豪尔赛科技集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为进一步提高豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国会计法》（以下简称"《会计法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《豪尔 赛科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《豪尔赛科技集 团股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"） 的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以 ...

豪尔赛科技集团股份有限公司 第二章 人员构成 董事会审计委员会议事规则 （2025年6月） 第一章 总 则 第一条 为强化豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司特设董事会审 计委员会（以下简称"审计委员会"或"委员会"），作为负责公司内、外部的 审计、监督和核查工作的专门机构。 第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《豪尔赛科技集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本议事规则。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第四条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立董 事应当过半数，其中至少应有一名独立董事是会计专业人士。 第五条 审计委员会委员由公司董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 审计委员会设召集人一名，由独立董事中的会 ...

豪尔赛科技集团股份有限公司 累积投票制实施细则 （2025年6月） 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东会在选举两名以上（含两 名）董事时采用的一种投票方式。即公司选举董事时，每位股东所持有的每一股 份都拥有与应选董事总人数相等的投票权，股东既可以用所有的投票权集中选举 一人，也可以分散选举数人，最后按得票多少依次决定董事人选。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第五条 股东会对董事候选人进行表决前，大会主持人应明确告知与会股东 对候选董事实行累积投票方式，股东会工作人员应该置备适合实行累积投票方式 的选票。董事会秘书应对累积投票方式、选票填写方法做出说明和解释。 第六条 运用累积投票制选举公司董事的具体表决办法如下： （一） 累积投票制的票数计算法 每位股东持有的有表决权的股份数乘以本次股东会选举董事人数之积，即为 该股东本次累积表决票数。 （二） 股东会进行多轮选举时，应根据每轮选举应当选举董事人数重新计 算股东累积表决票数。为确保独立董事当选人数符合公司章程的规定，独立董 1 事与非独立董事的选举实行分开投 ...

豪尔赛科技集团股份有限公司 内部审计制度 （2025年6月） 第一章 总 则 第一条 为规范并保障豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计监督，提高审计工作质量，实现内部审计经常化、制度化，发挥内部审 计工作在加强内部控制管理、促进企业经济管理、提高经济效益中的作用，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》和《深圳证券交易所股票上市规则》等相关 法律、法规、规范性文件及《豪尔赛科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计 工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经营 活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下 ...

豪尔赛科技集团股份有限公司 关联交易决策管理办法 （2025年6月） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利 益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符 合公平、公正、公开的原则，根据中国证监会《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号—— 交易与关联交易》等有关规范关联交易的规范性文件的规定、中华人民共和国财政 部颁布的《企业会计准则第36号——关联方披露》及《豪尔赛科技集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本办法。 第二条 公司关联交易是指公司及其控股子公司与关联方发生的转移资源或 义务的事项，而不论是否收取价款，即按照实质高于形式原则确定，包括但不限于 下列事项： 1 （一）购买原材料、燃料、动力； （二）销售产品、商品； （三）购买或者出售其他资产； （四）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （五）提供或接受劳务； （六）委托或受托销售； （七）存贷款业务； ...

豪尔赛科技集团股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 6 月） 第一章 总 则 第一条 为规范豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保的管理，保护公司财产安全，控制财务和经营风险，特制定本制度。 第二条 本制度制定依据为：《中华人民共和国民法典》、《公司法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》以及《豪尔赛科技集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保 产生的债务风险。 本制度所称公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 本制度所指控股子公司是指公司持有其50%以上股份，或者能够决定其董 事会半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第二章 担保管理的原则 第六条 公司对外担保应当遵循安全、平等、自愿、公平、诚信、互利的原 则。公司有权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。 第七条 公司对外担保由公司统一管理，下属部门不得对外提供担保、相互 1 第四条 ...

豪尔赛科技集团股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （2025年6月） 第一章 总则 第一条 豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，强化可持续发展能力，特设 立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"或"委员会"），作为负责公司 长期发展战略、重大投资决策以及可持续发展风险和机遇进行研究建议的专门机 构。 第二条 为确保战略委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《豪 尔赛科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 特制定本议事规则。 第二章 人员构成 第三条 战略委员会由三名董事组成，独立董事不少于1名。委员会委员由董 事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上的董事提名，并由董事会过半数 选举产生。 第四条 战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任。 战略委员会召集人负责召集和主持战略委员会会议，当委员会召集人不能或 无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权； ...

豪尔赛科技集团股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 6 月） 第一章 总 则 第一条 为了促进豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益 不受损害，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《豪尔 赛科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并 参照中国证监会《上市公司独立董事管理办法》，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、法规、规范性文件、证券交易所业务规则和《公司章程》的要求， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 本公司聘任的独立董事原则上最多在 3 家公司兼任独立董事，并确 保 ...

豪尔赛科技集团股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 6 月） 第一章 总 则 第一条 为明确豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的职责和权限，规范董事会内部机构、议事及决策程序，保障董事会高效、有序 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《豪尔赛科技集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定《豪尔赛科技集团股 份有限公司董事会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司设立董事会，董事会由股东会选举产生，受股东会委托，负责 经营管理公司的法人财产，是公司的经营决策中心，对股东会负责。 第三条 董事会下设董事会办公室，由董事会秘书负责，处理董事会日常事 务。 第四条 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的内部机构设置、召 集、召开、议事及表决程序的具有约束力的法律文件。 第二章 董 事 第五条 董事为自然人，无需持 ...

豪尔赛科技集团股份有限公司 章程 豪尔赛科技集团股份有限公司 章 程 2025 年 6 月 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 12 | | 第三节 | 股东会的一般规定 13 | | 第四节 | 股东会的召集 18 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 19 | | 第六节 | 股东会的召开 21 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 24 | | 第五章 | 董事会 29 | | 第一节 | 董事 29 | | 第二节 | 董事会 32 | | 第三节 | 独立董事 38 | | 第四节 | 董事会专门委员会 41 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 43 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 45 | | 第一节 | 财务会计制度 45 | | 第二节 | 内部审计 49 ...