第二条 本制度所称募集资金，是指上市公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司为实施股权激励计 划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 上市公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策 和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有 利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证监会对上市公司发行股份、可转换公司债券 购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 上市公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实 施。 募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、改变用途、监督以及募集资金 使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施、信息披露程序和责任追究等内 容进行明确规定。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资 风险，提高募集资金使用效益。 苏州华亚智能科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公 司"）募集资金行 ...

苏州华亚智能科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为规范苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的行为， 保证股东依法行使职权，根据《公司法》《证券法》和《公司章程》的规定， 并参照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》和《上市公司 股东会规则》以及其他法律、行政法规，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 公司应在保证股东会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径， 包括充分运用现代信息技术手段，扩大股东参与股东会的比例。股东会时间、 地点的选择应有利于尽可能多的股东参加会议。 第五条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第六条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定 ...

内部审计管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为了规范苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 审计工作，提高审计工作质量，实现公司内部审计经常化、制度化，发挥内部审计 工作在促进企业经济管理、提高经济效益中的作用，根据《公司法》《证券法》《中 华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《企业内部控制基本规范》 和《公司章程》的规定，并参照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《上市公司治理准则》 以及其他法律、行政法规，制订本制度。 苏州华亚智能科技股份有限公司 第二条 本制度规定了公司内部审计机构及内部审计人员的职责与权限、内部 审计对象和时限、内部审计工作的内容及工作程序、审计业务文书、审计档案管理 等规范，是公司开展内部审计管理工作的标准。 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和风险管理 的有效性、财务信息的真实性和公允性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评 价活动。 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员及其他有 关人员为实现下列目标而提供合理 ...

苏州华亚智能科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为完善苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，增强董事会选举程序的科学性、民主性，优化董事会的组成人员结构，公司 特决定设立苏州华亚智能科技股份有限公司董事会提名委员会（以下简称"提名委 员会"）。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《公司法》《证 券法》和《公司章程》的规定，并参照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《上市公司治 理准则》以及其他法律、行政法规，制订本规则。 第三条 提名委员会隶属于公司董事会，对董事会负责并报告工作。对于控股 股东推荐的董事候选人，提名委员会如认为其不适合担任董事，有权予以拒绝。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三名董事组成，其中三分之二的委员须为公司独立董事。 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提 名，并由公司董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事担任。提名委员会召集人由全 体委员的二分之一以上 ...

苏州华亚智能科技股份有限公司 关联交易决策制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司 "） 关联交易行为，保证关联交易的公允性，切实保护投资者的利益，根据《公司法》 《证券法》和《公司章程》的规定，并参照《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》和《上市公司治理准则》 以及其他法律、行政法规，制订本制度。 第二章 关联人和关联关系 第二条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或者其他组 织）： 公司与本制度前款第（二）项所列法人（或者其他组织）受同一国有资产管理 - 1 - （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人（或其他组织）直接或间接控制的除公司及其控股子公 司以外的法人（或其他组织）； （三）本制度第四条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事（不 含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的 法人 ...

苏州华亚智能科技股份有限公司 公司章程 苏州华亚智能科技股份有限公司 章 程 2025 年 9 月 | | | | | | 苏州华亚智能科技股份有限公司 公司章程 苏州华亚智能科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司以发起设立的方式设立，在苏州市工商行政管理局注册登记，取得《营 业执照》，统一社会信用代码为 91320507713232645K。 第三条 公司于 2021 年 2 月 22 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）548 号文核准，首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股 票 2000 万股，于 2021 年 4 月 6 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称 中文全称：苏州华亚智能科技股份有限公司 英文全称：Suzhou Huaya Intelli ...

累积投票制实施细则 苏州华亚智能科技股份有限公司 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东会在选举两名以上（含两名） 董事时应当采用的一种投票方式。即公司选举董事时，每位股东所持有的每一股份 都拥有与应选董事总人数相等的投票权，股东既可以用所有的投票权集中选举一人， 也可以分散选举数人，最后按得票多少依次决定董事人选。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表担 任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第五条 股东会对董事候选人进行表决前，大会主持人应明确告知与会股东对 候选董事实行累积投票方式，股东会工作人员应该置备适合实行累积投票方式的选 票。董事会秘书应对累积投票方式、选票填写方法做出说明和解释。 第六条 运用累积投票制选举公司董事的具体表决办法如下： （一）累积投票制的票数计算法 （二）为确保独立董事当选人数符合公司章程的规定，独立董事与非独立董事 的选举实行分开投票方式。具体操作如下： - 1 - 1. 每位股东持有的有表决权的股份数乘以本次股东会选举董事人数之积，即为 该股 ...

苏州华亚智能科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为了加强对苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资活动的管理，保证对外投资活动的规范性、合法性和效益性，切实保护公司和 投资者的利益，根据《公司法》《证券法》和《公司章程》的规定，并参照《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《上市公司治 理准则》以及其他法律、行政法规，制订本制度。 第二条 本制度所称对外投资，主要是指公司以现金、实物等各种有形资产、无 形资产、债权、股权单一及其组合形式、以非控股或非控制的方式进行的投资，以 期在未来获得投资收益的行为。 第三条 公司对外投资应该遵守国家法律、法规，符合《公司章程》的相关规定； 符合公司的发展战略，有利于增强公司的竞争能力和培育新的利润增长点；对外投 资的产权关系应明确清晰，确保投资的安全、完整，实现保值增值。 第九条 公司审计部根据内部控制规范及实际情况需要负责对投资项目实施运 作情况实行过程的监督、检查和评价。 第十条 公司相关证券部门负责公司对外投资的信息披露。证券部门应根据审慎 性原则，严格按照《公司法》《 ...

苏州华亚智能科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为提高苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露工作质量和规范信息披露行为，确保公司对外信息披露工作的真实性、准确 性、及时性，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《公 司法》《证券法》和《公司章程》的规定，并参照《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》和《上市公司治理准则》以及其他法律、行政法规， 制订本制度。 第二条 除非文中另有所指，本制度所称信息是指可能影响投资者决策或对 公司证券及其衍生品种交易的价格产生较大影响的信息（以下简称"重大事项"、 "重大事件"或"重大信息"），以及相关法律、法规、规范性文件及中国证监会、 深圳证券交易所（以下简称"深交所"）所要求披露的其他信息。 信息披露是指发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响、投 资者尚未得知的重大信息时，公司按照《上市规则》及本制度的相关规定，通 ...

苏州华亚智能科技股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）及合并报表范围内的 控股子公司（以下简称"子公司"）外汇衍生品交易业务，加强对外汇衍生品交易业务的管理， 防范投资风险，健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与 关联交易》等相关法律、法规、规范性文件和《苏州华亚智能科技股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称外汇衍生品交易是指为满足正常生产经营需要，根据公司及子公司国 际业务的外币收付情况，在银行办理的规避和防范汇率或利率风险的外汇衍生品交易业务， 包括但不限于远期结售汇、利率互换、外汇远期、结构性远期、外汇掉期、外汇期权、利率 期权、利率掉期和结构性掉期等业务及以上业务的组合。 第三条 本制度适用于 ...