北京鼎汉技术集团股份有限公司独立董事年报工作制度 第一条 为进一步加强北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理机制，完善内部控制建设，充分发挥独立董事在公司年报编制和披露方面 的监督作用，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》《上市公司独立董事履职指引》等法律、法规、规范性文件及《北京 鼎汉技术集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等制度的相关规定， 结合公司年报编制和披露实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，维护公 司整体利益。 第二章 独立董事年报工作职责 第三条 在公司年度报告的编制和信息披露工作中，独立董事应会同公司审 计委员会，切实履行职责，依法做到勤勉尽责。具体包括： （一）独立董事需要及时听取公司管理层和财务总监关于公司本年度生产经 营、规范运作及财务方面的情况和投、融资活动等重大事项进展情况的汇报，并 尽量亲自参与有关重大项目的实地考察。 听取汇报时， ...

北京鼎汉技术集团股份有限公司信息披露管理制度 北京鼎汉技术集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露工作的管理，规范公司的信息披露行为，维护公司、投资者及其他利益相 关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《北京鼎汉技术集团股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指可能对公司股票及其衍生品种交易价格或 投资决策产生较大影响的信息或事项；本制度所称"披露"是指在规定时间内， 通过符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定条件的媒 体，以规定的方式向社会公众公布前述信息，并按规定程序送达证券监管部门 和深圳证券交易所（以下简称"深交所"）。 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、监事、高级管理人员、 股东或存托凭证持有人、实际控制人、收购人、重大资产重组、再融资、重大 交易有关各方等自然人、单位及其相关人员， ...

第一条 为适应北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规、规范性文件及《北京鼎汉技术集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，公司设立董事会战略发展委员会，并制 定本细则。 第二条 董事会战略发展委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对 公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略发展委员会由至少三名董事组成，且应至少包括一名独立董事。 第四条 战略发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会过半数选举产生。 第五条 战略发展委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作； 主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 战略发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连 ...

证券代码：300011 证券简称：鼎汉技术 公告编号：2024-01 北京鼎汉技术集团股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称"公司"、"鼎汉技术"）于 2023 年 3 月 31 日及 2023 年 4 月 25 日分别召开第六届董事会第九次会议及 2022 年度 股东大会，审议通过了《关于 2023 年度对外提供担保额度预计的议案》：为满 足公司经营发展需要，公司拟在 2023 年度对外提供担保额度不超过 120,000 万 元人民币（或等值外币）。本次担保额度有效期自 2022 年度股东大会审议通过 本事项之日起至审议 2024 年度对外提供担保事项的股东大会决议生效之日止。 具体内容详见公司 2023 年 4 月 4 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露的《关于 2023 年度对外提供担保额度预计的公告》（公告编号：2023-19）。 二、担保进展情况 近期，公司的全资子公司辽宁鼎汉奇辉电子系统工程有限公司（以下简称" ...

证券代码：300011 证券简称：鼎汉技术 公告编号：2023-56 北京鼎汉技术集团股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称"公司"、"鼎汉技术"）于 2023 年 3 月 31 日及 2023 年 4 月 25 日分别召开第六届董事会第九次会议及 2022 年 度股东大会，审议通过了《关于 2023 年度对外提供担保额度预计的议案》：为 满足公司经营发展需要，公司拟在 2023 年度对外提供担保额度不超过 120,000 万元人民币（或等值外币）。本次担保额度有效期自 2022 年度股东大会审议通 过本事项之日起至审议 2024 年度对外提供担保事项的股东大会决议生效之日止。 具体内容详见公司 2023 年 4 月 4 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露的《关于 2023 年度对外提供担保额度预计的公告》（公告编号：2023-19）。 二、担保进展情况 近期，公司的全资子公司芜湖鼎汉轨道交通装备有限公司（以下简称"芜 湖 ...

证券代码：300011 证券简称：鼎汉技术 公告编号：2023- 55 北京鼎汉技术集团股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称"公司"、"鼎汉技术"）于 2023 年 3 月 31 日及 2023 年 4 月 25 日分别召开第六届董事会第九次会议及 2022 年 度股东大会，审议通过了《关于 2023 年度对外提供担保额度预计的议案》：为 满足公司经营发展需要，公司拟在 2023 年度对外提供担保额度不超过 120,000 万元人民币（或等值外币）。本次担保额度有效期自 2022 年度股东大会审议通 过本事项之日起至审议 2024 年度对外提供担保事项的股东大会决议生效之日止。 具体内容详见公司 2023 年 4 月 4 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露的《关于 2023 年度对外提供担保额度预计的公告》（公告编号：2023-19）。 单位：人民币元 | 主要财务数据 | 2022 | 年 | 12 月 | 31 | ...

