限制性股票激励计划 - 2025年首次授予限制性股票1357.00万股，占股本总额1.800%[1] - 董事、副总裁等高管获授一定数量限制性股票[1] - 中基层管理人员等569人获授1110.50万股，占比81.835%[1] - 预留部分152.00万股，占比11.201%[1] 激励计划规则 - 激励对象累计获授不超总股本1%[3] - 全部激励计划涉及股票不超股本总额20%[3] - 预留激励对象12个月内确定[3] - 激励对象不包括独立董事、监事[3] 人员数量 - 核心技术（业务）人员至少108人[16][17][18] - 中基层管理人员至少37人[16][17][18]

激励计划授予情况 - 拟授予1357.00万股限制性股票，占2025年3月31日公司股本总额753,883,446股的1.800%[7][38][40] - 首次授予1205.00万股，占公司股本总额的1.598%，占授予权益总额的88.799%[7][38] - 预留152.00万股，占公司股本总额的0.202%，占授予权益总额的11.201%[7][38] - 限制性股票授予价格为19.83元/股[7][48] 激励对象情况 - 首次授予激励对象总人数不超过579人，约占2024年12月31日公司员工总数4197人的13.80%[8][32] - 中基层管理人员等569人获授1110.50万股，占授予总数的81.835%，占公司股本总额的1.473%[40] 时间安排 - 激励计划有效期最长不超过60个月[9][41] - 经股东大会审议通过后，60日内对首次授予部分激励对象授予，预留部分12个月内授出[11] 过往激励计划情况 - 正实施2022年和2023年限制性股票激励计划，本次与前两者互相独立[19] 业绩考核目标 - 2025 - 2027年净利润考核目标值分别为11亿、14亿、18亿元，营业收入考核目标值分别为100亿、120亿、150亿元[52][53] 公司过往业绩 - 2023年及2024年净利润分别为10.11亿元和9.42亿元，同比下滑42.5%和6.83%[61] 费用摊销 - 首次授予1205.00万股第二类限制性股票预计摊销总费用12282.57万元，2025 - 2028年分别摊销5169.05万元、4710.55万元、1956.32万元、446.65万元[72]

公司基本信息 - 公司为深圳新宙邦科技股份有限公司，法定代表人为覃九三[11] - 注册地址为深圳市坪山区坪山街道六联社区昌业路9号新宙邦科技大厦1901，营业期限永续[11][12] - 经营范围包括经营进出口业务、自有房屋租赁等多项业务[12] - 股票简称“新宙邦”，代码“300037”在深交所创业板上市[12] 激励计划情况 - 2025年4月9日审议通过《2025年限制性股票激励计划（草案）》[16] - 首次授予激励对象不超过579人，含4名外籍员工[20] - 拟授予1357.00万股限制性股票，占2025年3月31日公司股本总额1.800%[24] - 首次授予1205.00万股，占公司股本总额1.598%，占授予权益总额88.799%[24] - 预留152.00万股，占公司股本总额0.202%，占授予权益总额11.201%[24] - 董事谢伟东获授20.00万股，占授予总数1.474%，占公司股本总额0.027%[27] - 董事周艾平获授15.00万股，占授予总数1.105%，占公司股本总额0.020%[27] - 中基层管理人员等获授1110.50万股，占授予总数81.835%，占公司股本总额1.473%[27] 激励计划流程 - 公司应在股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天[40] - 董事会薪酬与考核委员会、监事会在股东大会审议前5日披露核查意见及公示说明[41] - 股东大会表决需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[41] - 除特定人员外，其他股东投票情况单独统计披露[41] 合规情况 - 公司符合实施2025年限制性股票激励计划的条件[15] - 激励计划内容符合规定，不存在损害公司及股东利益情形[48] - 激励对象资金来源为自筹合法资金，公司不提供财务资助[47] - 董事会审议时关联董事已回避表决[50][55] - 激励计划需经股东大会审议通过方可实施[56]

