董事与高管离职 - 董事辞任自通知收到日生效，高管辞职自董事会收到报告时生效[4] - 董事任期届满未获连任，自换届股东会决议通过日自动离职[7] 特殊情况处理 - 董事出现特定情形应停职，董事会解除其职务[6] - 任期届满未改选，原董事继续履职，公司60日内补选[7] 后续事项安排 - 离职生效或届满应办移交，重大事项审计委员会可启动离任审计[10] - 任期内和届满后半年内，每年转让股份不得超所持总数25%，离职后半年内不得转让[13] 追责与复核 - 公司发现问题，董事会审议追责方案，追偿含直接损失[16] - 离职人员有异议，15日内向审计委员会申请复核[16]

新策略 - 公司制定互动易平台信息发布及回复内部审核制度[1] - 信息发布及回复要保证真实准确完整，不涉未公开重大信息等[2][3][4] - 董事会秘书负责审核，投资证券运营中心协助[6][7] - 制度经董事会审议通过生效[10]

投资审批 - 按投资总额占净资产比例和绝对金额划分审批权限，10%以下且不超1000万元由董事长批准[7] - 10%（含）以上且超1000万元（含）由董事会批准并披露[7] - 50%（含）以上且超5000万元（含）经董事会审议披露后提交股东会批准[7] 额度与期限 - 证券投资相关额度使用期限不超12个月，任一时点投资金额不超额度[8] 责任与管理 - 董事长为证券投资第一责任人，可组织成立领导小组或指定专人负责[9] - 董秘及运营中心负责信息披露，财务管资金，内审每季度末检查进展及预计损益[9] - 审计委员会定期或不定期检查监督资金使用情况[9] 项目流程 - 投资意向可由股东等提出，负责人评估后上报董事长[11] - 必要时聘请外部机构或专家咨询论证[12] - 董事长按权限提交项目审议[12] - 负责人组织实施并负责后续管理，及时报告进展变化[12] 信息披露 - 定期报告披露证券投资情况，异常立即采取措施并披露[14]

公司基本信息 - 公司于2017年9月1日获批首次公开发行5276.67万股人民币普通股，9月22日在深交所上市[6] - 公司注册资本为316354550元[8] - 公司设立时发行股份总数为15000万股，每股金额为1元[18] - 公司已发行股份数为316354550股，均为人民币普通股[19] 股权结构 - 秦剑飞认购8247万股，持股比例54.98%[19] - 周莉认购2452.5万股，持股比例16.35%[19] - 诸葛国民认购1800万股，持股比例12.00%[19] - 哈尔滨利民盛德发展有限公司认购825万股，持股比例5.50%[19] - 秦臻认购750万股，持股比例5.00%[19] 股份相关规定 - 公司提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[20] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持同一类别股份总数的25%，上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[29] - 公司公开发行股份前已发行股份，自上市交易之日起1年内不得转让[29] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅会计账簿、会计凭证[35] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可书面请求审计委员会或董事会对违规董事、高管提起诉讼[38] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可对侵犯公司或全资子公司权益者提起诉讼[38][39] 股东会相关规定 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东会，董事会需在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发通知[70][71] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到后2日内发补充通知[75] - 年度股东会召集人需在召开20日前公告通知股东，临时股东会需在15日前公告通知[75] 董事会相关规定 - 董事会由九名董事组成，含3名独立董事和1名职工代表董事[122] - 董事会审议交易事项权限：资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等6种情况[124] - 董事会审批对外担保需出席会议2/3以上董事同意[126] 独立董事相关规定 - 公司设三名独立董事[138] - 担任独立董事需有五年以上相关工作经验[140] - 独立董事连任时间不得超过六年，已满六年的，自该事实发生之日起36个月内不得被提名为公司独立董事候选人[142] 利润分配相关规定 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入公司法定公积金[184] - 公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上时，可以不再提取法定公积金[184] - 满足条件时，每年现金分配利润不低于当年可分配利润的20%[193] 其他规定 - 董事每届任期三年，任期届满可连选连任[113] - 总裁每届任期三年，连聘可以连任[173] - 公司在每一会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[183]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应占半数以上[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设召集人一名，由独立董事委员担任[6] 会议规定 - 每年至少召开一次会议，提前三日提供资料[14] - 三分之二以上委员出席方可举行[14] - 决议须全体委员过半数通过[15] - 可现场或通讯开会，表决方式多样[15] 其他 - 董事会秘书列席，可邀请人员、聘中介[17] - 讨论成员议题时当事人回避[18] - 细则自董事会审议通过之日起实施[20]

