二、 担保进展情况 2023 年 9 月 14 日，公司与兴业银行股份有限公司佛山分行（以下简称"兴业 银行佛山分行"）于公司总部签订了《最高额保证合同》（编号：兴银粤保字（容 桂支行）第 202308280001 号），同意为佛山市小熊生活电器有限公司（以下简称 "小熊生活"）与兴业银行佛山分行因办理授信业务签订主合同而形成的一系列债 务提供最高额保证，保证责任的最高限额为人民币 1 亿元。 证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2023-067 小熊电器股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 担保情况概述 小熊电器股份有限公司（以下简称"公司"或"小熊电器"）于 2023 年 4 月 6 日、5 月 10 日分别召开第二届董事会第二十二次会议及 2022 年度股东大会，审议 通过了《关于 2023 年度对外担保额度的议案》，同意子公司申请授信及日常经营需 要时为其提供相应担保，2023 年度担保金额不超过人民币 250,000 万元，其中为资 产负债率超过 70%的子公司担保额度不 ...

之 独立财务顾问报告 2023 年 9 月 证券代码：002959 证券简称：小熊电器 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公关 于 小熊电器股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 授予预留权益相关事项 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | 五、备查文件及咨询方式 13 | 一、 释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 上市公司、公司、小熊电器 | 指 | 小熊电器股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 本激励计划、本计划 | 指 | 小熊电器股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计 划 | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件 购买本公司一定数量股票的权利 | | 限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数 量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激 | | | | 励计划规定的解除限售 ...

证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2023-063 小熊电器股份有限公司 第三届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 小熊电器股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三次会议于 2023 年 9 月 13 日在公司会议室召开。本次董事会会议通知及会议材料于 2023 年 9 月 10 日以邮件等形式向公司全体董事发出。会议采用现场和通讯相结合的方式召开，由 董事长李一峰先生主持。本次会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人，全部监事 和高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 本次会议以书面表决方式进行表决。经与会董事认真审议，本次会议审议并通 过了如下议案： 一、审议并通过《关于调整股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》 鉴于公司 2022 年度权益分派方案于 2023 年 5 月 30 日实施完毕，根据《2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定及公司 2022 年第三次临时股东大 会的授权，董事会同意将 ...

小熊电器股份有限公司独立董事 公司本次对公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划中首次授予股票期 权行权价格以及首次授予限制性股票回购价格的调整，符合《上市公司股权激励 管理办法》《2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，且本 次调整已取得公司 2022 年第三次临时股东大会的授权，履行了必要的程序。 综上，我们认为上述调整符合有关规定，同意公司对 2022 年股票期权与限 制性股票激励计划中首次授予股票期权行权价格以及首次授予限制性股票回购 价格进行调整。 二、关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的独立意见 1.根据公司 2022 年第三次临时股东大会的授权，董事会确定公司 2022 年股 票期权与限制性股票激励计划预留部分权益授予日为 2023 年 9 月 13 日，该授予 日符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规以及公司《2022 年股票期权 与限制性股票激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。 2.公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规 定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施激励计划的主体资格。 3.本激励计划授予预留权益的激励 ...

关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 小熊电器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 13 日召开了 第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权与限 制性股票的议案》，董事会认为公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（以 下简称"本激励计划"）规定的预留授予权益的授予条件已经成就，同意以 2023 年 9 月 13 日为预留授予日，向符合条件的 20 名激励对象授予 18.30 万份股票 期权，行权价格为 48.54 元/份；向符合条件的 1 名激励对象授予 2 万股预留限 制性股票，授予价格为 32.36 元/股。现将相关内容公告如下： 证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2023-066 小熊电器股份有限公司 2.2022 年 8 月 30 日至 2022 年 9 月 8 日，公司通过内部公示栏对本次激励 计划中涉及的激励对象姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到 任何个人或组织对公司本次激励计划激励对象提出的异议。2 ...

一、列入本次《2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》授予预留 权益的激励对象名单符合《上市公司股权激励管理办法》等文件规定的激励对象 条件，符合《2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象 条件。 二、激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为 激励对象的下列情形： 1.最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2.最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 小熊电器股份有限公司监事会 关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划授予预留股票期权 与限制性股票激励对象名单的核查意见 根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及规范性文件以及 《2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》和《公司章程》的规定，小 熊电器股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对本次授予预留权益（股票期 权与限制性股票）的激励对象名单进行了核查并发表了如下意见： 三、本激励计划授予预留权益的激励对象中不包括公司监事、独立董事、单 独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 四、董事会确定的授予日符合《上市公司股 ...

证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2023-065 小熊电器股份有限公司 关于调整股票期权行权价格和限制性股票回购价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 小熊电器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 13 日召开了 第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格和限制性股 票回购价格的议案》。因公司实施 2022 年度权益分派，根据公司《2022 年股票 期权与限制性股票激励计划（草案）》规定，对首次授予的股票期权行权价格和 限制性股票回购价格进行调整。 本次调整完成后，公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股 票期权行权价格由 37.75 元/份调整为 36.95 元/份，首次授予限制性股票的回购 价格由 25.17 元/股调整为 24.37 元/股，具体情况如下： 一、本激励计划简述及已履行的相关审批程序 1.2022 年 8 月 27 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，会议审议通 过《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》 ...

北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 小熊电器股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 调整及预留授予事项的 法律意见书 金沪法意[2023]第 239 号 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：021-3886 2288*1018 金诚同达律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： | 小熊电器、公司 | 指 | 小熊电器股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、2022 年激 | 指 | 小熊电器股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励 | | 励计划 | | 计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《小熊电器股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激 | | | | 励计划（草案）》 | | 股票期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条 | | | | 件购买公司一定数量股票的权利 | | 限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售 ...

小熊电器股份有限公司 证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2023-064 第三届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 小熊电器股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第三次会议于 2023 年 9 月 13 日在公司会议室召开。本次监事会会议通知及会议材料于 2023 年 9 月 10 日以邮件等形式向公司全体监事发出。会议采用现场和通讯相结合的方式召 开，由监事会主席黎志斌先生主持。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 公司章程的规定。 一、审议并通过《关于调整股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》 监事会对调整股票期权行权价格和限制性股票回购价格事项进行认真核查 后认为：本次对股票期权行权价格与限制性股票回购价格调整事项符合《2022 年 股票期权与限制性股票激励计划（草案）》以及《上市公司股权激励管理办法》 的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形，同意公司将同意公司 2022 年股 票期权与限制性股票激励计划 ...

小熊电器股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 授予预留股票期权与限制性股票激励对象名单 一、授予股票期权与限制性股票的情况 1.授予股票期权的情况 2.授予限制性股票的情况 | | | 获授的限制性 | 占本次预留授 | 占公司当前 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 股票数量（万 | 予限制性股票 | 股本总额的 | | | | 股） | 总数的比例 | 比例 | | 冯勇卫 | 核心骨干 | 2 | 100% | 0.01% | 二、获授股票期权核心骨干员工名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 姜苗 | 核心骨干 | 11 | 周显龙 | 核心骨干 | | 2 | 赵军 | 核心骨干 | 12 | 王春雷 | 核心骨干 | | 3 | 金华 | 核心骨干 | 13 | 吴明星 | 核心骨干 | | 4 | 陈程 | 核心骨干 | 14 | 李健 | 核心骨干 | | 5 | 陈明 | 核心骨干 | 15 | 佘青 ...