中信证券股份有限公司 关于深圳中天精装股份有限公司2023年持续督导工作 现场检查结果及提请公司注意事项 3、提请公司持续密切关注实际控制人拟发生变更的后续进展情况并及时履 行信息披露义务，持续关注控制权变更可能带来的经营风险以及相关舆情报道。 附件：《中信证券股份有限公司关于深圳中天精装股份有限公司 2023 年度持 续督导定期现场检查报告》 （以下无正文） 深圳中天精装股份有限公司： 中信证券股份有限公司（以下简称"本保荐人"）作为对贵公司进行持续督 导的保荐人，按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。 基于 2023 年度现场检查，本保荐人提请贵公司关注以下事项： 1、提请公司关注未来宏观经济环境变化、所属行业市场变化、下游客户需 求变化以及对公司的经营业绩可能带来不利影响的其他因素。建议公司根据自身 实际情况合理调整经营策略，进一步加强经营管理，防范相关经营风险。对于公 司未来业绩波动的情况，公司应当及时做好相关信息披露工作，及时、充分地揭 示相关风险，切实保护投资者利益。 2、提请公司关注募集资金使用进度及募投项目建设情况，合理 ...

一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 | 是 | | 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制 | | | 度） | | | | 是，根据2023年度内部控制自我评价报告、2023 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 年度内部控制审计报告，发行人有效执行了相关 | | | 规章制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | | 12次，保荐人每月取得并审阅公司募集资金专户 | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 对账单 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 无 | | （2）列席公司董事会次数 | 无 | | （3）列席公司监事会次数 ...

1 | 相应程序和信息披露义务 | | | --- | --- | | 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | 相关说明： 公司实际控制人乔荣健先生于 2023 年 12 月 13 日与东阳城同企业发展合伙企业 （有限合伙）（以下简称"东阳城同"）签订了《乔荣健与东阳城同企业发展合 伙企业（有限合伙）关于宿迁市中天荣健企业管理有限公司之股权转让协议》， 乔荣健先生拟将其持有的公司控股股东宿迁市中天荣健企业管理有限公司（以 下简称"中天荣健"）55.7613%的股权转让给东阳城同。若本次交易最终实施， 公司控制权将发生变更，东阳市人民政府国有资产监督管理办公室将成为公司 实际控制人，中天荣健仍为公司控股股东。具体内容详见公司披露的《关于实 际控制人签署转股协议暨控制权拟发生变更的提示性公告》（公告编号：2023- 089）《关于公司控制权拟发生变更的进展公告》（公告编号：2023-093）《关于 公司控制权拟发生变更的进展公告》（公告编号：2023-094）。 | （二）内部控制 | | --- | 现场检查手段： 中信证 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳中天精装股份有限公司 2023年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）根据《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》对深圳中天精装股份有限 公司（以下简称"中天精装"、"公司"）进行了 2023 年度持续督导培训，报告如 下： 一、本次持续督导培训的基本情况 保荐人本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培训工 作的有序进行，达到了良好效果。 三、本次持续督导培训的结论 保荐人按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 的有关要求，对公司进行了 2023 年度持续督导培训。 （一）保荐人：中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人：黄慈、杨斌 （三）协办人：秦晗 （四）培训时间：2024 年 4 月 25 日 （五）培训地点：深圳中天精装股份有限公司 （六）培训人员：黄慈、丁雨涵 （七）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员以及部分关键岗位人员 中信证券认为：通过本次培训，公司的董事、监事、高级管理人员及相关人 员对上市公司信息披露工作、上市公司治理以及上市公司董 ...

中信证券股份有限公司关于 深圳中天精装股份有限公司公开发行可转换公司债券 持续督导保荐总结报告书 保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024 年 5 月 | 项目 | 内容 | | --- | --- | | 发行人名称 | 深圳中天精装股份有限公司 | | 证券代码 | 002989 | | 注册资本 | 万元人民币 18,169.6635 | | 注册地址 | 深圳市福田区车公庙泰然八路深业泰然大厦 座 楼 C 8 | | 办公地址 | 深圳市福田区车公庙泰然八路深业泰然大厦 C 座 8 楼 | | 法定代表人 | 乔荣健 | | 董事会秘书 | 毛爱军 | | 联系电话 | 0755-83476663 | | 本次证券发行类型 | 公开发行可转换债券 | | 本次证券上市地点 | 深圳证券交易所 | | 本次证券上市时间 | 年 月 日 2022 3 24 | 一、发行人基本情况 二、本次发行情况概述 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳中天精装股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3769 号）核准，深圳中天精装股份有 限公司（以下简称"公司"、"中天精装"）于 ...

