公司概况 - 公司成立于2002年6月10日，2009年10月30日上市，注册资本55,865.0387万元[8] - 股票在深圳证券交易所上市，简称鼎汉技术，代码300011[8] - 主营业务为轨道交通多种电气化高端装备研发等及提供智慧化解决方案[9] - 形成三大业务板块：轨道交通地面电气装备、车辆电气装备、智慧化解决方案[10] 技术与专利 - 各业务板块有多项核心技术，如交流并联同步技术等[13][14] - 截至报告期末拥有专利170项，软件著作权274项[15] 财务数据 - 2024年9月30日资产合计379,454.84万元，负债245,138.49万元，所有者权益134,316.35万元[17] - 2024年1 - 9月营业收入114,563.16万元，营业利润1,573.82万元，净利润1,557.27万元[19] - 2024年1 - 9月经营现金流净额1,933.25万元，投资 - 5,905.61万元，筹资946.67万元[21] - 2024年9月30日流动比率1.25倍，速动比率1.06倍，资产负债率（合并）64.60%，（母公司）51.33%[22] - 2024年1 - 9月应收账款周转率0.83次/年，存货周转率2.51次/年，每股净资产2.40元[22] - 2024年1 - 9月加权平均净资产收益率1.19%，扣非后0.59%[23] - 报告期各期材料成本占主营业务成本比例约72%[29] - 报告期各期对前五大客户销售占比波动[30] - 报告期各期营业收入和扣非归母净利润有变化[33] - 2021年至2024年1 - 9月主营业务毛利率有波动[34] - 报告期各期末存货账面价值有变化[37] 股票发行 - 本次发行股票每股面值1元，发行价格不低于4.78元[45][48] - 向特定对象发行股票数量不超过53,600,000股，占发行前总股本9.59%[50] - 募集资金总额不超过25,620.80万元，用于补充流动资金[51] - 工控资本等发行对象有减持限制[52][79] - 发行决议有效期12个月，尚需深交所审核和证监会注册[56][68] 保荐相关 - 开源证券担任保荐机构，指定王泽洋、宋江龙为保荐代表人[57] - 截至2024年9月30日，保荐相关方与发行人无相互持股等情况[60][61][62][63] - 持续督导期及相关报告披露要求[85][86] 其他 - 公司及子公司享受15%优惠企业所得税率，到期有税率上升风险[38] - 前次融资资金已使用完毕，本次发行距前次到位超十八个月[77] - 公司面临宏观经济等多种风险[24]

融资进展 - 公司2025年04月02日收到深交所受理向特定对象发行股票申请文件通知[1] - 发行需通过深交所审核并获中国证监会同意注册方可实施[1] - 最终审核及注册结果和时间不确定[1]

业绩总结 - 公司期末资产总计36.53亿元，较上年年末增长6.25%[19] - 期末流动资产合计26.44亿元，较上年年末增长10.22%[19] - 期末非流动资产合计10.08亿元，较上年年末下降2.92%[19] - 公司期末负债总计23.25亿元，较上年年末增长9.04%[21] - 期末流动负债合计19.76亿元，较上年年末增长6.14%[21] - 期末非流动负债合计3.48亿元，较上年年末增长28.59%[21] - 公司期末所有者权益总计13.28亿元，较上年年末增长1.75%[21] - 应收账款期末余额为16.82亿元，较上年年末增长16.56%[19] - 应付账款期末余额为6.19亿元，较上年年末增长55.49%[21] - 存货期末余额为3.62亿元，较上年年末增长13.08%[19] - 营业总收入为151.76亿美元，同比增长19.57%[27] - 营业总成本为152.52亿美元，同比增长11.01%[27] - 营业利润为669.32万美元，上期亏损1.96亿美元[27] - 利润总额为1596.77万美元，上期亏损2.06亿美元[27] - 净利润为1818.27万美元，上期亏损1.96亿美元[27] - 本期营业收入为646,295,108.76元，同比增长约33.15%[30] - 本期营业利润为45,390,979.52元，上期扭亏为盈[30] - 本期净利润为43,380,758.35元，上期扭亏为盈[30] - 本期经营活动现金流量净额为118,955,270.34元，上期扭负为正[32] - 本期投资活动产生的现金流量净额同比增长约269.79%[32] - 本期筹资活动产生的现金流量净额由正转负[32] 公司历史与股权 - 2002年鼎汉有限设立，注册资本100万元[46] - 2007年鼎汉有限整体变更为股份有限公司，注册资本为3,837.60万元[46] - 2009年公司首次公开发行1,300万股，总股本变更为51,376,000股[49] - 2010年以资本公积金转增股本，总股本增至102,752,000股[49] - 2011年授予限制性股票，总股本变更为105,632,000股[49] - 2012年回购注销限制性股票后转增股本，总股本增至154,128,000股[50] - 2013年以资本公积金转增股本，总股本增至231,192,000股[50] - 2014年实施权益分配方案，总股本变更为417,461,580股[52] - 2014年发行股份购买资产并募集配套资金，总股本增至522,989,931股[52] - 截至2017年6月末，公司总股本因股权激励行权增至531,051,461股[53] - 2017年7月19日，公司非公开发行股份，股本变更为558,650,387股[53] - 2021年8月18日，广州工控资本管理成控股股东[53] - 2019年3月29日，公司名称变更为“北京鼎汉技术集团股份有限公司”[55] - 公司最终控股股东为广州工控资本管理有限公司，实际控制人为广州市人民政府[57] 财务政策与核算 - 公司采用人民币为记账本位币[67] - 金融资产初始分类为三种类型[80] - 存货发出时采用月末一次加权平均法[107] - 存货盘存制度采用永续盘存制[108] - 公司收入在客户取得控制权时确认[160] - 合同含多项履约义务按单独售价比例分摊交易价格计量收入[161] 税务相关 - 增值税税率为19.00%、13.00%、9.00%、6.00%[196] - 城市维护建设税税率为7.00%、5.00%[196] - 企业所得税税率为31.20%、25.00%、16.50%、15.00%[196] - 教育费附加税率为3.00%，地方教育费附加税率为2.00%[196] - 部分公司软件产品增值税享受即征即退政策[199] - 公司及部分子公司2023年按15%税率缴纳企业所得税[200]

