鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下称"公司"）董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会对 公司的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本规则。 第二条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工 作和内部控制工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，均应当为不在公司担任高级管理人员的董 事，其中独立董事应占审计委员会委员总人数的二分之一以上，且至少有一名独立董 事为会计专业人士。 第四条 审计委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，且为会计专业人士， 负责召集和主持委员会会议。当召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委 员代行其职责； ...

发展科技、造福人类；精进环保、让地球更美好。 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2023 可持续发展报告 SUSTAINABILITY REPORT 目 录 CONTENTS 可持续发展管理 诚信经营 行稳致远 创新赋能 品质保障 环境守护 绿色生产 重视员工 幸福职场 回馈社会 不忘初心 2 6 董事长致辞 3 关于本报告 4 关于鹏鼎控股 7 ESG关键绩效 9 主要荣誉及肯定 98 附录 12 可持续发展管理架 构 13 重大主题分析 15 重大主题管理目标与绩效 18 利益相关方沟通 20 公司治理 23 诚信经营 25 风 险管理 27 合规经 营 28 资讯安全 31 创新与研发 34 责任供应链 40 产品责任 43 客户服务与支持 45 环境永 续 47 减缓全球暖 化 56 水资源管理 61 清洁生 产 66 环保服务与推广 68 员工权益保障 73 员工多元与包容 74 人才吸引与留任 76 员工薪酬与福利 80 员工培育与发展 83 员工沟通与关怀 86 员工健康与安全 92 社会参与 95 公益回馈 97 鹏鼎公益基金会 关于本报告 关于鹏鼎控股 董事长致辞 ESG关键绩效 主要荣誉及肯定 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份 及其变动管理办法 二〇二四年三月 目录 | 第一章 总则 ··························· | 1 | | --- | --- | | 第二章 买卖本公司股票行为的申报 ················· | 1 | | 第三章 所持本公司股份可转让的一般原则和规定 ··········· | 2 | | 第四章 买卖公司股票的禁止情况 ·················· | 3 | | 第五章 持有及买卖公司股票行为的披露 ··············· | 4 | | 第六章 附则 ··························· | 5 | 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高 ...

证券代码：002938 证券简称：鹏鼎控股 公告编号：2024-017 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 | 事；所称"监事"特指由非职工代表出任的监事。 | 选举。 | | --- | --- | | 职工代表监事由职工代表大会、职工大会或者其他 | 累积投票制的具体事宜按照《鹏鼎控股（深圳） | | 形式民主选举产生或更换，不适用于本条的相关规 | 股份有限公司累积投票制实施细则》执行。 | | 定。 | | | （二）股东大会对董/监事候选人进行表决前，大 | | | 会主持人应明确告知与会股东对候选董/监事实行 | | | 累积投票方式，股东大会必须置备适合实行累积投 | | | 票方式的选票，董事会秘书应对累积投票方式、选 | | | 票填写方法做出解释和说明，以保证股东正确行使 | | | 投票权利。 | | | （三）参加股东大会的股东所代表的有表决权的股 | | | 份总数与应选董/监事人数的乘积为有效投票权总 | | | 数。股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位 | | | 候选董/监事，也可以将投票权分散行使、投票给 | | | 数位候选董/监事。 | | | （四）为确保独立董事当选人数 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二四年三月 | | | 第一条 为规范鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件以及《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现、或持有时间不超过 1 年（含 1 年） 的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等。 长期投资主要指投资期限超过1年、不能随时变现或不准备变现的各种投资， 包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但 ...

证券代码：002938 证券简称：鹏鼎控股 公告编号：2024-015 鹏鼎控股(深圳)股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月29日召开 第三届董事会第八次会议审议通过了《关于续聘2024年度会计师事务所的议案》， 本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议通过，现将具体事宜公告如下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简称"普华永道中天") 在公司 2023 年的审计工作中，勤勉尽责，认真出色地完成了公司各项审计工作， 表现出较高的专业水平。据此，建议续聘其为公司 2024 年度审计机构，为公司进 行 2024 年会计报表审计及内部控制审计等业务，审计费用为人民币 318 万元(其 中内部控制审计费用为人民币 30 万元)，与 2023 年度审计费用相同。 本次拟续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规 ...

