股份转让限制 - 公司董事和高管每年转让股份不得超所持总数25%，持股不超一千股可一次全转让[7] - 公司股票上市交易一年内，董事和高管所持股份不转让[11] - 本人离职后六个月内，董事和高管所持股份不转让[11] 可转让额度计算 - 每年首个交易日，以上年最后交易日登记股份为基数按25%算本年度可转让法定额度，不足一千股时可转让额度为持股数[8] - 年内新增无限售条件股份按75%自动锁定，新增有限售条件股份计入次年可转让计算基数[9] 买卖时间限制 - 公司董事和高管在年报、半年报公告前十五日内不得买卖股份[13] - 公司董事和高管在季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖股份[13] 减持规定 - 董事和高管减持应在首次卖出前十五个交易日书面告知减持计划[17] - 每次披露的减持时间区间不得超过三个月[17] - 减持完成或时间届满后两个交易日内报告并披露完成公告[17] 增持规定 - 未披露增持计划，首次披露且拟继续增持，应披露后续增持计划[20] - 增持实施期限过半应通知公司并披露进展公告[20] - 完成或提前终止增持计划，应通知公司履行信息披露义务[20] - 发布增持实施完毕公告前，增持主体不得减持股份[20] 信息申报与披露 - 董事和高管应在规定时间委托公司申报个人及亲属身份信息[22] - 持股变动应在2个交易日内向董秘报告并公告[24] - 持股及其变动比例达规定，应按法规履行报告和披露义务[24] 限售股解除 - 限售股解除条件满足，可委托公司申请解除限售[24] 制度生效 - 本制度自股东会审议通过之日起生效并实施[28]

人员任期 - 公司总裁、执行总裁、副总裁每届任期三年，连聘可连任[4] - 财务负责人每届任期三年，连聘可连任[15] 权限规定 - 总裁批准低于最近一期经审计总资产5％以下的贷款[6] - 总裁决定重大事项每年度累计不超最近一期经审计净资产值5%[9] 报告制度 - 总裁定期报告每年一次，在年度董事会召开前递交[19]

募集资金协议与专户管理 - 公司应在募集资金到账后1个月内签订三方监管协议并公告[7][9] - 公司存在两次以上融资，应独立分别设置募集资金专户[5] - 超募资金应存放于募集资金专户管理[6][7] - 商业银行三次未及时履行义务，公司可终止协议并注销专户[8] 资金支取与审批 - 公司一次或12个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额的20%时，应通知保荐人或独立财务顾问[8] - 超过总裁/董事长授权范围的资金支出，应报董事会审批[12] 资金使用规范 - 募集资金应专款专用，除金融类企业外不得用于高风险投资等[11] - 以募集资金置换预先投入的自筹资金，原则上应在募集资金转入专户后六个月内进行[16] - 募集资金投资项目支付人员薪酬等以募集资金直接支付困难的，可在自筹资金支付后六个月内置换[16] - 现金管理产品需为安全性高、流动性好、期限不超十二个月且不得质押的保本型产品[17] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次不得超十二个月，仅限主营业务生产经营活动[19] 项目管理与资金节余 - 超过最近一次募集资金投资计划完成期限，且投入金额未达相关计划金额50%的，应重新论证项目[14] - 单个或全部募集资金投资项目完成后，节余资金低于该项目募集资金净额10%按相应程序使用，达或超10%需股东会审议通过[27] - 节余资金低于500万元或低于项目募集资金净额1%可豁免程序，使用情况在年报披露[28] - 公司全部募集资金项目完成前，部分资金永久补充流动资金需满足资金到账超一年、不影响其他项目实施并履行审批披露义务[28] 项目变更与用途改变 - 募集资金投资项目实施主体在公司及全资子公司间变更或仅地点变更，由董事会决议，无需股东会审议[25] - 公司存在取消或终止原项目、改变实施主体（特定情况除外）等情形属改变募集资金用途，需董事会决议、保荐机构意见并提交股东会审议[25] - 公司使用募集、超募资金进行现金管理、补充流动资金超审议额度、期限或用途，严重时视为擅自改变用途[25] 监督与报告 - 公司财务部门对募集资金使用设台账并跟踪管理，内部审计部门至少每季度检查一次[30] - 董事会每半年全面核查募集资金投资项目进展，出具半年度及年度专项报告并聘请会计师事务所出具鉴证报告[30] - 募集资金投资项目年度实际使用与预计使用金额差异超30%，公司应调整投资计划并披露相关信息[31] - 会计师事务所应对董事会专项报告进行合理鉴证并提出结论[31] - 鉴证结论为“保留”“否定”或“无法提出”时，公司董事会应分析理由、提出整改措施并披露[31] - 保荐人或独立财务顾问发现异常应及时核查并报告，至少半年核查一次[33] - 每个会计年度结束后，保荐人或独立财务顾问应出具专项核查报告并披露[33] - 公司被出具特定鉴证结论，保荐人或独立财务顾问应分析原因并提出核查意见[33] - 保荐人或独立财务顾问发现违规应督促整改并报告[33] - 公司董事、高级管理人员应督促规范运用募集资金，违规责任人担责[33] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家法律等规定执行，抵触时以其为准[35] - 制度自股东会审议通过生效施行，由董事会修订、解释[36][37]