发行相关 - 大成律师事务所为鼎汉技术2024年度向特定对象发行A股股票担任专项法律顾问[5] - 本次发行尚需取得深交所审核通过并经中国证监会同意注册，股票上市尚需取得深交所审核同意[17] - 本次发行股票为人民币普通股，每股面值1.00元[21] - 发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%，未低于票面金额[22] - 本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过25,620.80万元，净额拟全部用于补充流动资金[24] - 发行对象为公司控股股东工控资本，且每次发行对象不超过三十五名[24] - 公司向特定对象发行股票价格为4.78元/股，不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%[25] - 发行对象所认购股份自发行结束之日起18个月内不得转让[27] - 本次向特定对象发行股票数量不超过53600000股，占发行前公司总股本的9.59%[29] 财务数据 - 截至报告期末，公司财务性投资金额合计16422.28万元，占合并报表归属于母公司净资产比重为12.35%[28] 股权结构 - 截至报告期末，工控资本直接持有公司10.25%股份，合计控制公司19.37%的表决权[37] - 广州市人民政府通过持有工控集团90%股权，控制工控资本90%表决权，为公司实际控制人[37] - 报告期内，公司控股股东由顾庆伟变更为工控资本，实际控制人由顾庆伟变更为广州市人民政府[37] - 截至报告期末，除工控资本及其一致行动人外，持有发行人5%以上股份的股东为顾庆伟，其一致行动人为新余鼎汉[43] 公司架构 - 截至报告期末，发行人拥有25家控股子公司，包括23家境内和2家境外，报告期内注销7家，拥有4家参股公司[43] 合规情况 - 报告期内发行人及其境内控股子公司税务合规[65] - 报告期内发行人及其境内控股子公司环保、质量等方面无重大行政处罚[66] - 截至报告期末，发行人及其境内控股子公司无重大诉讼、仲裁事项，已受行政处罚不构成发行实质障碍[72] - 截至报告期末，发行人控股股东、5%以上股份主要股东无重大诉讼、仲裁及行政处罚事项[72] - 截至报告期末，发行人董事、监事、高级管理人员无重大诉讼、仲裁及行政处罚事项[72] 其他 - 报告期为2021年1月1日至2024年9月30日[45] - 发行人报告期内主要关联交易包括销售商品、提供劳务等多种类型[46] - 发行人与间接控股股东控制的广州电缆不存在实质性同业竞争，西屋月台屏蔽门业务对发行人无重大不利影响[47] - 发行人及其境内控股子公司主要财产通过合法方式取得，权属清晰，除未续期商标权及域名权外均在有效期内[49] - 截至报告期末，除已披露的不动产权抵押及专利权质押外，发行人及其境内控股子公司主要财产无其他权利受限或瑕疵[49] - 发行人经营范围和经营方式合规，境内外子公司业务合法，报告期内经营范围和主营业务未变[40] - 鼎汉有限设立和历次股权变动、发行人变更为股份有限公司及后续股本变动均合法合规[39] - 报告期末发行人及其境内控股子公司重大合同合法有效，履行无重大法律风险[51] - 报告期内发行人无合并、分立、增资扩股等行为[53] - 报告期末发行人无拟进行的重大资产置换等行为[54] - 发行人章程制定和修订履行法定程序，内容符合规定[57] - 发行人已建立健全公司组织机构，治理结构完善[59] - 发行人现任董监高任职及变动符合规定[62] - 发行人已确定募集资金投资项目，前次募资到账超五年[69] - 发行人业务发展目标与主营业务一致，无潜在法律风险[70] - 《募集说明书》引用内容无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的法律风险[73] - 截至法律意见书出具日，发行人具备本次发行主体资格和实质条件[74] - 《法律意见书》正本一式三份，盖章签字后生效[75]

