1 北京鼎汉技术集团股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、部门规 章、自律监管规则及公司《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2024年的工作中，按时出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，主动了解 公司生产、经营情况，独立履行职责，充分发挥自身专业知识，发表客观、公正 的独立意见，切实维护公司整体利益以及全体投资者尤其是中小投资者的合法权 益。现将本人在2024年履行职责情况述职如下： 报告期内，公司共召开11次董事会及5次股东大会，本人均亲自出席，无委 托其他独立董事或委员代为出席会议或代为表决的情形。本人对提交董事会、股 东大会、专门委员会的议案均认真审议，与相关人员充分沟通，积极讨论各项议 案，以审慎的态度行使相应表决权，充分发表独立意见，认为公司董事会、股东 大会、专门委员会的召集、召开符合法定程序，相关事项均履行了相应的内部决 策程序，合法有效，本人对董 ...

北京鼎汉技术集团股份有限公司董事会 二〇二五年四月二十九日 北京鼎汉技术集团股份有限公司 关于独立董事 2024 年度独立性情况的专项评估意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 相关要求，北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在 任独立董事丁慧平先生、仝力先生、李青原先生、罗顺均先生的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 经核查公司在任独立董事丁慧平先生、仝力先生、李青原先生、罗顺均先生的 任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利 害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事符合《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独 立性的相关要求。 1 ...

1 北京鼎汉技术集团股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、部门规 章、自律监管规则及公司《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2024年的工作中，按时出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，主动了解 公司生产、经营情况，独立履行职责，充分发挥自身专业优势，发表客观、公正 的独立意见，切实维护公司整体利益以及全体投资者尤其是中小投资者的合法权 益。 本人自2024年08月19日起担任公司独立董事，现将本人在2024年履行职责情 况述职如下： 报告期内，公司共召开11次董事会及5次股东大会，本人应参加6次董事会及 2次股东大会，均亲自出席，无委托其他独立董事或委员代为出席会议或代为表 决的情形。本人对提交董事会、股东大会、专门委员会的议案均认真审议，与相 关人员充分沟通，积极讨论各项议案，以审慎的态度行使相应表决权，充分发表 独立意见，认为公司董事会、股东大会、专门委员 ...

报告期内，公司共召开11次董事会及5次股东大会，本人应参加8次董事会及 4次股东大会，均亲自出席，无委托其他独立董事或委员代为出席会议或代为表 决的情形。本人对提交董事会、股东大会、专门委员会的议案均认真审议，与相 关人员充分沟通，积极讨论各项议案，以审慎的态度行使相应表决权，充分发表 独立意见，认为公司董事会、股东大会、专门委员会的召集、召开符合法定程序， 1 会议名称 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未 亲自出席 董事会 8 8 0 0 否 股东大会 4 4 0 0 否 一、出席董事会、股东大会情况 相关事项均履行了相应的内部决策程序，合法有效，本人对董事会审议通过的所 有议案无异议，均投同意票，没有反对、弃权的情况。 二、专门委员会、独立董事专门会议履职情况 北京鼎汉技术集团股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、部门规 章、自律监管规则及公司《 ...

各位股东及股东代表： 本人作为北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、部门规 章、自律监管规则及公司《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2024年的工作中，积极联络公司经营层获取公司最新信息，按时出席公司相关会 议，认真审议董事会、专门委员会各项议案，独立履行职责，充分发挥自身的专 业知识，发表客观、公正的独立意见，切实维护公司整体利益以及全体投资者尤 其是中小投资者的合法权益。 报告期内，本人因工作职务调整向公司董事会提交书面辞职报告，自2024 年06月28日起本人不再担任公司独立董事职务，现就2024年度本人履职情况报告 如下： 报告期内，公司共召开11次董事会及5次股东大会，本人应参加4次董事会及 2次股东大会，均亲自出席，无委托其他独立董事或委员代为出席会议或代为表 决的情形。本人对提交董事会、股东大会、专门委员会的议案均认真审议，与相 关人员充分沟通，积极讨论各项议案，以审慎的态度行使相应表决权，充分发表 独立意见，认为公司董事 ...

北京鼎汉技术集团股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、部门规 章、自律监管规则及公司《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2024年的工作中，尽职尽责、谨慎认真、依法履职，促进公司的规范运作，维护 全体股东尤其是中小股东的利益，充分发挥独立董事和专门委员会委员的作用。 现就2024年度本人履职情况报告如下： 报告期内，公司共召开11次董事会及5次股东大会，本人均亲自出席，无委 托其他独立董事或委员代为出席会议或代为表决的情形。本人对提交董事会、股 东大会、专门委员会的议案均认真审议，与相关人员充分沟通，积极讨论各项议 案，以审慎的态度行使相应表决权，充分发表独立意见，认为公司董事会、股东 大会、专门委员会的召集、召开符合法定程序，相关事项均履行了相应的内部决 策程序，合法有效，本人对董事会审议通过的所有议案无异议，均投同意票，没 有反对、弃权的情况。 二、专门委员会、 ...

