公司治理 - 公司董事会由7名董事组成，独立董事3人占比超三分之一[1] - 2023年召开5次董事会、4次股东大会[3] 人员履职 - 独立董事孙芳龙2023年出席会议情况及2024年将继续履职[4][16] 信息披露 - 2023年按时编制并披露多份报告[11] 审计机构 - 2023年续聘立信会计师事务所[13]

选聘流程 - 选聘会计师事务所需经审计委员会审议、董事会审议，由股东大会决定[3] - 采用竞争性谈判、公开招标等方式，续聘符合要求可不公开选聘[6] 选聘条件与评价 - 选聘会计师事务所应具备6项条件[3] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[7] 审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）需在信息披露文件说明情况[8] 人员轮换 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担同一公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[9] - 承担首次公开发行股票等审计业务，上市后连续执行审计业务期限不得超过两年[10] 改聘情况 - 出现9种情况时公司可改聘，应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[12] - 会计师事务所主动终止业务，公司履行改聘程序[14] 改聘流程 - 审计委员会审核改聘提案应约见前后任事务所并发表意见[12] - 董事会审议通过改聘议案后通知相关方，为前任陈述意见提供便利[13] 信息披露 - 年度报告披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[16] - 每年披露对会计师事务所履职评估和审计委员会监督职责报告[16] - 拟改聘应在公告披露前任情况、改聘原因等[16] 文件保存 - 选聘、应聘等文件资料保存至少10年[17] 监督检查 - 审计委员会关注特定情形，对选聘监督检查[19] - 发现违规造成后果报告董事会处罚责任人，损失由责任人赔偿[19][21]

检查信息 - 现场检查对应期间为2023年1月1日至2023年12月31日[1] - 现场检查时间为2024年4月11日[1] 项目进展 - 技术中心创新能力提升建设项目延期至2024年6月30日[7] 公司表现 - 公司在公司治理、内部控制、信息披露等方面表现良好或达标[1][2][4] - 公司关联交易、对外担保、募集资金等相关制度执行合规[5][6][7] 检查事项 - 检查募集资金项目、业绩波动、承诺履行等多方面情况[8] 核查结果 - 保荐人现场核查未发现公司存在违法违规情形[9]

中国国际金融股份有限公司 关于青岛征和工业股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规的要求，于 2024 年 4 月 11 日对青岛征和 工业股份有限公司（以下简称"征和工业"、"公司"）的董事、监事、高级管理 人员、关键岗位人员及上市公司控股股东和实际控制人等进行了 2023 年度持续 督导培训，报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 实施本次现场培训前，中金公司编制了培训材料，并提前要求征和工业接受 培训的人员了解培训相关内容。 现场培训后，中金公司向征和工业提供了讲义课件及相关学习材料以供自学。 二、现场培训的主要内容 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规、规范性文件的规定，本 次培训重点围绕上市公司规范运作要求、募集资金管理与使用、控股股东 ...

公司变更 - 公司全资子公司上海瀚通完成工商变更备案并换发营业执照[2] - 上海瀚通法定代表人、执行董事由金玉谟变更为金魁[2] - 上海瀚通经理由相华变更为金魁[2] 公司信息 - 上海瀚通统一社会信用代码为91310112632158324N[3] - 上海瀚通住所为上海市闵行区北松公路118号[3] - 上海瀚通注册资本为1235.30万元[3] - 上海瀚通公司类型为有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）[3] - 上海瀚通成立时间为2000年7月27日[3] 公告时间 - 公告发布时间为2024年3月27日[6]

证券代码：003033 证券简称：征和工业 公告编号：2024-002 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛征和工业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司副总 裁、董事会秘书相华先生提交的书面辞职报告，相华先生因个人原因申请辞去公司 副总裁、董事会秘书职务，自辞职报告送达董事会之日起生效。相华先生辞职后将 不再担任公司的任何职务。相华先生原定任期至 2025 年 11 月 14 日届满。 截至本公告披露之日，相华先生直接持有公司股份 400,000 股，通过青岛金 硕股权投资企业（有限合伙）间接持有公司股份 1,200,000 股，合计占公司总股 本比例的 1.96%。相华先生离职后，将严格遵守其在公司《首次公开发行股票上 市公告书》中做出的各项承诺及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022 年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减 持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件的相关规定。 相华先生辞去公司副总裁、董事会秘书职务 ...

证券代码：003033 证券简称：征和工业 公告编号：2024-001 青岛征和工业股份有限公司 关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除首发限售股的股东 4 名，解除限售的股份数量为：56,560,000 股， 占公司总股本的 69.1865%； 2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 1 月 11 日（星期四）。 一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛征和工业股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2020]3510 号）核准，青岛征和工业股份有限公司 （以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）20,450,000 股。经深圳 证券交易所《关于青岛征和工业股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深 证上〔2021〕17 号）同意，公司于 2021 年 1 月 11 日在深圳证券交易所上市交易。 首次公开发行股票前公司总股本 61,300,000 股，发行后总股本为 81,750,0 ...

关于青岛征和工业股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市 流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"中金公司"）作为青岛征和 工业股份有限公司（以下简称"征和工业"、"公司"）首次公开发行股票并在深圳证券交 易所上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》有 关法律法规和规范性文件的要求，对征和工业首次公开发行前已发行股份上市流通事项 进行了审慎核查，发表核查意见如下： 一、首次公开发行股票和股本情况 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛征和工业股份有限公司首次公开发行股 票的批复》（证监许可[2020]3510 号）核准，青岛征和工业股份有限公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）20,450,000 股。经深圳证券交易所《关于青岛征和工业股份有限 公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2021〕17 号）同意，公司于 2021 年 1 月 11 日在深圳证券交易 ...

北京市金杜（青岛）律师事务所 关于青岛征和工业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会之法律意见书 致：青岛征和工业股份有限公司 北京市金杜（青岛）律师事务所（以下简称本所）接受青岛征和工业股份有 限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督 管理委员会《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称《股东大会规 则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不 包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法 律、行政法规、规章和规范性文件以及现行有效的《青岛征和工业股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，指派律师出席了公司于2023年12 月26日召开的2023年第三次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次 股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过的《公司章程》； 2. 公司 2023 年 12 月 9 日披露于巨潮资 ...

证券代码：003033 证券简称：征和工业 公告编号：2023-053 青岛征和工业股份有限公司 2023年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形； 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023年12月26日（星期二）下午14:30。 （2）网络投票时间：2023年12月26日，其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的具体时间为2023年12月26日上午9:15—9:25，9:30—11:30， 下午13:00—15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2023年12月 26日9:15—15:00期间的任意时间。 2、会议召开地点：山东省青岛市平度市香港路112号公司会议室。 3、会议召开方式：采取现场表决与网络投票相结合的方式。 4、会议召集人：公司董事会。 5、会议主持人：公司董事长金玉谟先生。 6、本次股东大会会议的召集、召开与表决程序符合《公司 ...