担保额度 - 2024年度公司对外担保额度不超12亿元人民币（或等值外币）[2] 子公司情况 - 鼎汉服务成立于2010年，公司持股100%，注册资本500万[6] - 2024年9月30日资产14794.38万元，负债7565.10万元，净资产7229.29万元[7] - 2024年1 - 9月营收4453.36万元，利润 - 702.15万元，净利润 - 619.63万元[8] 担保详情 - 为鼎汉服务1000万元借款担保，担保后金额达2000万元[4] - 担保债权最高本金余额1000万元，连带责任保证，期限三年[9][10][11] 担保余额 - 截至披露日，实际对外担保余额44765.64万元，占比34.07%[13] 其他情况 - 公司及下属公司无逾期、涉诉及败诉担责的对外担保情形[13]

担保情况 - 2024年度拟对外担保额度不超12亿元[2] - 为鼎汉检测借款提供1000万元担保，担保后共3300万元[4] - 截至披露日，实际对外担保余额38765.64万元，占比29.50%[15] 鼎汉检测业绩 - 2024年1 - 9月营收6147.69万元，净利润 - 465.12万元[9] - 2023年营收6446.36万元，净利润 - 738.94万元[9] 鼎汉检测财务 - 2024年9月30日资产20701.54万元，净资产5899.19万元[8][9] - 2023年12月31日资产15446.72万元，净资产6364.31万元[8][9]

证券代码：300011 证券简称：鼎汉技术 公告编号：2025-12 北京鼎汉技术集团股份有限公司 关于为下属全资公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 03 月 29 日及 2024 年 04 月 23 日分别召开第六届董事会第十六次会议及 2023 年度股东 大会，审议通过了《关于 2024 年度对外提供担保额度预计的议案》：为满足公 司经营发展需要，公司拟在 2024 年度对外提供担保额度不超过 120,000 万元人 民币（或等值外币）。本次担保额度有效期自 2023 年度股东大会审议通过本事 项之日起至审议 2025 年度对外提供担保事项的股东大会决议生效之日止。 具体内容详见公司 2024 年 04 月 02 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《关于 2024 年度对外提供担保额度预计的公告》（公告编号：2024-23）。 二、担保进展情况 （一）公司全资子公司芜湖鼎汉担保进展情况 | | | 农行鸠江 | ...

证券代码：300011 证券简称：鼎汉技术 公告编号：2025-11 北京鼎汉技术集团股份有限公司 关于为下属全资公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 03 月 29 日及 2024 年 04 月 23 日分别召开第六届董事会第十六次会议及 2023 年度股东大 会，审议通过了《关于 2024 年度对外提供担保额度预计的议案》：为满足公司 经营发展需要，公司拟在 2024 年度对外提供担保额度不超过 120,000 万元人民 币（或等值外币）。本次担保额度有效期自 2023 年度股东大会审议通过本事项 之日起至审议 2025 年度对外提供担保事项的股东大会决议生效之日止。 具体内容详见公司 2024 年 04 月 02 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《关于 2024 年度对外提供担保额度预计的公告》（公告编号：2024-23）。 二、担保进展情况 （一）公司全资子公司广州鼎汉担保进展情况 近期，公司的全资子公司广州 ...

担保额度 - 2024年度公司对外担保额度不超12亿元（或等值外币）[2] 子公司情况 - 广州鼎汉成立于2014年9月28日，注册资本1.65亿元，公司持股100%[6] 子公司业绩 - 2024年1 - 9月广州鼎汉营收3.13亿元，利润1878.43万元，净利润1876.38万元[9] 担保详情 - 近期为广州鼎汉新增担保5000万元，担保后金额1.937亿元[4] - 担保债权确定期为2025年3月6日至2026年2月18日，主债权本金最高5000万元[10] 担保余额 - 截至公告披露日，公司实际对外担保余额3.70659亿元，占净资产28.21%[14][15]

担保额度 - 2024年度公司对外担保额度不超12亿元[2] 鼎汉检测情况 - 2024年1 - 9月营收6147.69万元，净利润 - 465.12万元[9] - 2024年9月30日资产总额20701.54万元，负债总额14802.34万元[8] 本次担保详情 - 为鼎汉检测担保金额1000万元，担保后金额3994万元[4] - 担保债权最高本金余额1000万元，保证方式为连带责任保证[11][13] 整体担保现状 - 截至披露日，实际对外担保余额41065.90万元，占比31.25%[14] - 新增担保1000万元，未发生债务，未占额度[14]