证券代码：002938 证券简称：鹏鼎控股 公告编号：2024-018 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 关于修改公司《董事会议事规则》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | | 员会的职权及人员构成，由董事会另行制定相关规 | | --- | --- | | | 则予以确定。 | | 第八条 公司发生提供担保交易事项，应当提交董 | 第八条 公司发生提供担保交易事项，应当提交董 | | 事会审议。符合《公司章程》规定的情形的，还应 | 事会审议，并经出席董事会会议的三分之二以上董 | | 当在董事会审议通过后提交股东大会审议。董事会 | 事审议同意并作出决议后，及时对外披露。符合《公 | | 审议担保事项时，必须经出席会议董事的 2/3 以上 | 司章程》规定的情形的，还应当在董事会审议通过 | | 通过；审议对外担保事项时还须经全体独立董事的 | 后提交股东大会审议。 | | 2/3 以上同意。 | | | 第十九条 会议通知的内容 | 第十九条 会议通知的内容 | | 书面会议通知应当至少包括以下内容： | 书面会议通知应当至少包括以下内 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （魏学哲） 各位股东及股东代表： 作为鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事。本 人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》和《独立董事 工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定，在 2023 年的工作中，认真履 行独立董事职责，出席董事会和股东大会会议，依托专业知识为公司经营决策和 规范运作提出意见和建议，并对公司相关事项发表了独立意见，忠实、勤勉尽责， 切实发挥独立董事的作用。现将本人 2023 年度履职情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 本人毕业于同济大学电信学院自动化专业，获学士及硕士学位，汽车学院车 辆工程博士学位。1997 年 4 月至 2020 年 11 月任教于同济大学汽车学院，历任 助教、副教授、副院长，2011 年 1 月至今，任同济大学汽车学院教授，中国电 池工业协会氢能燃料电池分会秘书长，同时兼任宁波均胜电子股份有限公司独立 董事。本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》等规定的独立性要求，不存 在影响独 ...

中国北京市朝阳区光华路一号 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com 北京嘉里中心北楼 27 层 电 话 Tel.: 86-10-5769-5600 邮政编码：100020 传 真 Fax: 86-10-5769-5788 27/F，North Tower, Beijing Kerry Centre 1 Guanghua Road, Chaoyang District Beijing 100020, PRC 上海市方达（北京）律师事务所 关于鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2021 年激励计划部分限制性股票 回购注销相关事项的法律意见书 FANGDA PARTNERS http://www.fangdalaw.com 致：鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 上海市方达（北京）律师事务所（以下简称"本所"）是具有中华人民共和国 法律执业资格的律师事务所。根据相关法律顾问协议，本所现就鹏鼎控股（深圳） 股份有限公司（以下简称"公司"）回购注销 2021 年限制性股票激励计划项目（以 下简称"2021 年激励计划"）部分限制性股票（以下简称"本次回购注销"）的有关 事项出具本法律意见书。 本所依据《 ...

以上议案经公司董事会审议通过后将提交公司 2023 年年度股东大会审议， 经股东大会出席会议三分之二股东审议通过并完成回购注销后，公司总股本将减 少 1,877,000 股，注册资本由 2,320,437,816 元减少至 2,318,560,816 元。 证券代码：002938 证券简称：鹏鼎控股 公告编号：2024-016 鹏鼎控股(深圳)股份有限公司 关于变更公司注册资本暨修改《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 鹏鼎控股(深圳)股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日召 开的第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票 激励计划部分限制性股票的议案》、《关于变更注册资本暨修改<公司章程>的议 案》，根据《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》： 公司拟回购注销 2021 年限制性股票激励计划股票 1,877,000 股。 针对以上变更，同时根据最新法律法规规定，并结合公司实际需要，公司拟 变更注册资本并修改公司章程，具体修改内容如下： | 修 ...