| 股票代码：003043 | 股票简称：华亚智能 | 公告编号：2023-083 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127079 | 转债简称：华亚转债 | | 苏州华亚智能科技股份有限公司 关于筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 二、本次交易的进展情况 根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票（证券简称：华亚 智能；证券代码：003043）及其衍生品可转换公司债券（债券简称：华亚转债； 债券代码：127079）自 2023 年 7 月 24 日（星期一）开市起停牌并暂停转股，具 体内容详见公司 2023 年 7 月 24 日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披 露的《苏州华亚智能科技股份有限公司关于筹划发行股份及支付现金购买资产并 募集配套资金事项的停牌公告》公告编号：2023-058）。 2023 年 7 月 28 日，公司召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四 次会议，审议通过了本次交易预案及 ...

| 股票代码：003043 | 股票简称：华亚智能 公告编号：2023-082 | | --- | --- | | 转债代码：127079 | 转债简称：华亚转债 | 苏州华亚智能科技股份有限公司 关于到期赎回理财产品并继续使用闲置自有资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 3 月 1 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进 行现金管理的议案》《关于使用部分短期闲置自有资金进行现金管理的议案》， 同意公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用额度不 超过 50,000 万元暂时闲置募集资金、使用不超过人民币 30,000 万元短期闲置自 有资金进行现金管理，自审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范 围内，可循环滚动使用。 具体内容详见公司刊登在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海 证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于使用部分 ...

苏州华亚智能科技股份有限公司 2022 年度、2023年1-6 月备考财务报表审阅报告 天衡审字(2023)03166 号 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://a.mof.gov.cn）"进行查 。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acmof.gov.org/ 审 阔 报 告 天衡审字(2023)03166 号 苏州华亚智能科技股份有限公司全体股东: 我们审阅了苏州华亚智能科技股份有限公司(以下简称"华亚智能公司")按照后附的 备考合并财务报表附注三所述编制基础编制的备考合并财务报表,包括2022年12月31日、 2023年6月30日的备考合并资产负债表和2022年度、2023年1-6月的备考合并利润表及备考合 并财务报表附注。这些备考合并财务报表的编制是华亚智能公司管理层的责任,我们的责任 是在实施审阅工作的基础上对这些备考合并财务报表出具审阅报告。 我们按照《中国注册会计师审阅准则第2101号 -- 财务报表审阅》的规定执行了审阅业 务。该准则要求我们计划和实施审阅工作,以对上述备考合并财务报表是 ...

苏州冠鸿智能装备有限公司 财务报表审计报告 天衡审字(2023)03112 号 天衡会计师事务所(特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.eov.cn）" 审 计 报 告 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了 冠鸿智能公司2023年6月30日、2022年12月31日、2021年12月31日的财务状况以及2023年1-6 月、2022年度、2021年度的经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则,我们独立于冠鸿智能公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我 们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断,认为对报告期财务报表审计最为重要的事项。这些 事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表 意见。 (一) 收入确认 1. 关键审计 ...

东吴证券股份有限公司 经核查，本独立财务顾问认为：本次交易相关主体不存在《上市公司监管指 引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条规定不得 参与任何上市公司重大资产重组的情形。 （以下无正文） 1 （本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于本次交易相关主体不存在<上市 公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管>第十二 条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的核查意见》之签字盖章页） 关于本次交易相关主体不存在《上市公司监管指引第 7 号— —上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条 不得参与任何上市公司重大资产重组情形的核查意见 苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"上市公司"或"华亚智能"） 拟向蒯海波、徐军、徐飞、刘世严发行股份及支付现金购买其持有的苏州冠鸿智 能装备有限公司（以下简称"标的公司"或"冠鸿智能"）51%股权；同时，拟 向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 东吴证券股份有限公司（以下简称"本独立财务顾问"或"东吴证券"）接 受华亚智能委托，担任其本次交易的独立财务顾问，就本次交易相关主体不存在 ...

苏州华亚智能科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：苏州华亚智能科技股份有限公司 上市地点：深圳证券交易所 股票简称：华亚智能 股票代码：003043.SZ 信息披露义务人之一：蒯海波 住所和通讯地址：江苏省苏州市虎丘区xxxx 信息披露义务人之二：徐军 住所和通讯地址：江苏省苏州市沧浪区xxxx 信息披露义务人之三：徐飞 住所和通讯地址：江苏省苏州市姑苏区xxxx 信息披露义务人之四：刘世严 住所和通讯地址：江苏省苏州市虎丘区xxxx 股份权益变动性质：持股数量增加，本次取得上市公司发行的新股尚须经上市 公司股东大会批准、深交所审核通过及中国证监会同意注册 签署日期：二〇二三年 十一月 1 信息披露义务人声明 一、本报告书系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15号—权益变动报告书》等相关法律、法规和规范性文件编制。 二、信息披露义务人签署本报告系其真实意思表示。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》的规定， 本报告书 ...

