股权结构 - 陆巧英直接持股2,676,565股，占总股本2.82%[1] - 苏州春雨欣持股5,454,545股，占总股本5.74%[1] 减持计划 - 陆巧英拟大宗交易减持不超1,900,500股，不超2%[2] - 苏州春雨欣拟集中竞价减持不超950,200股，不超1%[3] - 减持期为2025年4月23日至7月22日[3] 股份锁定与减持限制 - 上市36个月内股东不转让或委托管理股份[4] - 上市6个月内股价连续20日低于发行价，锁定期延长6个月[4] - 锁定期满后两年内减持，价格不低于发行价[4] 减持影响 - 减持计划有时间、数量、价格及完成的不确定性[7] - 减持不导致公司控制权变更，不影响经营[7]

文章核心观点 公司2024年限制性股票激励计划预留的24.00万股权益因超过规定时间未明确激励对象而失效，对公司财务和经营无实质影响 [1][3][4] 本激励计划已履行的审批程序和信息披露情况 - 2024年3月11日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议通过激励计划草案等议案，中介机构出具报告 [1] - 2024年3月11日，公司召开第三届监事会第十次会议，审议通过激励计划草案及相关议案 [2] - 2024年3月12日至22日，公司对首次授予激励对象名单内部公示，监事会未收到异议，3月23日披露核查意见及公示情况说明 [2] - 2024年3月23日，公司披露内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票及衍生品种情况的自查报告 [2] - 2024年3月26日，公司召开2024年第二次临时股东大会，审议通过激励计划草案等议案 [2] - 2024年5月29日，公司召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过调整激励计划相关事项及首次授予议案，监事会核查并发表意见 [3] - 2024年6月18日，公司披露首次授予登记完成公告，向112名激励对象授予登记126.00万股限制性股票，授予价格19.75元/股，6月21日上市 [3] 本激励计划限制性股票预留失效 - 本激励计划规定预留24.00万股限制性股票，用于未来授予潜在激励对象 [3] - 因超过股东大会审议通过后12个月未明确激励对象，24.00万股限制性股票预留权益失效 [3] 对公司的影响 - 本次预留部分限制性股票失效对公司财务状况和经营成果无实质性影响，不影响管理团队勤勉尽职 [4]

激励计划实施 - 2024年限制性股票激励计划预留授予24.00万股，占股本0.30%、拟授予权益15.00%[2] - 2024年6月18日完成首次授予登记，向112人授予126.00万股，价格19.75元/股，21日上市[4] 相关会议审议 - 2024年3 - 5月多场董事会、监事会、股东大会审议通过激励计划相关议案[2][3][4] 预留权益情况 - 超12个月未确定预留权益对象，24.00万股预留权益失效，无实质影响[5][6]

文章核心观点 公司对到期理财产品进行赎回，并继续使用闲置资金购买理财产品，未超董事会审议额度，还将部分存款以协定存款方式存放以提高资金使用效率和收益 [1][3][4][6] 分组1：资金使用额度 - 2024年4月28日公司董事会和监事会同意使用不超25000万元闲置募集资金、不超40000万元闲置自有资金购买理财产品，有效期12个月且可循环滚动使用 [1] 分组2：理财产品到期赎回 - 公司近日对已到期理财产品进行赎回，本金及收益已归还至募集资金账户 [3] 分组3：本次购买理财产品 - 公司使用闲置募集资金和自有资金通过上海浦发银行苏州分行购买12000万元结构性存款 [4] 分组4：未到期理财产品金额 - 截至公告日，公司使用闲置募集资金购买理财产品未到期金额为7000万元，使用自有资金购买未到期金额为5000万元，均未超董事会审议额度 [4][6] 分组5：其他说明 - 为提高募集资金使用效率，在不影响项目进度和正常经营下，公司部分存款余额将以协定存款方式存放，能提高存储收益且不损害股东利益 [6] 分组6：备查文件 - 相关理财产品赎回业务凭证、公司与商业银行签署的购买理财产品协议及凭证 [6]

资金使用 - 公司可使用不超2.5亿元闲置募集资金和不超4亿元闲置自有资金买理财产品，有效期12个月[2] - 公司本次用闲置资金通过浦发银行买1.2亿元结构性存款[6] - 公司将部分存款余额以协定存款方式存放[12] 产品收益 - 浦发银行25JG5268期7000万元购买金额实际收益142,916.67元，保底收益率0.85%[3] - 浦发银行25JG5268期3000万元购买金额实际收益61,250.00元，保底收益率0.85%[3] - 浦发银行24JG3294期1.1亿元购买金额到期收益190,972.22元，保底收益率1.20%[7] 未到期金额 - 公司使用闲置募集资金买理财产品尚未到期金额为7000万元[9] - 公司使用自有资金买理财产品尚未到期金额为5000万元[11] 其他 - 备查文件含相关理财产品赎回业务凭证[13] - 备查文件含公司与商业银行签署的购买理财产品协议及凭证[14] - 公告日期为2025年3月18日[15]

会议信息 - 公司2025年1月7日召开第三届董事会第二十九次会议[2] - 公司2025年1月23日召开2025年第一次临时股东大会[2] 公司信息 - 公司完成工商变更登记并换发营业执照[3] - 公司注册资本为9502.6706万元整[3] - 公告发布时间为2025年3月15日[5]

债券发行 - 2022年12月16日公开发行340万张可转换公司债券，总额34000万元[3] - 2023年1月16日可转换公司债券在深交所挂牌交易[3] 债券转让 - 春雨欣投资、陆巧英合计转让“华亚转债”340568张，占发行总量10.0167%[3] - 变动前后王景余持有“华亚转债”占比11.25%不变[3] - 变动后相关股东不再是持有20%及以上可转债投资者[4]

公司信息 - 公司股票代码为003043，简称华亚智能，转债代码为127079，简称华亚转债[1] 督导与顾问 - 东吴证券为2022年可转债项目持续督导机构，保荐代表人变更为周祥、陈辛慈[3] - 东吴证券为发行股份购买资产项目独立财务顾问，主办人变更为周祥、高玉林[4] 人员履历 - 保荐代表人周祥有8年投行业经历，参与多个项目[6] - 独立财务顾问主办人高玉林有双资格，参与多个项目[7]

转股价格修正 - “华亚转债”修正前转股价格52.92元/股，修正后43.30元/股[3] - 修正后转股价格2025年2月24日生效[3] 决策流程 - 2025年2月5日董事会审议通过修正议案并提交股东大会[5] - 2月21日股东大会和董事会均审议通过修正议案[5] 价格参考数据 - 2025年第二次临时股东大会前二十日A股均价41.56元/股[6] - 前一日A股均价42.85元/股[6] - 最近一期经审计每股净资产14.23元，股票面值1元/股[6] - 本次修正转股价格应不低于42.85元/股[6]

上海市锦天城律师事务所 关于苏州华亚智能科技股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于苏州华亚智能科技股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的 法律意见书 案号：01G20210978 致：苏州华亚智能科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州华亚智能科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2025 年第二次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及 《苏州华亚智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉 ...