证 券简称：新宙邦 证券代码：300037 债券简称：宙邦转债 债券代码：123158 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限 公司关于 深圳新宙邦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二三年十一月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围 6 | | （二）授予的限制性股票数量及分配 7 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排和禁售期 8 | | （四）限制性股票的授予与归属条件 11 | | （五）限制性股票授予价格和授予价格的确定方式 14 | | （六）激励计划其他内容 15 | | 五、独立财务顾问意见 16 | | （一）对新宙邦 2023 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | | 16 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 17 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 17 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 18 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的 ...

证 券简称：新宙邦 证券代码：300037 债券简称：宙邦转债 债券代码：123158 深圳新宙邦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 深圳新宙邦科技股份有限公司 二零二三年十一月 深圳新宙邦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2 深圳新宙邦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《上市公司股权激励 管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理 （2023 年 8 月修订）》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳新宙邦科技股份有限公司 鉴于公司主要原材料碳酸锂的价格受市场价格波动影响明显，为降低产 品价格波动给公司带来的经营风险，保障公司生产经营稳定，新宙邦拟利用期 货工具的避险保值功能，根据生产经营计划择机开展商品期货套期保值业务。 公司开展商品期货套期保值业务以现货需求为依据，不以投机为目的，可 以充分利用期货市场的价格发现和风险对冲功能，规避由于原材料价格的不 规则波动所带来的风险，保证产品成本的相对稳定，具有必要性。 （二）交易金额 公司及子公司拟开展商品套期保值业务的保证金及权利金上限（包括为 交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留 的保证金等）不超过人民币 1 亿元，且任一交易日持有的最高合约价值不超过 人民币 10 亿元，该额度在审批期限内可循环滚动使用。 （三）交易方式 公司及子公司开展的期货套期保值业务仅限于在境内商品期货交易所挂 1 开展商品期货套期保值业务的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深 圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"新宙邦"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐机构，根据《 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-112 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日召 开第六届董事会第八次会议和第六届监事会第八次会议，审议了《关于修订<公 司章程>的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关情况公告如下： 根据《上市公司独立董事管理办法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管 理》等相关法律法规，结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》做如下修订： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第二十八条 发起人持有公司股份自股份 | 第二十八条 发起人持有公司股份自股份公 | | 公司成立之日起一年内不得转让，且公司 | | | | 司成立之日起一年内不得转让，且公 ...

| 序号 | | 是否存在该事 项（是/否/不 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | 事项 | 适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见 | 否 | | | | 或者无法表示意见的审计报告 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见 | | | | 2 | 或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺 | 否 | | | | 进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实际控 制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否说明前述人员 | | | | 7 | 成为激励对象的必要性、合理性 | 是 | | | ...

深圳新宙邦科技股份有限公司 章程 2023 年 11 月 英文名称：SHENZHEN CAPCHEM TECHNOLOGY CO.,LTD. 第五条 公司住所： | 第一章 | | 总则··········································································································· | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | ···························································································· | 3 | | 第三章 | | 股份··········································································································· | 4 | | 第一节 | | 股份发行 ····················· ...

关于控股子公司向银行申请项目贷款并由公司提供担保的公告 | 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-111 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日 召开第六届董事会第八次会议、第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于控 股子公司向银行申请项目贷款并由公司提供担保的议案》，具体情况如下： 一、担保情况概述 公司于2023年10月25日召开第六次董事会第七次会议、第六次监事会第七次 会议，审议通过了《关于调整海德福高性能氟材料项目（一期）投资总额的议案》， 同意将海德福高性能氟材料项目（一期）的投资总额调增至112,100万元，为满足 公司控股子公司福建海德福新材料有限公司（以下简称"福建海德福"）高性能 氟材料项目（一期）建设发展资金需要，顺利推进海德福高性能氟材料项目（一 期）的实施，福建海德福拟向国家开发银行 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-107 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的、交易品种、交易工具、交易场所和交易金额：为充分利用期 货市场的套期保值功能，降低深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"） 及子公司生产经营相关原材料价格波动带来的不利影响，保障公司生产经营稳定， 公司拟根据生产经营计划择机开展商品期货套期保值业务，拟开展的商品期货套 期保值业务的期货品种仅限于境内商品期货交易所挂牌交易并与公司生产经营 业务有关系的碳酸锂期货品种，公司及子公司拟开展商品套期保值业务的保证金 及权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、 为应急措施所预留的保证金等）不超过人民币 1 亿元，且任一交易日持有的最高 合约价值不超过人民币 10 亿元，该额度在审批期限内可循环滚动使用。 2、已履行 ...

深圳新宙邦科技股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的可行性分析报告 一、开展商品期货套期保值业务的目的 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司主要原材料碳酸 锂的价格受市场价格波动影响明显，为降低产品价格波动给公司带来的经营风险， 保障公司生产经营稳定，公司拟利用期货工具的避险保值功能，根据生产经营计 划择机开展商品期货套期保值业务。 二、开展商品期货套期保值业务基本情况 公司董事会授权公司及子公司经营管理层及其授权人士开展期货套期保值 业务，并按照公司制定的《期货套期保值业务管理制度》相关规定及流程进行套 期保值业务操作及管理。 1、交易金额 公司及子公司拟开展商品套期保值业务的保证金及权利金上限（包括为交易 而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证 金等）不超过人民币 1 亿元，且任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币 10 亿元，该额度在审批期限内可循环滚动使用。 2、交易方式 公司及子公司开展的期货套期保值业务仅限于在境内商品期货交易所挂牌 交易的与公司生产经营相关的碳酸锂期货品种，严禁以追逐利润为目的进行的任 何投机交易。 3、交易期限 自公司董 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳新宙邦科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 二〇二三年十一月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty | 一、公司实施本激励计划的条件 | 2 | | --- | --- | | 二、本激励计划的主要内容 | 4 | | 三、本激励计划的拟订、审议、公示等程序 | 9 | | 四、激励对象的确定 | 10 | | 五、本激励计划的信息披露义务 | 11 | | 六、公司未对激励对象提供财务资助 | 11 | | 七、本激励计 ...