收入和利润（同比环比） - 营业收入为284,891,355.88元，同比增长3.55%[6] - 公司2025年1-3月营业收入28,489.13万元，同比增长3.55%[24] - 公司营业总收入为2.8489亿元，同比增长3.55%[31] - 归属于上市公司股东的净利润为-14,997,236.38元，同比下降410.48%[6] - 2025年1-3月归属于上市公司股东的净利润-1,499.72万元，同比下降410.48%[24] - 净利润亏损1522.29万元，上年同期为盈利460.45万元[32] - 归属于母公司所有者的净利润亏损1499.72万元，上年同期为盈利483.03万元[33] - 基本每股收益为-0.0268元，上年同期为0.0086元[34] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本为2.8630亿元，同比增长5.34%[31] - 研发费用为1892.12万元，同比增长8.27%[31] 经营活动现金流 - 经营活动产生的现金流量净额为-85,045,025.83元，同比下降4,119.47%[6] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为232,543,597.50元，上期为286,788,977.25元，同比下降18.9%[36] - 经营活动现金流入小计本期为241,888,376.70元，上期为308,078,339.12元，同比下降21.5%[37] - 经营活动现金流出小计本期为326,933,402.53元，上期为310,093,875.24元，同比上升5.4%[37] - 经营活动产生的现金流量净额本期为-85,045,025.83元，上期为-2,015,536.12元，亏损扩大4119.8%[37] 投资活动现金流 - 投资活动产生的现金流量净额本期为-4,263,806.16元，上期为-14,129,352.58元，亏损收窄69.8%[38] 筹资活动现金流 - 筹资活动现金流入小计本期为344,191,731.54元，上期为304,842,827.10元，同比上升12.9%[38] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为100,191,196.08元，上期为-5,165,901.92元，同比改善2039.5%[38] 资产和负债 - 总资产为3,733,989,156.48元，同比下降1.14%[6] - 资产总计为37.3399亿元，较上年同期增长1.15%[28] - 负债合计为24.1100亿元，较上年同期增长1.24%[30] - 短期借款为9.1695亿元，较上年同期增长3.10%[29] - 长期借款为298,600,000.00元，同比增长45.94%[11] - 公司货币资金期末余额323,725,748.14元，较期初增加12,997,725.72元[27] - 公司应收账款期末余额1,556,406,565.54元，较期初减少100,360,128.98元[27] - 公司存货期末余额450,899,132.50元，较期初增加60,556,306.88元[27] - 长期股权投资为8823.04万元，较上年同期下降10.04%[28] - 期末现金及现金等价物余额为250,873,174.60元，较期初239,808,764.98元增长4.6%[39] 其他财务数据 - 应收款项融资为42,672,623.85元，同比增长94.72%[11] - 预付款项为17,677,076.15元，同比增长170.25%[11] - 其他综合收益为1,713,735.46元，同比增长525.02%[11] - 投资收益为742,774.41元，同比下降72.30%[14] - 收到的税费返还为607,929.49元，同比下降69.24%[16] 业务表现 - 2025年1-3月新增订单4.75亿元，同比增长28.38%[24] 股东信息 - 顾庆伟直接持有公司股份62,242,429股，占总股本11.14%[19] - 广州工控资本管理有限公司持有公司股份57,261,665股，占总股本10.25%[19] - 广州轨道交通产业投资发展基金持有公司股份50,956,436股，占总股本9.12%[19] 公司动态 - 公司2025年4月2日收到深交所受理向特定对象发行股票申请的通知[25]