苏州华亚智能科技股份有限公司 关于本次交易符合《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实 施重大资产重组的监管要求》第四条规定的情况说明 苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟以发行股份及支付现 金的方式向蒯海波、徐军、徐飞、刘世严（以下合称"交易对方"）购买其合计持 有的苏州冠鸿智能装备有限公司（以下简称"冠鸿智能"）51%股权（以下简称"标 的资产"）并募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 公司董事会对本次交易是否符合《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹 划和实施重大资产重组的监管要求》第四条的规定进行审慎分析，具体情况如下： 1、本次交易拟购买的资产为冠鸿智能 51%股权，不涉及立项、环保、行业 准入、用地、规划、建设施工等有关报批事项。公司已在《苏州华亚智能科技股 份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草 案）》中详细披露本次交易已经履行和尚需履行的决策及审批程序，并对可能无 法获得批准或注册的风险作出特别提示； 4、本次交易将有利于上市公司改善财务状况、增强持续经营能力，有利于 突出主业、增强抗风险能力，不会影响上市公司独立性，也不会导致上市公司新 ...

苏州华亚智能科技股份有限公司 特此说明。 2、最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会计准则或者相 关信息披露规则的规定；最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告；最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，且保留 意见所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除。本次发行涉及重大资产 重组的除外； 3、现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚，或 者最近一年受到证券交易所公开谴责； 4、上市公司或者其现任董事、监事和高级管理人员因涉嫌犯罪正在被司法 机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查； 5、控股股东、实际控制人最近三年存在严重损害上市公司利益或者投资者 合法权益的重大违法行为； 6、最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行 为。 关于本次交易不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条 规定的不得向特定对象发行股票的情形的说明 苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟以发 行股份及支付现金的方式向蒯海波、徐军、徐飞和刘世严（以下合称"交易对 方"）购买其合计持有的苏州冠鸿智能装备有限公司 51 ...

东吴证券股份有限公司 关于作为本次交易独立财务顾问 在充分尽职调查和内核基础上出具的承诺函 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"独立财务顾问"）接受 苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）委托，担 任本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称"本 次交易"）的独立财务顾问。根据中国证监会颁发的《上市公司重大资产重组管 理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等有关规定，东吴证券在 充分尽职调查和内核的基础上作出以下承诺： 1、已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与上 市公司和交易对方披露的文件内容不存在实质性差异； （以下无正文） 1 （本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于作为本次交易独立财务顾问在充 分尽职调查和内核基础上出具的承诺函》之签字页） 财务顾问主办人： 2、已对上市公司和交易对方披露的文件进行充分核查，确信披露文件的内 容与格式符合要求； 3、有充分理由确信上市公司本次交易方案符合法律、法规和中国证监会及 证券交易所的相关规定，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏； 4、有 ...

本次交易产业政策和交易类型之独立财务顾问核查意见 东吴证券股份有限公司 关于苏州华亚智能科技股份有限公司 一、本次交易涉及的行业或企业是否属于《监管规则适用指引——上市类 第 1 号》确定的"汽车、钢铁、水泥、船舶、电解铝、稀土、电子信息、医药、 农业产业化龙头企业、高档数控机床和机器人、航空航天装备、海洋工程装备 及高技术船舶、先进轨道交通装备、电力装备、新一代信息技术、新材料、环 保、新能源、生物产业；党中央、国务院要求的其他亟需加快整合、转型升级 的产业" 苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"上市公司"或"华亚智能"） 拟向蒯海波、徐军、徐飞、刘世严发行股份及支付现金购买其持有的苏州冠鸿智 能装备有限公司（以下简称"冠鸿智能"）51%股权；同时，拟向不超过 35 名 特定对象发行股份募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 华亚智能专注于向国内外领先的高端设备制造商提供"小批量、多品种、工 艺复杂、精密度高"的定制化精密金属制造服务，包括制造工艺研发与改善、定 制化设计与开发、智能化生产与测试、专用设备维修与装配等。上市公司下游客 东吴证券股份有限公司（以下简称"本独立财务顾问"或"东吴证券"）接 受 ...