本年度审计工作安排及其他相关材料。 第七条 在年审会计师进场前，独立董事应当会同董事会审计委员会就审计 计划、审计小组的人员构成、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法以及本年 度的审计重点与年审注册会计师进行沟通。 第八条 在年审注册会计师出具初步审计意见后、召开董事会审议年报前， 公司应当至少安排一次独立董事与年审注册会计师的会议，以便独立董事沟通审 计过程中发现的问题，独立董事应当履行监督职责与年审注册会计师进行沟通， 沟通过程、意见及要求形成书面记录，并由相关当事人签字。 第九条 独立董事应在召开董事会审议年报前，审查董事会召开的程序、必 二〇二六年一月 第一条 为完善深圳市安奈儿股份有限公司（以下简称"公司"）的治理机 制，加强内部控制建设，夯实信息披露文件编制 ...

深圳市安奈儿股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二六年一月 第一章 总则 第一条 为了进一步推动深圳市安奈儿股份有限公司（以下简称"公司"）完善 治理结构，加强公司与投资者之间的沟通，规范公司投资者关系管理工作，根据《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司投资者关 系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等法律、法规、规范性文件及《深圳市安奈儿股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《中国人民共和国公司法》《中国 人民共和国证券法》等有关法律、法规、规章及证券监管部门、深圳证券交易所有 关业务规则的规定，公司及公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和 工作人员不得在投资者关系活动中 ...

子公司定义 - 子公司包括全资、控股子公司及孙公司，控股指直接或间接持股50%以上[4] 子公司管理 - 公司通过股东会或股东决定制定子公司章程，委派或推荐董事及高管[8] - 子公司经营及发展规划服从公司战略，投资决策需制度化程序化[11] 财务制度 - 子公司财务制度遵循《企业会计准则》和公司规定，由公司财务部门归口管理[13] - 子公司及时报送会计报表，年度报表接受公司委托审计[14] 交易与披露 - 子公司交易事项按权限提交审议，未经批准不得对外担保[15] - 子公司信息披露依公司制度执行，重大信息及时报告[18] 审计监督 - 公司定期或不定期对子公司实施审计监督，内部审计部门负责[21] - 子公司应整改、执行公司内部审计意见书和决定[22] 制度相关 - 本制度由公司董事会负责解释和修订，自审议通过生效[26][27]

二〇二六年一月 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市安奈儿股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监督和管 理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《深圳证 券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件，以及《深圳市安奈儿股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 深圳市安奈儿股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票 管理制度 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，及本制度第十七条规定的 自然人、法人或其他组织持有和买卖本公司股票的管理。 第三条 本制度所指高级管理人员指《公司章程》规定的高级管理人员。 第四条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易 ...

深圳市安奈儿股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二〇二六年一月 第一章 总则 第一条 为规范深圳市安奈儿股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律法规和规范 性文件，以及《深圳市安奈儿股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务 所，需遵照本制度的规定。 第三条 公司聘请或者解聘会计师事务所应经董事会审计委员会审核后，提 交董事会和股东会审议，董事会不得在股东会决定前委任会计师事务所开展工作。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： (一) 具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格 和条件； (二) 具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； (三) 熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； (四) 具有完成审计任务和确保审 ...

核心观点 - 公司控股股东及其一致行动人近期完成增持计划 持股比例提升至16.03% 触及1%的整数倍变动 [1] 股东持股变动 - 2026年1月8日至1月16日期间 金祥远舵肆号通过集中竞价方式累计增持公司股份2,202,400股 占公司总股本的1.03% [1] - 本次权益变动后 公司控股股东新创源及其一致行动人金祥远舵肆号合计持股比例由15%增加至16.03% [1] - 自2025年12月29日至2026年1月16日 金祥远舵肆号共增持公司股份4,325,900股 占公司总股本的2.03% [1] - 本次增持计划已实施完成 [1]

增持计划完成情况 - 控股股东新创源的一致行动人金祥远舵肆号原计划增持公司总股本2.03%的股份 [1] - 2025年12月29日至2026年1月16日期间，金祥远舵肆号通过集中竞价方式实际增持432.59万股，占总股本的2.03%，增持金额为7497.37万元 [1] 增持后股权结构变化 - 本次增持完成后，金祥远舵肆号的持股比例从原有水平提升至3.00% [1] - 控股股东新创源及其一致行动人的合计持股比例增至16.03% [1] - 此次增持计划已完成，且不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化 [1]

股份增持 - 金祥远舵肆号计划增持公司总股本2.03%股份[3] - 2025.12.29 - 2026.1.16增持4325900股，占2.03%[4] - 2026.1.8 - 16增持2202400股，占1.03%[3] 持股比例 - 本次权益变动后，控股股东及其一致行动人持股升至16.03%[3] - 金祥远舵肆号持股6390600股，占3.00%[6] 增持金额 - 增持金额7497.37万元（不含交易费用）[10] 其他 - 深圳新创源一致行动人增持触及1%且计划完成[13] - 公告日期为2026年1月20日[14]