财务数据关键指标变化 - 2024年公司营业收入为15.88亿元，同比增长4.63%[23] - 2024年归属于上市公司股东的净利润为1111.63万元，同比下降37.69%[23] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为1.51亿元，同比增长26.80%[23] - 2024年基本每股收益为0.0199元/股，同比下降37.62%[23] - 2024年加权平均净资产收益率为0.84%，同比下降0.53个百分点[23] - 2024年扣除非经常性损益的净利润为-276.53万元，同比改善85.08%[23] - 2024年第四季度营业收入为4.42亿元，归属于上市公司股东的净利润为-460.20万元[27] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-201.55万元[27] - 2024年度公司实现营业收入158,776.95万元，较上年同期增长4.63%[115] - 销管财费用率较上年同期下降2.42个百分点[115] - 经营活动产生的现金流量净额15,083.75万元，同比增长26.80%[115] - 2024年公司营业收入为1,587,769,530.70元，同比增长4.63%[128] 成本和费用 - 轨道交通产品材料成本2024年为818,858,742.70元，占营业成本71.89%，同比增长2.42个百分点[139] - 轨道交通产品人力成本2024年为117,079,391.40元，占营业成本10.28%，同比降低1.69个百分点[139] - 研发费用2024年为84,370,595.40元，同比增长14.37%[146] - 销售费用2024年为142,377,457.01元，同比降低1.86%[146] - 管理费用2024年为133,837,974.56元，同比降低11.63%[146] - 财务费用2024年为55,685,245.12元，同比降低3.00%[146] - 公司研发投入金额为116,305,087.90元，占营业收入比例为7.33%[154] - 研发支出资本化金额为31,934,492.50元，占研发投入比例为27.46%[154] 各条业务线表现 - 分产品收入中，车辆电气装备收入854,368,465.77元，占比53.81%，同比增长19.04%[129] - 地面电气装备收入458,054,451.85元，占比28.85%，同比下降12.26%[129] - 海外收入158,780,317.17元，占比10.00%，同比增长27.56%[129] - 轨道交通行业毛利率为28.06%，同比下降0.56个百分点[131] - 车辆电气装备毛利率为18.21%，同比下降2.67个百分点[131] - 地面电气装备毛利率为40.67%，同比上升6.64个百分点[131] - 海外市场毛利率为13.31%，同比上升7.05个百分点[132] - 轨道交通车辆产品销售量11,410台/套，同比增长11.75%[135] - 轨道交通车辆电缆销售量2,913万米，同比增长19.24%[135] - 新能源热管理产品报告期内实现订单超过1600万元[119] 各地区表现 - 公司轨道交通业务覆盖国内50多个城市及德国、法国等地，海外应用业绩覆盖30多个国家和地区[37] - 海外收入158,780,317.17元，占比10.00%，同比增长27.56%[129] - 海外市场毛利率为13.31%，同比上升7.05个百分点[132] 管理层讨论和指引 - 公司主营业务、核心竞争力未发生重大不利变化，与行业趋势一致[4] - 公司所处行业不存在产能过剩、持续衰退或者技术替代等情形[4] - 公司持续经营能力不存在重大风险[4] - 公司面临的主要风险包括宏观经济及行业环境变化带来的下降风险、集团化整合及核心人才流失带来的管理风险、竞争加剧及毛利率降低的风险、应收账款不断增加带来的流动性风险以及国际化发展的风险[4] - 公司已完成"地面到车辆、增量到存量"战略转型[113] - 智慧安全运维业务成为公司新的战略增长极[113] - 公司发展战略聚焦新能源、储能、热管理、人工智能等关联行业，构建系统性壁垒[200] - 公司致力于成为行业领军的电气装备供应商与智慧化解决方案服务商[200] 投资和股权结构 - 公司持有北京中关村银行股份有限公司2.25%的股份[16] - 公司持有江西环锂新能源科技有限公司5%的股份[16] - 公司持有成都安扉科技有限公司32.5%的股份[16] - 鼎汉服务持有北京基石创业投资基金（有限合伙）7.71%的份额[16] - 公司完成混合所有制改革，国有资本进一步增厚股权结构[105][106] - 公司控股股东工控资本全额认购非公开发行股份，优化股权结构[106] - 报告期内投资设立参股公司成都安扉975万元，持股比例32.5%；对全资子公司广州鼎汉新增注资1,500万元；对深圳鼎汉注资60万元；对广州奇辉新增注资755万元[174] 研发和技术创新 - 公司年均研发投入超过一亿元[109] - 截至2024年底，公司共参与制定/修订行业标准16项，为5项课题组成员[109] - 信号电源产品通过引入双总线架构技术、树状拓扑配电技术等持续迭代[109] - 中/高频车载辅助电源系统已在全球最快高铁列车CR450动车组上实现装车[109] - 2024年公司研发投入11,630.51万元，研发人员351人占员工总数23%[120] - 铅酸电池健康管理系统已完成开发并进入实验局验证环节[123] - PV2RAIL光伏逆变器首台设备于2024年09月在德国柏林轨道交通展展出[123] - CR450项目辅助变流器采用碳化硅半导体器件，处于工程样机装车验证阶段[123] 行业和市场动态 - 2024年全国铁路固定资产投资完成8,506亿元，同比增长11.3%[95] - 2024年全国铁路营业里程达16.2万公里，其中高铁4.8万公里[95] - 2024年全国新增城市轨道交通运营里程748公里，总里程达10,945.6公里[98] - 国家铁路局2024年出台《推动铁路行业低碳发展实施方案》，提出推进新型铁路机车车辆产品科技创新[196] - 2024年国务院《节能降碳行动方案》提出推进交通运输装备低碳转型，推动公共领域车辆电动化[197] - 2024年交通运输部等出台《交通运输大规模设备更新行动方案》，推动交通运输设备更新换代[197] - 2024年全国城市轨道交通实际开行列车4085万列次，完成客运量322.4亿人次，进站量192.9亿人次，客运周转量2670亿人次公里[198] - 2024年全年客运量较2023年增加28亿人次，增长9.5%[198] - 截至2024年12月31日，全国共有54个城市开通运营城市轨道交通线路325条，运营里程10945.6公里，车站6324座[199] - 2024年全国新增城市轨道交通运营线路18条，新增运营区段27段，新增运营里程748公里[199] 子公司和参股公司表现 - 辽宁鼎汉奇辉电子系统工程有限公司总资产5.61亿元，净资产2.52亿元，营业收入2.11亿元，净利润2,180万元[180] - 广州鼎汉轨道交通车辆装备有限公司总资产11.48亿元，净资产3.66亿元，营业收入5.64亿元，净利润1,216万元[180] - SMART Railway Technology GmbH总资产2.18亿元，净资产5,993万元，营业收入1.78亿元，净利润1,180万元[180] - 芜湖鼎汉轨道交通装备有限公司总资产2.69亿元，净资产1.72亿元，营业收入1.82亿元，净利润756万元[180] - 成都鼎汉智能装备有限公司总资产3.03亿元，净资产8,036万元，营业收入1.38亿元，净利润992万元[180] - 北京中关村银行股份有限公司（参股）总资产749.39亿元，净资产57.02亿元，营业收入18.18亿元，净利润2.75亿元[181] - 北京基石创业投资基金（参股）总资产1.12亿元，净资产1.12亿元，净利润5,402万元[181] - 报告期内注销贵阳鼎汉电气技术有限公司、北京鼎汉轨道交通技术有限公司等5家子公司，对生产经营无重大影响[182][183]

