第一条 为了完善祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规范公 司内部运作，确保公司总经理层勤勉高效地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》和《祥鑫科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称总经理层，包括总经理、副总经理和财务负责人（即财务总监）。 第三条 总经理层人员由公司董事会聘任或解聘，对董事会负责。 祥鑫科技股份有限公司 总经理工作细则 祥鑫科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第二章 总经理层人员的组成与任免程序 第四条 公司设总经理一名，副总经理若干名，财务负责人一名。 第五条 总经理、副总经理、财务负责人任期三年，任期届满可以续聘，任期内不 合格者可以解聘。 第六条 总经理层人员应当具备下列条件： （一）具有丰富的经济理论、管理知识及实践工作经验，具有科学发展观和较强的 经营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽全局 的工作能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精 ...

祥鑫科技股份有限公司 舆情管理制度 祥鑫科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司")应对各类舆情的能力， 建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股票价格、商业信誉及 正常经营管理活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所股票 上市规则》等有关法律法规、规范性文件及《祥鑫科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成公司股票及其衍生品交易 价格异常波动的信息； （四)其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大影响 的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动，使公 司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变动的负面舆 情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的 ...

董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为规范祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的行为， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《祥鑫科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 祥鑫科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 祥鑫科技股份有限公司 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和 董事会负责。 第三条 公司董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）之间 的指定联络人，负责公司股东会和董事会会议的筹备及文件保管、公司股东资料的管理、 办理信息披露事务、投资者关系工作等事宜。 （三）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理人员的 情形； （四）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施， 期限尚未届满； （五）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事和高级管理人员等，期限 尚未届满； （六）法律法规、深交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 1 公司应当指派董事会秘书、证券事务 ...

祥鑫科技股份有限公司 募集资金管理制度 募集资金投资境外项目的，除符合前款规定外，公司及保荐机构还应当采取有效措 施，确保投资于境外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在公司募集资金存放、 管理与实际使用情况的专项报告中披露相关具体措施和实际效果。 祥鑫科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的使用与 管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注 册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券， 向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得 操控公司擅自或者变相 ...

祥鑫科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 祥鑫科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步规范祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事专门会 议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》和其他法律法规及《祥鑫科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当按照国家相关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）规定、证券交易所业 务规则以及《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的会议。 第四条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议。独立董事专门会议定期 会议应于会议召开前五日发出会议通知，临时会议应于会议召开前三日发出会议通知。 经全体独立董事同意，可免除前述通知期限要求。 会议可采用传真、电子邮件、电话、以专人或邮件送出等方式进行 ...

祥鑫科技股份有限公司 利润分配管理制度 为进一步规范祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）分红行为，推动公司建 立科学、持续、稳定的分红机制，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》及《祥鑫科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第一章 公司的利润分配政策 祥鑫科技股份有限公司 利润分配管理制度 第一条 公司缴纳有关税项后的利润，按下列顺序分配： （一）公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。公司 法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之 前，应当先用当年利润弥补亏损。 （二）公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后利润中 提取任意公积金。 （三）公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配。 股东会违反《公司法》向股东分配利润的，股东应当将违反规定分配的利润退还公 司；给公司造成损失的，股东及负有责任的董事、高级管理人员应当承 ...

祥鑫科技股份有限公司 投资者关系管理制度 祥鑫科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者之间的 信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上 市公司投资者关系管理工作指引》等有关法律、法规、规范性文件及《祥鑫科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解 和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投 资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文 ...

第二条 公司董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外 部审计工作和内部控制。 下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议： （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告； （二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所； 祥鑫科技股份有限公司 审计委员会工作细则 祥鑫科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能，做到 事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等法律、法规及 规范性文件及《祥鑫科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，公 司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 （三）聘任或者解聘公司财务负责人； （四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错 更正； （五）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员为 3 名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其 ...

祥鑫科技股份有限公司 授权管理制度 祥鑫科技股份有限公司 授权管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）授权管理工作，确 保公司规范化运作，保护公司、股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《祥鑫科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称授权管理是指： （三）董事会对总经理的授权以及公司具体经营管理过程中的必要的授权。 第二章 授权管理 第三条 授权管理的原则是，在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下，提高 工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。 第四条 股东会是公司的权力机构，有权对公司重大事项作出决议。 第五条 董事会是公司的经营决策机构。董事会严格按照《公司章程》及股东会授 权行使相应职权。董事会应当建立严格的审查和决策程序，在对重大事项做出决定前应 当组织有关专家、专业人员进行评审。 第六条 运用公司资金、资产及签订重大合同的决策权限划分： （一）购买或出售资产、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）、提供担保（含 ...

祥鑫科技股份有限公司 信息披露管理制度 祥鑫科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）信息 披露工作的管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息，维 护公司全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《披露办法》"）及《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》（以下简称"《披露指引》"） 等有关法律、法规、规范性文件及《祥鑫科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，特制定本信息披露管理制度。 第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重 大影响而投资者尚未得知的重大信息以及证券监管部门要求披露的其他信息，在第一时 间内报送证券交易所，经证券交易所审核后，通过指定的媒体，向社会公众公布，并送 达证券监管部门备案。 第三条 公司信息披露采用直通披露和非直通披露两种方式。公司应当通过 ...