报告标准 - 重要交易（除担保）多指标达 10%以上且部分超百万或千万需报告[8] - 日常交易（除担保）合同金额占比超 50%或超 5 亿元需报告[12] - 关联交易与自然人超 30 万、法人超 300 万或占净资产 0.5％以上需报告[14] - 重大诉讼、仲裁涉案金额占净资产 10%以上且超 1000 万元需报告[15] 其他规定 - 制度适用于公司各中心、部门、分公司及控股子公司[3] - 重大事项报告义务人包括控股股东、董高监等[4] - 提供担保交易无论金额大小均需报告[10] - 提供财务资助等按累计计算报告标准[11] - 营业用主要资产报废超总资产 30%应及时报告[17] - 5%以上股份股东持股变动或被质押应及时报告[20] 管理职责 - 重大事项报告义务人变更 2 日内备案登记[29] - 董事会统一领导和管理重大事项报告及披露[28] - 董事长是信息披露第一责任人[29] - 董事会秘书是信息披露直接责任人[29] - 投资证券运营中心负责重大事项汇集和披露[29] - 各中心报送材料需第一责任人审批[30] - 未及时上报重大事项追究相关人员责任[30]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化属内幕信息[6] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[7] 报备要求 - 需报备的内幕信息知情人员包括持有公司5%以上股份的股东及其相关人员[8] - 内幕信息首次依法披露后五个交易日内向深交所报送知情人档案[12] - 公司披露重大事项时应报备内幕信息知情人档案[12] - 公司披露重大事项后相关事项变化应及时补充提交知情人档案[13] - 公司披露重大事项前股票及其衍生品种交易异常波动应报备知情人档案[13] - 公司应在内幕信息依法披露后五个交易日内向深交所报送重大事项进程备忘录[15] - 公司筹划重大资产重组，首次披露时向深交所报送内幕信息知情人档案[15] - 公司需在报告和公告后五个交易日内自查内幕信息知情人买卖公司证券情况[16] 保存与管理 - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录需一事一记，保存至少10年[18] - 重大事项进程备忘录相关人员需签名确认[46] 责任义务 - 公司全体董事等应控制信息知情范围[20] - 内幕信息知情人负有保密责任，不得利用信息交易或谋利[20] - 内幕信息知情人不按制度执行致损失应承担赔偿义务[23] - 内幕信息知情人违规泄露或交易，董事会将处罚并追究法律责任[23] 协议相关 - 协议明确内幕信息定义[40] - 乙方承诺不向第三方泄漏内幕信息[41] - 乙方负有保密义务，遵守保密规章[41] - 经公司要求，乙方应归还或销毁内幕信息相关原件及复印件[42] - 乙方因法律要求披露未公开重大信息不算违约，但应通知公司[42] - 若乙方违反协议，应承担赔偿责任[43] 制度其他 - 本制度由董事会负责修订、解释，股东会审议通过后生效[26][27] - 内幕信息事项应一事一报，不同知情人名单分别报送备案[31] - 协议争议先协商，不成诉诸公司所在地法院[43] - 协议一式两份，双方签署生效，乙方接受保密义务[43] - 协议条款部分不合法或不可执行不影响其他条款效力[43]

