国金证券股份有限公司 4 | （二）内部控制 | | | --- | --- | | 现场检查手段： | | | （1）查阅公司内部控制制度； | | | （2）查阅内部审计资料，包括内部审计制度、内部审计报告等； | | | （3）查阅审计委员会资料； | | | （4）对公司相关人员进行访谈； | | | （5）查阅对外投资管理制度以及投资决策相关的"三会"文件等。 | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 | √ | | （如适用） | | | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 | | | 部审计部门（如适用） | √ | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 | √ | | 用） | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | √ | | 计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 | √ | | 工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 | | | 部审计工作计划的执行情况以及内部 ...

祥鑫科技股份有限公司 北京市环球（深圳）律师事务所 关于 2024 年第四次临时股东大会 之 法律意见书 北京市环球（深圳）律师事务所 关于 祥鑫科技股份有限公司 本法律意见书仅供见证本次股东大会相关事项合法性之目的而使用，未经本 所书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。 一、本次股东大会的召集和召开程序 为召开本次股东大会，公司董事会于 2024 年 11 月 28 日在《公司章程》规 1 2024 年第四次临时股东大会 之 法律意见书 GLO2024SZ（法）字第 12169 号 致：祥鑫科技股份有限公司 北京市环球（深圳）律师事务所（下称"本所"）受祥鑫科技股份有限公司 （下称"公司"或"祥鑫科技"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（下 称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（下称"《股东大会规则》"） 等法律、法规、规章及《祥鑫科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"） 的有关规定，指派律师列席公司 2024 年第四次临时股东大会（下称"本次股东 大会"或"本次会议"），并就本次股东大会有关事宜发表法律意见。 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员 的资格 ...

证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2024-106 祥鑫科技股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会决议公告 一、会议召开的情况 1、召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 12 月 13 日 15:00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 12 月 13 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联 网投票系统投票的具体时间为 2024 年 12 月 13 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 2、召开地点：广东省东莞市长安镇长安建安路 893 号办公楼三楼会议室。 3、召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 4、召集人：公司董事会。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情形。 出席本次股东大会现场会议的股东 5 人，代表股份 72,334,415 股，占公司股权登记 日有表决 ...

证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2024-105 祥鑫科技股份有限公司 关于向合营企业提供担保暨关联交易的进展公告 本次进展情况在公司2024年第二次临时股东大会审议通过的融资担保方案范围内， 无需另行召开董事会及股东大会审议。 二、担保协议的主要内容 （一）《最高额保证合同》 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 06 月 07 日召开第四届董事 会第二十七次会议和第四届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于变更向合营企业 提供担保暨关联交易的议案》，同意东莞市本特勒祥鑫汽车系统有限公司（以下简称"本 特勒祥鑫"）向银行等金融机构申请授信不超过人民币 15,000 万元，授信种类包括但不 限于人民币流动资金贷款、项目贷款、承兑汇票、信用证、保函、票据贴现、保理、出 口押汇以及外汇远期结售汇等，具体授信种类、期限、利率等以实际签订合同为准，并 由股东方按照持股比例提供连带责任保证担保（即本特勒投资（中国）有限公司（以下 简称"本特勒中国"）持股 51%，担保不超过人民币 ...

根据上述决议，截至本公告披露之日，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资 金的金额为 21,537.13 万元。公司在使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金期间，对 资金进行了合理的安排与使用，提高了资金使用效率。 2024 年 10 月 16 日，公司提前将暂时补充流动资金的闲置募集资金 1,397.47 万元 归还至募集资金专用账户，具体内容详见公司于 2024 年 10 月 17 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于提前归还部分暂时补充流动资金的闲置募集资金 的公告》（公告编号：2024-081）。 证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2024-104 祥鑫科技股份有限公司 关于提前归还部分暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 02 月 27 日召开第四届董事 会第二十三次会议和第四届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募 集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目建设需 ...