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通[2] - 投资者关系管理应遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[3] 工作对象与职责 - 工作对象包括投资者、分析师、媒体、监管机构等[5] - 主要职责包括拟定制度、组织活动等[12] 组织与人员 - 董事会秘书负责组织和协调工作[8] - 从事工作的人员需具备良好素质和技能[11] 沟通渠道与方式 - 设立联系电话、传真和电子邮箱并在官网开设专栏[6] - 多渠道、多平台、多方式开展工作[15] - 采取多种方式与投资者沟通，说明会提前公告并在非交易时段进行[16] - 通过互动易平台等交流，谨慎客观发布信息[18] 会议安排 - 存在六种情形时按规定召开投资者说明会[16] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会[17] - 股东会审议现金分红方案前与中小股东沟通交流并答复问题[18] 档案与记录 - 档案保存期限不得少于3年[14] - 活动结束后及时编制记录表并刊载[14] 信息发布管理 - 建立并执行互动易平台信息发布及回复内部审核制度[21] - 发布信息及答复问题时不得有多种不当行为[19] - 不得发布违规信息[20] 投诉处理 - 公司承担投资者投诉处理首要责任，纠纷多种方式解决[21]

信息披露责任 - 公司信息披露由董事会统一领导管理，董事长是第一责任人，董事会秘书是主要责任人[11] - 董事会秘书负责组织协调信息披露事务，为指定新闻发言人[11][12] - 董事、高管对信息披露真实性负责，部分情况除外[15] - 董事长、总裁、董秘对临时报告披露担主要责任[16] - 董事长、总裁、财务负责人对财务报告担主要责任[17] - 各部门、子公司负责人对所提供信息资料真实性负责[18] 报告披露时间与内容 - 年度报告在会计年度结束4个月内披露，半年度报告在上半年结束2个月内披露，季度报告在前三个月、前九个月结束后1个月内披露[32] - 年度、半年度、季度报告均需记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[19][20][21][22] 披露情形与要求 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时业绩预告[26] - 定期报告披露前业绩泄露或证券异常波动，应及时披露财务数据[26] - 定期报告中财务报告被出具非标准审计意见，董事会应专项说明[26] - 发生影响股价重大事件且投资者未知时应立即披露[29] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况应及时披露[30] - 交易涉及资产总额等多项指标占比达一定比例需及时披露[36] - 公司与关联法人、关联人交易金额达一定标准需披露等[39] - 涉案金额超1000万元且占净资产绝对值10%以上诉讼仲裁需及时披露[43] 其他规定 - 公司暂缓、豁免披露信息登记材料保存不少于10年[49] - 公司沟通不得提供未公开信息[53] - 信息披露违规致公司或投资者损失，相关责任人担责[54] - 公司相关人员负有保密义务，董事会应控制信息知情者范围[56] - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释修订[60][61]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 涉及国家秘密应豁免披露，商业秘密符合条件可暂缓或豁免[4][5] 管理与流程 - 信息披露事项由董事会领导，董秘协调[7] - 暂缓或豁免需经申请、审核、董事长确认流程[8] 后续处理 - 暂缓、豁免信息应登记入档，保存不少于10年[8] - 已处理信息要保密和跟踪报告，特定情形及时披露[10][11][13] 报送与惩戒 - 报告公告后10日内报送登记材料[14] - 不符合规定的行为将采取惩戒措施[14]

哈尔滨三联药业股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 哈尔滨三联药业股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 1 / 8 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法 律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及深交所规则中关于股份变动的 限制性规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其证券账户名 下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的公司股份或股票。 公司董事、高级管理人员不得从事以公司股票为标的证券的融资融券交易。 第四条 本制度所称高级管理人员是指公司的总裁、执行总裁、副总裁、财 务负责人、董事会秘书。 第五条 公司董事长为公司董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理 工作的第一责任人。 第一章 总 则 第一条 为加强哈尔滨三联药业股份有限公司（以下简称"公司"）对董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，明确管理程序，根据《中华人民 共和国公 ...

哈尔滨三联药业股份有限公司 总裁工作细则 第二条 总裁是董事会领导下的公司日常经营管理的负责人。总裁对董事会负责， 执行董事会决议，主持公司的日常生产经营和管理工作。 第二章 职责与义务 第五条 《公司章程》关于不得担任公司董事的情形、离职管理制度的规定，以 及关于董事的忠实和勤勉义务的规定，同时适用于总裁及高级管理人员。 总裁工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应现代企业制度的要求，促进公司经营管理的制度化、规范化、科 学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等法律、法规和《哈尔滨三联药业股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本细则。 第三条 公司设总裁一人，并根据需要设执行总裁、副总裁若干，由董事会聘任 或解聘，每届任期三年，连聘可以连任。 第四条 公司总裁、执行总裁、副总裁、董事会秘书、财务负责人为公司高级管 理人员，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外 的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。 哈尔滨三联药业股份有限公司 第六条 总裁对董事会负责，行使下列职权： ...