天风证券股份有限公司 关于 深圳中天精装股份有限公司详式权益变动报告书 之2023年度及2024年第一季度持续督导意见 财务顾问 二零二四年五月 释 义 注：本持续督导意见中除特别说明外所有数值保留两位小数，若出现各分项数值之和与总 数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 1 声 明 天风证券股份有限公司接受东阳城同企业发展合伙企业（有限合伙）委托， 担任其收购深圳中天精装股份有限公司的财务顾问。依照《上市公司收购管理 办法》等有关规定，持续督导期从公告《详式权益变动报告书》至收购完成后 的12个月止。作为本次权益变动的信息披露义务人财务顾问，持续督导期自中 天精装公告《深圳中天精装股份有限公司详式权益变动报告书》之日起至权益 变动完成后的12个月止（即从2023年12月16日至本次权益变动完成后的12个月 止）。 通过日常沟通并结合深圳中天精装股份有限公司2023年年度报告、2024年 第一季度报告、其他定期报告及相关临时公告，本财务顾问出具2023年度及 2024年第一季度持续督导意见（以下简称"本持续督导意见"）。 本持续督导意见所依据的文件、书面资料等由信息披露义务人与中天精装 提供，信息披露义务人 ...

深圳中天精装股份有限公司 已审财务报表 2023年度 深圳中天精装股份有限公司 审计报告 安永华明（2024）审字第70023813_A01号 深圳中天精装股份有限公司 深圳中天精装股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了深圳中天精装股份有限公司的财务报表，包括2023年12月31日的资产 负债表，2023年度的利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的深圳中天精装股份有限公司的财务报表在所有重大方面按照企 业会计准则的规定编制，公允反映了深圳中天精装股份有限公司2023年12月31日的财 务状况以及2023年度的经营成果和现金流量。 目 录 | | 页 | | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 审计报告 | 1 | - | 7 | | 已审财务报表 | | | | | 资产负债表 | 8 | - | 9 | | 利润表 | | 10 | | | 股东权益变动表 | 11 | - | 12 | | 现金流量表 | 13 | - | 14 | | 财务报表附注 | 15 | - | 109 | | 补充资料 | | | | | 1. 非经常性 ...

（一）投资目的 为提高资金使用效率，合理利用阶段性闲置自有资金，本着股东利益最大化 的原则，在不影响公司正常经营并有效控制风险的前提下，公司及子公司拟利用 闲置自有资金择机进行中低风险投资业务，以提高流动资金的使用效率，增加公 司收益。 | 证券代码：002989 | 证券简称：中天精装 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127055 | 债券简称：精装转债 | | 深圳中天精装股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳中天精装股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用 闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币 12 亿元（含）的闲置自有资金进行现金管理，该议案尚须提交股东大会审议通过， 具体情况如下： 一、本次现金管理的基本情况 （二）资金来源 公司及子公司闲置自有资金。 （三）投资品种 公司及子公司使用闲置自有资金投 ...

内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第70023813_A01号 深圳中天精装股份有限公司 深圳中天精装股份有限公司全体股东： 深圳中天精装股份有限公司 内部控制审计报告 二零二三年十二月三十一日 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导 致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内 部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，深圳中天精装股份有限公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了深圳中天 精装股份有限公司 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定， 建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是深圳中天精装股份有限公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告 ...

| 证券代码：002989 | 证券简称：中天精装 | 公告编号：2024-018 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127055 | 债券简称：精装转债 | | 深圳中天精装股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等有关规定，深圳中天精装股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对 2023 年度募集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金情况 1、实际募集资金金额及资金到账情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2020 年 4 月 24 日下发的证监许可[2020]793 号文《关于核准深圳中天精装股份有限公司首次公 开发行股票的批复》核准同意，公司公开发行 A 股 37,850,000 股，每股发行价 格为人民币 24.52 元，募集资金总 ...