鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 股东大会议事规则 2024 年 3 月 | 第一章总则 | 2 | | --- | --- | | 第二章股东大会的召集 | 3 | | 第三章股东大会的提案与通知 | 5 | | 第四章股东大会的召开 | 7 | | 第五章股东大会的表决 | 9 | | 第六章会议记录 | 14 | | 第七章附则 | 15 | 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 股东大会议事规则 第一章总则 第一条 为保证鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）） 股东大会的正常秩序和议事效率，提高公司的治理水平及工作效率，维护股东 的合法权益，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市 公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司股东大会规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》等法律、法规及规范性文件以及《鹏鼎控股（深圳） 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、法规、《上市公 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司全体股东： 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制 存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、 内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷；董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 监事会议事规则 二零二四年三月 | | | | 第一章 | 总则··················································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 监事会的一般规定 ································································1 | | 第三章 | 监事会会议·········································································2 | | 第四章 | 附则··················································································8 | 监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会 议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名 监事召集和主持监事会会议。监事会应当包括股东代表和 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 二〇二四年三月 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，建立防范控股股东及关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股 东及关联方资金占用行为的发生，有效保护公司、股东及其他利益相关人的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《关于进一步做好清 理大股东占用上市公司资金工作的通知》等法律、法规、规范性文件以及《鹏鼎 控股（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金 占用。 经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用包括但不限于：（1）为控股股东及关联方垫付工资、福利、 保险、广告等费用和其他支出；（2）代控股股东及关联 ...

证券代码：002938 证券简称：鹏鼎控股 公告编号：2024-021 鹏鼎控股(深圳)股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月29日召 开第三届监事会第六次会议，本次会议在鹏鼎时代大厦31层会议室及台湾新店会 议室以现场会议及视频会议的方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监 事3人。本次会议由监事会主席柯承恩先生主持,会议的召开符合《中华人民共和 国公司法》和《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》、《鹏鼎控股（深圳）股 份有限公司监事会议事规则》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议经过充分讨论，经监事以记名投票方式表决, 作出如下决议并发表 意见： 1、审议通过《关于公司 2023 年监事会工作报告的议案》。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 以上议案具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的鹏 鼎控股《2023 年监事会工作报告》。 2、审议通过《关于公司 2 ...

第三条 公司董事会办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门。 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准，公司任何部门或 个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息及信息披露的内容。 第四条 公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二四年三月 鹏鼎控股（深圳）份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章总则 第一条 为进一步规范鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公 正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法 规、规范性文件以及《鹏鼎控股（深圳 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 章 程 2024 年 3 月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 | 份 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | | 股东 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | | 股东大会的召集 10 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | | 董事会 22 | | 第一节 | | 董事 22 | | 第二节 | | 董事会 25 | | 第六章 | | 首席执行官及其他高级管理人员 31 | | 第七章 | | 监事会 33 | | 第一节 | | 监事 33 | | 第二节 | | 监事会 34 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | 第一节 | | 财务 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （张波-已离任） 各位股东及股东代表： 作为鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事。本 人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》和《独立董事 工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定，在 2023 年的工作中，认真履 行独立董事职责，出席董事会和股东大会会议，依托专业知识为公司经营决策和 规范运作提出意见和建议，并对公司相关事项发表了独立意见，忠实、勤勉尽责， 切实发挥独立董事的作用。 报告期内，因公司第二届董事会任期届满，本人离任公司独立董事及董事会 专业委员会相关职务，离任后，不担任公司任何职务，现将本人 2023 年度履职 情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 本人毕业于北京理工大学，获半导体学士学位，后获电子科技大学半导体硕 士学位。1988 年至 1996 年，任电子科技大学教师；1996 年至 1999 年作为美国 Virginia 理工大学访问教授；1999 年至今任电子科技大学教授；2017 年 5 月至 202 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （张建军） 各位股东及股东代表： 作为鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事。本 人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》和《独立董事 工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定，在 2023 年的工作中，认真履 行独立董事职责，出席董事会和股东大会会议，依托专业知识为公司经营决策和 规范运作提出意见和建议，并对公司相关事项发表了独立意见，忠实、勤勉尽责， 切实发挥独立董事的作用。现将本人 2023 年度履职情况述职如下： 本人任期内公司未召开股东大会，共计召开 6 次董事会会议，本人均按时出 席上述会议，没有缺席或连续两次未亲自出席董事会会议的情况。同时，对公司 董事会审议的各项议案均投以赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对或弃权 的情形。 2、出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况 （1）审计委员会 作为公司董事会第三届审计委员会召集人，本人严格按照相关法律法规的规 定，积极参加审计委员会会议，在履职过程中，本人勤勉尽 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二四年三月 | | | | 第一章 | 总则·························································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的内容及披露标准 ···························································2 | | 第一节 | 招股说明书、募集说明书与上市公告书 ···················错误!未定义书签。 | | 第二节 | 定期报告 ················································································2 | | 第三节 | 临时报告 ················································································5 | | 第三章 | 信息报告、流转、审核、披露流 ...