重大经营与投资事项 - 重大经营事项包括债权融资、重大购销合同等[5] - 重大投资事项包括技改、扩产、股权交易等[5] 审批权限 - 单笔融资额占比10%以下或5000万元以下由董事长审批[8] - 单笔融资额占比超10%且超5000万元由董事会审议[8] - 单笔融资额占比超30%且超1亿元由股东大会审议[9] - 标的额1亿元以下购销合同由总经理审批[9] - 标的额超1亿元购销合同总经理签署后报董事会[9] - 重大投资事项单笔金额占净资产10%以下或5000万元以下由董事长审批[8][9][10] - 重大投资事项单笔金额占净资产超10%且超5000万元由董事会审议[9][10] - 重大投资事项单笔金额占净资产超50%且超5亿元由股东大会审议[10] 特殊审议情况 - 最近一个会计年度每股收益绝对值低于0.05元且交易仅达特定标准需进一步提交股东大会审议[14] - “购买或出售资产”交易累计达最近一期经审计总资产30％需审计或评估、提交股东大会且经出席股东表决权三分之二以上通过[16] - 单笔财务资助超最近一期经审计净资产10%等四种情形需董事会审议后提交股东大会[16] 投资与理财规定 - 委托理财额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超投资额度[18] - 除深交所对累计原则另有规定事项外，其他交易同一类别按连续12个月累计计算[19] - 公司与同一交易对方同时发生特定方向相反交易时，以单个方向较高财务指标为准[23] - 公司进行证券投资等投资事项由董事会或股东大会审议，不得授予个人或经营管理层[21] - 公司委托理财应选合格专业理财机构并签书面合同，明确相关内容[21] 决策流程 - 公司拟对外投资前需经业务部门等进行市场调查、财务测算并提出资料经评审后办审批程序[29] - 公司12个月内连续对同一或相关重大经营及投资事项分次决策，按累计数计算投资数额履行审批手续[33] 执行与监督 - 董事长根据董事会授权签署重大投资及经营决策相关文件或协议[25] - 业务部门及分支机构是重大经营及投资决策的具体执行机构[25] - 项目组负责投资项目实施，项目经理定期向董事长和财务部提交书面报告并接受审计[25] - 财务负责人制定资金配套计划并合理调配资金[25] - 公司组织内部审计人员对投资项目财务收支进行内部审计[25] - 固定资产投资项目必要时可招标[25] - 项目实施完毕后项目组报送结算文件，财务部汇总审核后报总经理审议批准[25] 责任规定 - 参与违法决议的董事对公司负赔偿责任，但表明异议并记载于会议记录的可免责[28] - 违背决策、出具虚假报告等导致公司损失的相关人员，董事会可进行处罚并要求赔偿[28] - 拒不接受审计的项目经理，董事会可依法处理[29]