接待安排 - 公司接待事务第一负责人为董事长，主办人为董事会秘书[8] - 接待安排时间为9：30 - 11：30和14：00 - 17：00[27] 接待限制 - 定期报告披露前三十日、重大信息或事项公告前暂缓现场接待活动[11] 活动要求 - 公司可举办多种会议与投资者就公开信息沟通交流[11] - 投资者关系活动应便于参与，提前公告，确定可回答范围[12] 后续处理 - 活动结束后及时编制记录表，次一交易日开市前刊载[12] 特定对象管理 - 特定对象现场参观需预约登记并签署承诺书[13] - 特定对象发布相关文件前需知会公司，公司核查并处理问题[14] 再融资规定 - 公司实施再融资注意信息披露公平性，不得提供未公开重大信息[14] 备查制度 - 公司建立接待活动备查登记制度，详细记载活动内容[15] 公司信息 - 证券代码为002900，证券简称为哈三联[31]

内部审计部门设置 - 公司设立独立内部审计部门，专职人员不少于三人[4][5] - 内部审计部门负责人由审计委员会提名，董事会任免[6] 内部审计工作频率 - 每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[7] - 每半年对重大事件实施和资金往来情况检查一次[8] - 每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[20] - 每季度对募集资金存放与使用情况检查一次[23] 内部审计对象与内容 - 审计对象包括各部门、分支机构等及相关人员[12] - 审计内容包括内部管理与控制、业务经营活动等[15] 控股子公司管理 - 建立对控股子公司的控制制度，明确委派人员职责[13] - 协调控股子公司经营和风险管理策略[14] - 控股子公司及时报告重大信息并报送重要文件[14] - 定期取得并分析控股子公司季度或月度报告[14] 审计相关报告与披露 - 内部控制评价报告经审计委员会同意后提交董事会审议[27] - 年度报告披露时，在指定网站披露内部控制评价报告和审计报告[28] 审计形式与范围 - 审计形式包括现场、非现场、联合审计等[18] - 审查和评价范围包括与财务报告和信息披露事务相关的内部控制[20] 重大事项审计 - 对重要对外投资等事项发生后及时审计[21][22][23][26] 激励与约束机制 - 建立内部审计部门的激励与约束机制，审计委员会参与考核[30] 违规处理 - 被审计单位违规，内部审计部门责令改正，严重时报请董事会处理[31] - 违反财经法规构成犯罪，移交公安检察机关追究刑事责任[31] 制度相关 - 制度由董事会负责修订、解释[34] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[35]

独立董事提名 - 提名王栋为哈尔滨三联药业第五届董事会独立董事候选人[2] 提名人资格 - 被提名人具备五年以上相关工作经验[6] - 被提名人及其直系亲属无相关股份及任职情况[7][8] - 被提名人近十二个月无相关情形[9] - 被提名人近三十六个月未受相关谴责批评[10] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司不超三家[11] - 被提名人在公司连续担任独立董事未超六年[12] 其他 - 提名人保证声明真实准确完整，否则担责[12] - 声明签署日期为2025年11月6日[13]

独立董事提名 - 王栋被提名为哈尔滨三联药业第五届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职等符合规定[8][9] - 近三十六个月未受相关谴责或多次通报批评[12] - 担任境内上市公司独董不超三家且在该公司未超六年[13] - 具备相关知识和经验，无影响独立性关系[8] 审查与承诺 - 已通过公司资格审查[2] - 承诺声明及材料真实准确完整并愿担责[13]

独立董事提名 - 魏晶被提名为哈尔滨三联药业第五届董事会独立董事候选人[2] 任职承诺与资格条件 - 承诺参加培训并取得深交所认可证明[4] - 本人及直系亲属持股与任职符合规定[9][10] - 近三十六个月未受相关谴责批评[14] - 任职境内上市公司不超三家且在该公司未超六年[15]