担保额度与余额 - 2024年度对外担保额度不超12亿元[2] - 截至披露日实际对外担保余额4.48亿元，占比34.07%[14] 子公司担保情况 - 为鼎汉奇辉授信提供5000万元担保，担保后达1.1亿元[4] 子公司财务数据 - 2024年9月30日鼎汉奇辉资产5.57亿元，负债3.03亿元[9] - 2024年1 - 9月营收1.08亿元，净利润 - 1915.83万元[9] 担保其他信息 - 最高债权本金额5000万元，主债权期间2025 - 2026年[8] - 新增担保5000万元已占用额度[14] - 无逾期、涉诉及败诉承担损失情形[14]

公司股价与市值情况 - 截至2025年3月28日收盘，鼎汉技术报收于7.97元，较上周的9.17元下跌13.09% [1] - 3月24日盘中最高价报9.79元，3月28日盘中最低价报7.95元 [1] - 公司当前最新总市值46.14亿元，在轨交设备板块市值排名16/31，在两市A股市值排名3052/5140 [1] 公司担保情况 - 2025年3月28日，公司为下属全资公司北京鼎汉检测技术有限公司提供1000万元担保，担保后金额为3300万元；截至2024年9月30日，该子公司资产总额207,015,350.71元，负债总额148,023,423.82元，净资产58,991,926.89元；担保协议含连带责任保证，保证期间为主合同项下借款期限届满之次日起三年；截至公告披露日，公司实际提供对外担保余额为38,765.64万元，占公司最近一期经审计归属母公司净资产的29.50% [2] - 2025年4月1日，公司为全资子公司北京鼎汉轨道交通装备技术服务有限公司提供1000万元担保；截至2024年9月30日，该子公司资产总额147,943,808.67元，负债总额75,650,953.44元，净资产72,292,855.23元；担保协议含连带责任保证，保证期间为债务履行期限届满之日起三年；截至公告披露日，公司实际提供对外担保余额为44,765.64万元，占公司最近一期经审计归属母公司净资产的34.07% [3] 公司股票发行情况 - 2025年4月2日，公司收到深交所出具的受理向特定对象发行股票申请文件的通知，深交所认为申请文件齐备予以受理，本次发行尚需通过深交所审核并获得中国证监会同意注册后方可实施 [3]