2024 年 1-6 月非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：广东顺控发展股份有限公司 单位：人民币万元 | 非经营性资金 | 资金占用方 | 占用方与上市公 | 上市公司核算 | 2024 | 年期初占 | 2024 年度占用 | 2024 年度占用资金 | | 2024 年度 | 2024 年期末 | 占用形 | 占用 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 占用 | 名称 | 司的关联关系 | 的会计科目 | | 用资金余额 | 累计发生金额 | | 的利息（如有） | 偿还累计 | 占用资金余额 | 成原因 | 性质 | | | | | | | | （不含利息） | | | 发生金额 | | | | | 控股股东、实际 | | | | | | | | | | | | 非经营 | | 控制人及其附属 | | | | | | | | | | | | 性占用 | | 企业 | | | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行6200万股，每股发行价5.86元，募集资金总额3.6332亿元，扣除费用后净额3.1381824813亿元[1] - 募集资金于2021年3月1日到账[2] 资金使用情况 - 截至2024年6月30日，以前年度已使用2.4169021644亿元，2024年半年度使用5308.222875万元[3] - 累计利息收入扣除手续费支出净额2586.077781万元[3] 账户余额情况 - 截至2024年6月30日，监管专户余额4490.658075万元，现金管理账户余额4400万元，总余额8890.658075万元[4] - 截至2024年6月30日，顺德农商行营业部专户余额1946.196078万元，招行佛山容桂支行专户余额2272.695874万元，光大银行佛山分行顺德支行专户余额271.766123万元[8] 资金置换与管理 - 2021年5月10日完成置换已使用自筹资金支付的发行费用1150.175187万元及右滩水厂项目1847.31531万元[12] - 2024年4月18日，公司同意使用不超过0.95亿元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[14] 投资与收益情况 - 公司期末投资金额合计8890.66万元，本报告期收益合计1481.22万元[16] 项目投入与进度 - 公司募集资金项目累计投入25077.25万元，期末余额8890.66万元[22] - 顺德右滩水厂二期扩建工程截至期末投资进度102.37%[30] - 右滩水厂DN1600给水管道工程截至期末投资进度89.52%[30] - 乐从至北滘DN800给水管道连通工程截至期末投资进度0.49%[30] - 北滘出厂（三乐路至环镇西路）DN1200给水管道工程截至期末投资进度43.35%[30] - 顺控发展信息化建设项目截至期末投资进度86.33%[30] 项目效益与状态 - 收购顺合环保100%股权项目截至期末投资进度100%，本报告期实现效益1038.09万元[30] - 顺德右滩水厂二期扩建工程新增制水能力18万立方米/日，第一阶段9万立方米/日常规处理工艺于2022年12月投入使用，项目整体预定可使用日期延至2025年12月31日[31] - 乐从水厂制水系统改造提升工程于2022年8月投入使用，新增供水能力5万立方米/日[31] - 右滩水厂DN1600给水管道工程于2019年12月31日达到预定可使用状态[31] - 乐从至北滘DN800给水管道连通工程预定可使用日期由2022年2月28日延至2024年9月30日[31] - 北滘出厂（三乐路至环镇西路）DN1200给水管道工程于2024年2月6日达到预定可使用状态[31] - 顺控发展信息化建设项目预定可使用日期由2022年12月31日延至2024年12月31日[31] 资金用途变更 - 公司调减顺德右滩水厂二期扩建工程13757.71万元、乐从至北滘DN800给水管道连通工程3242.29万元，共17000万元用于收购顺合环保100%股权项目，变更比例54.17%[24] - 2024年1月8日，公司相关会议审议通过变更部分募集资金用途议案，2024年1月24日，股东大会审议通过[35]

独立董事候选人提名 - 王立章被提名为独立董事候选人并通过资格审查[1] - 聂织锦被提名为独立董事候选人[20] - 徐芳被提名为独立董事候选人并通过资格审查[38] - 宋嘉雯被提名为独立董事候选人并通过资格审查[56] 候选人任职资格 - 王立章具备五年以上履行职责工作经验[5] - 徐芳具备五年以上法律等相关工作经验[42] - 宋嘉雯具备上市公司运作知识及五年以上相关经验[60] 候选人持股与任职限制 - 王立章等候选人及直系亲属不满足相关持股及任职条件[7][26][44][62] 候选人合规情况 - 徐芳最近三十六个月无刑事处罚等不良记录[46][48][49] - 宋嘉雯最近十二个月无禁止情形[64] - 宋嘉雯最近三十六个月未受交易所谴责等[66] 候选人其他条件 - 王立章等候选人担任境内上市公司独董不超三家[15][33][51][69] - 聂织锦等候选人在公司连续任独董未超六年[34][52][70] - 宋嘉雯承诺参加培训并取得认可证明[58] 候选人承诺 - 王立章等候选人承诺声明及材料真实准确完整[36][54]