证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2024-103 祥鑫科技股份有限公司 关于变更签字注册会计师的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 天衡会计师事务所作为公司 2024 年度审计服务机构，原委派的签字注册会计师为 金炜和常怡，因内部工作调整，现将签字注册会计师变更为金炜和崔爱萍，由崔爱萍接 替常怡完成公司 2024 年度财务报告审计的相关工作。本次变更后的签字注册会计师为 金炜和崔爱萍。 二、本次变更后的签字注册会计师简历 1、基本信息 签字注册会计师：崔爱萍，女，注册会计师，现任天衡会计师事务所授薪合伙人。 自 2008 年注册成为中国注册会计师，2013 年加入天衡会计师事务所从事上市公司审计 及其他证券服务业务；拥有超过 10 余年证券服务经验，具备相应专业胜任能力；近三 年签署或复核过 2 家上市公司年度审计报告，未曾为本公司提供过审计服务，2024 年开 始为本公司提供审计服务。 2、独立性和诚信情况 崔爱萍担任公司 2024 年度财务报表审计签字注册会计师不存在违反《中国注册会 计师职业道德守则》有关独立性要求 ...

证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2024-097 祥鑫科技股份有限公司 关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 27 日召开第四届董事 会第三十二次会议和第四届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投 资项目重新论证并延期的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公 告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准祥鑫科技股份有限公司公开发行可转换公司 债券的批复》（证监许可[2020]2620 号）核准，公司向社会公众公开发行面值总额 647,005,400.00 元可转换公司债券，募集资金总额为人民币 647,005,400.00 元，扣除 发行费用（不含税）人民币 10,689,532.57 元，公司本次实际募集资金净额为人民币 636,315,867.43 元。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对该募集资金到位情况进行了 审验，并于 2020 年 12 月 07 日出具 ...

国金证券股份有限公司 关于祥鑫科技股份有限公司 使用自有资金及闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为祥鑫科技股份有限公 司（以下简称"祥鑫科技"或"公司"）的持续督导保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对祥鑫科技使用自有 资金及闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查情况如下： 民币 33.69 元，募集资金总额为人民币 875,940,000.00 元，扣除相关发行费用（不 含增值税）12,852,796.20 元后，实际募集资金净额为人民币 863,087,203.80 元。 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对该募集资金到位情况进行了审验，并出具 了"天衡验字(2024) 00024 号"《验资报告》，对以上募集资金到账情况进行了 审验确认。 公司已经对上述向特定对象发行股票募集资金进行专户存储，保证专款专用， 并与保荐机构、募集资金存储银行签订了募集资金三方和 ...

证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2024-102 祥鑫科技股份有限公司 关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《祥鑫科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，经 祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十二次会议审议通过， 决定于 2024 年 12 月 13 日（星期五）召开 2024 年第四次临时股东大会，现将会议相关 事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第四次临时股东大会 2、召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第三十二次会议审议通过了《关 于召开 2024 年第四次临时股东大会的议案》，决定召开 2024 年第四次临时股东大会， 召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 12 月 13 日（星期五）15:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 20 ...

证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2024-098 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准祥鑫科技股份有限公司首次公开发行股票的 批复》（证监许可[2019]1782 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公开发 行人民币普通股（A 股）3,768 万股，发行价格为每股人民币 19.89 元，募集资金总额 为人民币 749,455,200.00 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 57,667,256.92 元 后，实际募集资金净额为人民币 691,787,943.08 元。天衡会计师事务所（特殊普通合 伙）对该募集资金到位情况进行了审验，并出具了"天衡验字[2019]00106 号"《验资报 告》，对以上募集资金到账情况进行了审验确认。 2020 年 11 月，公司因公开发行可转换债券项目更换保荐机构，与原保荐机构国信 证券股份有限公司及募集资金专项账户开户银行终止了原《募集资金三方监管协议》， 并与新聘请的保荐机构国金证券股份有限公司及募集资金专项账户开户银行重新签订 了《募集资金三方监管协议》。 永久性补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露 ...