证券代码：300011 证券简称：鼎汉技术 公告编号：2023-54 北京鼎汉技术集团股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称"公司"、"鼎汉技术"）于 2023 年 3 月 31 日及 2023 年 4 月 25 日分别召开第六届董事会第九次会议及 2022 年度 股东大会，审议通过了《关于 2023 年度对外提供担保额度预计的议案》：为满 足公司经营发展需要，公司拟在 2023 年度对外提供担保额度不超过 120,000 万 元人民币（或等值外币）。本次担保额度有效期自 2022 年度股东大会审议通过 本事项之日起至审议 2024 年度对外提供担保事项的股东大会决议生效之日止。 具体内容详见公司 2023 年 4 月 4 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露的《关于 2023 年度对外提供担保额度预计的公告》（公告编号：2023-19）。 二、担保进展情况 近期，公司的全资子公司北京鼎汉轨道交通装备技术服务有限公司（以下简 ...

本次投资事项经公司第六届董事会第十二次会议审议通过。具体内容详见公 司于 2023 年 7 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于投 资江西环锂新能源科技有限公司暨关联交易的公告 》（公告编号：2023-33）。 证券代码：300011 证券简称：鼎汉技术 公告编号：2023-53 北京鼎汉技术集团股份有限公司 关于投资江西环锂新能源科技有限公司暨关联交易 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次交易的基本情况 2023 年 7 月，北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称"公司"、"鼎 汉技术"）拟出资 2,750 万元与关联方广州市金属回收有限公司（以下简称"广 州金回"）、广州广钢新能源科技有限公司（以下简称"广钢新能源"）共同投 资江西环锂新能源科技有限公司（以下简称"江西环锂"、"标的公司"）。本 次投资，公司将受让标的公司股东南昌祯亮投资中心（有限合伙）（已更名为"南 京祯亮创业投资合伙企业（有限合伙）"）、宜春一得顺实业投资事务所（普通 合伙）、何君韦部分股权，交易完成后，公司预计持 ...

证券代码：300011 证券简称：鼎汉技术 公告编号：2023- 52 北京鼎汉技术集团股份有限公司 关于为下属全资公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称"公司"、"鼎汉技术"）于 2023 年 3 月 31 日及 2023 年 4 月 25 日分别召开第六届董事会第九次会议及 2022 年 度股东大会，审议通过了《关于 2023 年度对外提供担保额度预计的议案》：为 满足公司经营发展需要，公司拟在 2023 年度对外提供担保额度不超过 120,000 万元人民币（或等值外币）。本次担保额度有效期自 2022 年度股东大会审议通 过本事项之日起至审议 2024 年度对外提供担保事项的股东大会决议生效之日止。 具体内容详见公司 2023 年 4 月 4 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露的《关于 2023 年度对外提供担保额度预计的公告》（公告编号：2023-19）。 二、担保进展情况 近期，公司的下属全资公司 SMART Railway Techn ...

