收购合肥诺瑞特制药有限公司部分股权暨关联交易的核查意见 民生证券股份有限公司 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"独立财务顾问"）作为合肥 立方制药股份有限公司（以下简称"立方制药"、"公司"）持续督导阶段的独立财 务顾问，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修 订）》等法律法规的规定，对立方制药收购合肥诺瑞特制药有限公司（以下简称 "诺瑞特"或"目标公司"）部分股权暨关联交易事项进行了审慎核查，具体核 查情况和核查意见如下： 关于合肥立方制药股份有限公司 一、关联交易情况概述 为进一步增强公司在高端制剂领域的竞争力，公司拟通过现金方式，以人民 币（下同）2,448.00 万元收购 ROARING SUCCESS LIMITED（ 以下简称 "ROARING"）持有的诺瑞特 34.00%的股权（对应 8,287.79 万元注册资本）；同 时，公司董事邓晓娟女士拟通过现金方式以 720.00 万元受让 ROARING ...

为其提供担保的核查意见 民生证券股份有限公司 关于合肥立方制药股份有限公司 收购合肥诺瑞特制药有限公司部分股权后 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"独立财务顾问"）作为 合肥立方制药股份有限公司（以下简称"立方制药"、"公司"）持续督导阶段 的独立财务顾问，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等法律法规的规定，对立方制药收购合肥诺瑞特制药有限公司（以 下简称"诺瑞特"）部分股权后为其提供担保事项进行了审慎核查，具体核查情 况和核查意见如下： 一、担保情况概述 诺瑞特股权收购后，根据经营发展的需要，诺瑞特计划向上海浦东发展银行 股份有限公司合肥宁国路支行申请总额不超过人民币 6,000.00 万元的综合授信 额度。 在上述授信总额额度内，诺瑞特向银行申请的具体额度以相关机构实际审批 的最终结果为准，公司将根据实际生产经营资金需求和金融机构的授信情况，综 合考虑贷款规模、贷款期限、担保方式、抵押物和贷款利率等 ...

证券代码：003020 公司简称：立方制药 一、释义 3/12 1. 上市公司、公司、立方制药：指合肥立方制药股份有限公司。 2. 《激励计划》、限制性股票激励计划、本期激励计划：指《合肥立方制药股 份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. 限制性股票：指公司根据本期激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一 定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本期激励计划 规定的解除限售条件后，方可解除限售并流通。 4. 激励对象：按照本期激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理 人员、核心技术（业务）骨干。 5. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。 6. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。 7. 限售期：指激励对象根据本期激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于 担保、偿还债务的期间。 8. 解除限售期：指本期激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的 限制性股票可以解除限售并上市流通的期间。 9. 解除限售条件：指根据本期激励计划，激励对象所获授限制性股票解除限售 所必需满足的条件。 10.《公司法》：指《中华人民共和国 ...

提名人合肥立方制药股份有限公司董事会现就提名史静为合肥立方制药股 份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作 为合肥立方制药股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候 选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名 人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过合肥立方制药股份有限公司第五届董事会提名委员会 资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 ...

证券代码：003020 证券简称：立方制药 公告编号：2023-073 合肥立方制药股份有限公司 第五届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十一次会 议于 2023 年 10 月 26 日以电子邮件、电话、短信等方式通知公司全体董事。会 议于 2023 年 10 月 29 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开，会议应 出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，以通讯方式出席会议董事 1 人，独立董事周 世虹先生以通讯方式出席会议并表决。公司部分监事、高级管理人员和独立董事 候选人史静先生列席了会议。会议由公司董事长季俊虬先生主持。 本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 表决情况：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票 审议结果：通过 2、《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除 限售条件成就的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法 ...

证券代码：003020 证券简称：立方制药 公告编号：2023-080 合肥立方制药股份有限公司独立董事 候选人声明与承诺 声明人史静作为合肥立方制药股份有限公司第五届董事会独立董事候选人， 已充分了解并同意由提名人合肥立方制药股份有限公司董事会提名为合肥立方 制药股份有限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。现公开声 明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候 选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过合肥立方制药股份有限公司第五届董事会提名委员会资格 审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定 ...

证券代码：003020 证券简称：立方制药 公告编号：2023-072 合肥立方制药股份有限公司 关于收到原料药上市申请批准通知书的公告 审批结论：根据《中华人民共和国药品管理法》，经审查，本品符合仿制药审 批的有关规定，批准生产本品。质量标准、包装标签和生产工艺照所附执行。 登记号：Y20220000305（受理号：CYHS2260***） 通知书有效期：至2028年10月25日 二、丙胺卡因的相关情况 丙胺卡因属于酰胺类局部麻醉药，适用于硬膜外麻醉、传导麻醉和浸润麻醉等， 是一种药效显著、临床应用安全性高、不良反应少且耐受性较好的药物。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司"或"立方制药"）收到 国家药品监督管理局下发的丙胺卡因《化学原料药上市申请批准通知书》。现将相 关情况公告如下： 一、《化学原料药上市申请批准通知书》主要内容 申请事项：境内生产化学原料药上市申请 化学原料药名称：丙胺卡因 2023年10月27日 三、对公司的影响及风险提示 丙胺卡因原料药上市申请获得批准，将进一步丰富公司原料药 ...

证券代码：003020 证券简称：立方制药 公告编号：2023-070 合肥立方制药股份有限公司 关于部分董事、监事、高级管理人员减持计划时间过半的 进展公告 公司董事王清女士、监事汪琴女士和金明先生、高级管理人员戴天鹤先生和 许学余先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 合肥立方制药股份有限公司（以下称"公司"或"立方制药"）于 2023 年 5 月 20 日披露了《关于部分董事、监事、高级管理人员及股东减持股份的预披 露公告》（公告编号：2023-050），公司董事王清女士、监事汪琴女士和金明先生、 高级管理人员戴天鹤先生和许学余先生拟通过集中竞价或大宗交易方式，自减持 计划公告披露之日起 15 个交易日后的 6 个月内以集中竞价交易方式或自公告披 露之日起 6 个月内以大宗交易方式减持所持公司部分股份，其中王清女士拟减持 公司股份不超过 198,375 股，汪琴女士拟减持公司股份不超过 98,670 股，金明先 生拟减持公司股份不超过 66,495 股，戴天鹤先生拟减持公司股份不超过 5 ...

证券代码： 003020 证券简称：立方制药 合肥立方制药股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-008 易、业绩说明会、接待投资者调研、参加股东大会等方式与投资 者进行沟通交流，解答投资者关心的公司技术、产品、战略等方 面的问题。未来公司将进一步加强与投资者的沟通互动，积极传 递公司价值，增进投资者对公司的了解。 4、公司 3 月上市的第一款麻醉药品盐酸羟考酮缓释片目前 销售渠道主要有哪些，销售情况怎么样？ 该产品获批的 10mg 规格为国内首仿规格，销售终端为医疗 机构，目前处于医院准入、进院阶段，已在部分医院实现销售。 5、请谈一下公司的核心竞争力？缓释技术在国内是否有竞 争对手？未来公司的增长点主要来自于哪些方面？ 公司运用缓控释制剂技术壁垒、管制类药品的政策门槛等打 造差异化竞争优势，目前公司已有 6 个缓控释制剂产品上市。硝 苯地平控释片（第一顺位中标国家集采）、非洛地平缓释片、盐 酸文拉法辛缓释片、益气和胃胶囊（独家品种）、坤宁颗粒（独 家品规）等均为国家基药品种。甲磺酸多沙唑嗪缓释片为国内首 仿、盐酸羟考酮缓释片（10mg）为国内首仿规格。公司还拥有多 个特色产品，包括克痤隐酮凝胶、 ...

证券代码：003020 证券简称：立方制药 公告编号：2023-069 近日，合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司"或"立方制药"）收到 国家药品监督管理局下发的多库酯钠原料药上市登记申请《受理通知书》。现将相 关情况公告如下： 多库酯钠是一种阴离子表面活性剂，通过物理性润滑肠道排便，其制剂多库酯 钠片用于慢性功能性便秘。目前未见该品种进口原料药状态为A（已批准在上市制 剂使用的原料/辅料/包材），国内有一家公司的登记状态为A，其余有一家公司的登 记状态为I（尚未通过与制剂共同审评审批的原料/辅料/包材）。 一、《受理通知书》主要内容 登记事项：上市 项目名称：多库酯钠 受理说明：根据《中华人民共和国行政许可法》第三十二条的规定，经审查， 决定予以受理。 登记号：Y20230000766（受理号：CYHS2360***） 合肥立方制药股份有限公司 关于收到原料药上市登记受理通知书的公告 二、多库酯钠的相关情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 三、对公司的影响及风险提示 多库酯钠原料药上市登记申请获得受理，表示该品种进入注册审评阶段，对公 司 ...