关于广东顺控发展股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 部分募集资金投资项目延期、结项及节余募集资金使用 的核查意见 中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河证券"、"保荐机构"）作为广 东顺控发展股份有限公司（以下简称"顺控发展"或"公司"）首次公开发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》等有关规定，对顺控发展本次部分募集资金投资项目延期、结项及节 余募集资金使用事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准广东顺控发展股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2021]413 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公 司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）6,200.00 万股，每股发行价格 5.86 元，募集资金总额为 363,320,000.00 元，扣除各类发行费用之后实际募集资 金净额 313,818,248.13 元。前述募集资金于 2021 年 3 月 1 日到账，并由天职国 际会计师事务所（特殊普通合伙）出具《广东顺控发展股份有限公司公开发行人 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行6200.00万股，每股5.86元，募资3.6332亿元，净额3.1381824813亿元[2] - 截至2024年7月31日，募资累计投入25127.69万元，余额8840.21万元[3] 项目投资情况 - 右滩水厂DN1600管道工程承诺投资2500.00万元，已投2238.11万元[5][7] - 北滘出厂DN1200管道工程承诺投资3403.80万元，已投1480.02万元[6][8] - 乐从至北滘DN800管道连通工程变更后拟投5427.36万元，已投20.23万元[8] - 顺德右滩水厂二期扩建工程承诺投入3494.52万元，已投3577.42万元[7] - 顺控发展信息化建设项目承诺投入887.30万元，已投811.91万元[8] 项目进度与调整 - 乐从至北滘DN800管道连通工程延期至2026年6月30日[9] - 部分募投项目延期、结项及节余资金使用需股东大会审议[15] 其他事项 - 保荐机构对部分募投项目调整无异议[15] - 相关事项符合规定，可提高资金使用效率[14][15] - 公告于2024年8月27日发布[17]

二、监事会会议审议情况 证券代码：003039 证券简称：顺控发展 公告编号：2024-034 广东顺控发展股份有限公司 第三届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广东顺控发展股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十一次会议 于 2024 年 8 月 26 日在公司会议室以现场方式召开，本次会议通知于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件方式发出，会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人。本次会议 的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及《公司章程》的规 定。 （一）审议通过《关于 2024 年半年度报告及摘要的议案》 监事会认为，董事会编制和审议公司 2024 年半年度报告及摘要的程序符合法 律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实 际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 《公司 2024 年半年度报告》同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com ...

证券代码：003039 证券简称：顺控发展 公告编号：2024-038 为确保董事会的正常运作，在新一届董事会董事就任前，原董事仍将依照法 律法规和《公司章程》等规定，忠实、勤勉地履行董事义务和职责。 广东顺控发展股份有限公司 董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 广东顺控发展股份有限公司（以下简称"公司"或"顺控发展"）第三届董 事会成员任期将于 2024 年 9 月 23 日届满，根据《公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《 深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》以及《公司章 程》等有关规定，公司于 2024 年 8 月 26 日召开第三届董事会第二十七次会议， 审议通过了《关于提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》和《关于提名第 四届董事会独立董事候选人的议案》。 经公司董事会审议，顺控发展第四届董事会将由 9 名董事组成，其中非独立 董事 5 人（含 1 名职工董事），独立董事 4 人。公司董事会同意提名陈海燕先生、 蒋力先 ...

证券代码：003039 证券简称：顺控发展 公告编号：2024-039 广东顺控发展股份有限公司 监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 广东顺控发展股份有限公司（以下简称"公司"或"顺控发展"）第三届监事会 成员任期将于 2024 年 9 月 23 日届满，根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》以及《公司章程》等有关规定，公司于 2024 年 8 月 26 日召开第三届 监事会第二十一次会议，审议通过了《关于提名第四届监事会非职工代表监事候选人 的议案》。 广东顺控发展股份有限公司监事会 2024 年 8 月 27 日 附件： 广东顺控发展股份有限公司第四届监事会候选人简历 张玉雪女士：中国国籍，无永久境外居留权，1973 年 1 月出生，给排水工程 师、注册二级建造师。近年主要任职经历如下：2019 年 9 月至 2021 年 8 月，任 本公司风控监审部部长；2021 年 8 月至今，任本公司党委委员、纪委书记。 经 ...

证券代码：003039 证券简称：顺控发展 公告编号：2024-037 广东顺控发展股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 广东顺控发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 26 日召开第 三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于提议召开 2024 年第三次临时股 东大会的议案》，现公司定于 2024 年 9 月 11 日召开公司 2024 年第三次临时股东 大会。本次股东大会的具体有关事项如下： 一、召开会议基本情况 （一）股东大会届次：2024 年第三次临时股东大会； （二）召集人：公司董事会； （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集符合《公司法》等法 律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 （四）会议召开时间： 1.现场会议时间：2024 年 9 月 11 日（星期三）下午 16：00。 2.网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为 2024 年 9 月 11 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通 ...