营业收入情况 - 第三季度营业收入3.67亿元，同比增长24.94%；年初至报告期末营业收入9.53亿元，同比增长12.29%[6] - 2023年第三季度营业收入36,698.41万元，同比增长24.94%，归属上市公司股东净利润180.29万元，同比增长162.05%[29] - 2023年1 - 9月营业收入95,254.71万元，同比增长12.29%，归属上市公司股东净利润577.52万元，同比增长116.43%[29] - 营业总收入本期为952,547,103.30元，上期为848,303,411.91元[42] 净利润情况 - 第三季度归属于上市公司股东的净利润180.29万元，上年同期亏损290.58万元，同比增长162.05%；年初至报告期末为577.52万元，上年同期亏损3515.91万元，同比增长116.43%[6] - 净利润本期为5,559,725.24元，上期为 - 35,159,075.96元[44] - 2022年1 - 9月调整后净利润较调整前增加1018033.66元，为 - 35159075.96元[59] 经营活动现金流量净额情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额1.17亿元，上年同期为-1.82亿元，同比增长163.99%[6] - 经营活动产生的现金流量净额本期为116,654,013.99元，上期为 - 182,293,745.16元[52] 基本每股收益情况 - 第三季度基本每股收益0.0032元/股，同比增长161.54%；年初至报告期末为0.0103元/股，同比增长116.38%[6] - 基本每股收益本期为0.0103，上期为 - 0.0629[46] 加权平均净资产收益率情况 - 第三季度加权平均净资产收益率0.14%，较上年同期增长0.34个百分点；年初至报告期末为0.45%，较上年同期增长2.84个百分点[6] 资产与所有者权益情况 - 本报告期末总资产34.54亿元，较上年度末增长0.42%；归属于上市公司股东的所有者权益12.99亿元，较上年度末增长0.58%[6][8] - 2023年9月30日资产总计3,454,489,442.94元，较年初3,439,901,292.40元增加[37] - 2023年1月1日资产总计较2022年12月31日增加2311866.87元，达3439901292.40元[56] 非流动资产处置损益与政府补助情况 - 非流动资产处置损益本报告期为83.26万元，年初至报告期期末为1330.35万元[10] - 计入当期损益的政府补助本报告期为28.66万元，年初至报告期期末为606.73万元[10] 应收票据与应付票据情况 - 应收票据较年初增长36.24%，主要是本期收到的商业承兑汇票增加所致；应付票据较年初增长42.51%，主要是本期支付票据增加所致[14] 长期借款与租赁负债情况 - 长期借款较年初增长114.34%，主要是本期借款增加所致；租赁负债较年初下降37.80%，主要是本期支付租赁款所致[14] - 2023年9月30日长期借款287,000,000.00元，较年初133,900,000.00元增加[39] 其他收益与投资收益情况 - 2023年1 - 9月其他收益为5388466.02元，较2022年同期增长129.10%，因收到增值税即征即退退税款增加[17] - 2023年1 - 9月投资收益为 - 60837.51元，较2022年同期下降100.27%，因收到基石基金利润分配款减少[17] 销售商品、提供劳务及税费返还现金情况 - 2023年1 - 9月销售商品、提供劳务收到的现金为898324896.06元，较2022年同期增长35.51%，因回款及票据到期兑付增加[19] - 2023年1 - 9月收到的税费返还为8012125.39元，较2022年同期增长379.34%，因收到增值税即征即退退税款增加[19] 取得投资收益收到的现金情况 - 2023年1 - 9月取得投资收益收到的现金为442158.49元，较2022年同期下降98.07%，因收到基石基金利润分配款减少[19] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为32632，表决权恢复的优先股股东总数为0[22] - 顾庆伟持股比例13.14%，持股数量73415229股，其中限售股55061422股，质押16500000股[22] - 广州工控资本管理有限公司持股比例10.25%，持股数量57261665股[22] - 广州轨道交通产业投资发展基金(有限合伙)持股比例9.12%，持股数量50956436股，将9.12%股份表决权委托给广州工控资本管理有限公司[22][24] 限售股份情况 - 2023年限售股份期初总数为57858386股，本期解除限售836828股，期末总数为57021558股[27] 订单情况 - 2023年1 - 9月新中标订单超10亿元，截至报告期末在手订单超26亿元[28] 投资情况 - 2023年7月拟出资2,750万元与关联方共同投资江西环锂新能源科技有限公司，预计持有5%股权[30][31] 货币资金、应收账款、存货及短期借款情况 - 2023年9月30日货币资金325,108,830.67元，较年初296,042,874.36元增加[33] - 2023年9月30日应收账款1,403,444,905.88元，较年初1,442,752,018.03元减少[33] - 2023年9月30日存货391,773,120.43元，较年初320,102,869.02元增加[35] - 2023年9月30日短期借款867,875,892.43元，较年初1,003,591,466.10元减少[37] 营业总成本情况 - 营业总成本本期为984,970,224.32元，上期为885,684,095.90元[42] 投资活动与筹资活动现金流量净额及现金等价物情况 - 投资活动产生的现金流量净额本期为48,480,290.43元，上期为13,434,319.00元[52] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 128,398,676.15元，上期为112,770,481.85元[54] - 现金及现金等价物净增加额本期为36,306,136.81元，上期为 - 56,623,393.65元[54] - 期初现金及现金等价物余额本期为187,016,956.02元，上期为126,175,956.39元[54] - 期末现金及现金等价物余额本期为223,323,092.83元，上期为69,552,562.74元[54] 会计政策变更情况 - 2023年1月1日起施行《企业会计准则解释第16号》相关内容，本次会计政策变更无需提交董事会和股东大会审议，对公司财务无重大影响[55] 递延所得税资产、负债及非流动资产、负债合计情况 - 2023年1月1日递延所得税资产较2022年12月31日增加2311866.87元，达40307312.36元[56] - 2023年1月1日非流动资产合计较2022年12月31日增加2311866.87元，达1040833163.64元[56] - 2023年1月1日递延所得税负债较2022年12月31日增加2551827.36元，达49053732.57元[56] - 2023年1月1日非流动负债合计较2022年12月31日增加2551827.36元，达273503104.77元[56] - 2023年1月1日负债合计较2022年12月31日增加2551827.36元，达2134232569.49元[56] 2022年1 - 9月调整后所得税费用与综合收益总额情况 - 2022年1 - 9月调整后所得税费用较调整前减少1018033.66元，为 - 6424104.86元[59] - 2022年1 - 9月调整后综合收益总额较调整前增加1018033.66元，为 - 37294185.63元[59]