员工数据 - 截至2024年12月31日公司员工总数为4197人[11] - 2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象不超579人，约占员工总数13.80%[11] - 首次授予激励对象包含4名外籍员工[12][34] 业绩总结 - 公司2023年及2024年净利润分别为10.11亿元和9.42亿元，同比下滑42.5%和6.83%[51] 未来展望 - 2025 - 2027年净利润考核目标值分别为11亿、14亿、18亿元[23][24][51] - 2025 - 2027年营业收入考核目标分别为100亿、120亿、150亿元[23][24] 激励计划 - 拟授予1357.00万股限制性股票，约占2025年3月31日公司股本总额1.800%[14] - 首次授予1205.00万股，占股本总额1.598%，占授予权益总额88.799%；预留152.00万股，占股本总额0.202%，占授予权益总额11.201%[14] - 激励计划有效期最长不超过60个月[16] - 首次授予日在股东大会审议通过后60日内确定，否则终止计划[16] - 预留限制性股票激励对象需在计划经股东大会审议通过后12个月内明确，否则失效[12][16] - 首次授予的限制性股票分三个归属期，归属比例分别为40%、30%、30%[17][43] - 若预留部分在2025年三季报披露前授予，归属安排与首次授予一致；若之后授予，分两个归属期，归属比例均为50%[17][44] - 激励对象为公司董事和高级管理人员，任职期间每年转让股份不得超所持本公司股份总数25%，离职后半年内不得转让[19] - 激励对象为公司董事和高级管理人员及其配偶、父母、子女，6个月内买卖股票所得收益归公司所有[19] - 授予限制性股票需同时满足公司和激励对象未发生特定情形的条件[20] - 激励计划考核年度为2025 - 2027年[23] - 净利润业绩完成度A≥Am，归属比例X1 = 100%；80%≤A/Am＜100%，X1 = A/Am；A/Am＜80%，X1 = 0%[23][25] - 营业收入业绩完成度B≥Bm，归属比例X2 = 100%；80%≤B/Bm＜100%，X2 = B/Bm；B/Bm＜80%，X2 = 0%[23][25] - 公司层面归属比例X = X1*50% + X2*50%[23][25] - 业务单元层面考评结果为A、B时归属比例Y = 100%，C时Y = 70%，D时Y = 0%[25] - 个人层面考核评级为A、B时归属比例Z = 100%，C时Z = 70%，D时Z = 0%[25] - 激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足12个月以上的任职期限[23][56] - 激励计划限制性股票授予价格为19.83元/股，依据公告前20个交易日公司股票交易均价33.05元的60%确定[27][39] - 激励对象资金来源为合法自筹资金，公司不为其提供财务资助[37] - 激励计划权益授出总额度不超公司股本总额20%，单个激励对象获授累计不超1%[36] - 激励计划符合相关法规规定，操作程序具备可行性[32][33][35][36][40][42] - 激励对象范围和资格符合规定，首次授予不包括特定人员[33] - 计划实施不会导致公司股权分布不符合上市条件[31] - 出现特定情形计划终止，已获授未归属股票作废[30][31] - 激励计划定价原则与业绩要求匹配，利于团队稳定和公司发展[40] 其他 - 公司有《2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等备查文件[59] - 公司《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》为备查文件[59] - 相关会议公告为备查文件[59] - 咨询单位为上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司[60] - 咨询经办人是王丹丹[60] - 咨询联系电话为021 - 52583136[60] - 咨询传真为021 - 52583528[60] - 咨询联系地址是上海市新华路639号[60] - 咨询邮编为200052[60] - 报告日期为2025年4月10日[62]

激励计划资格 - 公司不存在禁止实施股权激励计划的情形，具备主体资格[2][3] - 激励对象符合相关要求，不包括特定人员[4][5] 流程安排 - 股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天[5] - 相关委员会在股东大会审议前5日披露核查意见及公示说明[5] 计划合规性 - 《激励计划（草案）》符合法律规定，需股东大会审议通过[6] 计划影响 - 实施激励计划利于公司可持续发展，无明显损害股东利益情形[6] 委员会意见 - 董事会薪酬与考核委员会同意实施2025年限制性股票激励计划[7]

激励计划基本情况 - 拟授予1357.00万股限制性股票，占2025年3月31日公司股本总额1.800%[7][38][40] - 首次授予1205.00万股，占公司股本总额1.598%，占授予权益总额88.799%[7][38] - 预留152.00万股，占公司股本总额0.202%，占授予权益总额11.201%[7][38] - 授予价格为19.83元/股，依据公告前20个交易日公司股票交易均价33.05元的60%确定[7][48][49] - 首次授予激励对象不超579人，约占2024年12月31日公司员工总数4197人的13.80%[8][32] - 激励计划有效期最长不超60个月[9][41] 业绩考核目标 - 2025 - 2027年首次授予净利润考核目标值分别为11亿、14亿、18亿元[52][53] - 2025 - 2027年首次授予营业收入考核目标值分别为100亿、120亿、150亿元[52][53] - 若预留部分在2025年三季报披露后授予，2026 - 2027年净利润考核目标值分别为14亿、18亿元[56] - 若预留部分在2025年三季报披露后授予，2026 - 2027年营业收入考核目标值分别为120亿、150亿元[56] 归属安排 - 首次授予的限制性股票分三个归属期，比例分别为40%、30%、30%[44] - 若预留部分在2025年三季报披露后授予，分两个归属期，比例均为50%[44] 过往业绩 - 公司2023年及2024年净利润分别为10.11亿元和9.42亿元，同比下滑42.5%和6.83%[61] 授予与调整规则 - 激励计划经股东大会审议通过后，60日内对首次授予部分激励对象进行授予[11] - 预留部分须在股权激励计划经股东大会审议通过后的12个月内授出[11] - 资本公积转增股本等情况，限制性股票授予数量按Q＝Q0×（1＋n）调整[74] - 配股时，限制性股票授予数量按Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）调整[74] - 缩股时，限制性股票授予数量按Q＝Q0×n调整[74] - 资本公积转增股本等情况，限制性股票授予价格按P＝P0÷（1＋n）调整[75] - 配股调整授予价格公式为P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）][76] - 缩股调整授予价格公式为P＝P0÷n[76] - 派息调整授予价格公式为P＝P0 - V，调整后P须大于1[76] - 增发新股时，限制性股票授予价格不做调整[76] 费用摊销 - 首次授予1205.00万股第二类限制性股票预计摊销总费用12282.57万元[81] - 2025 - 2028年分别摊销5169.05万元、4710.55万元、1956.32万元、446.65万元[81] 终止与作废情况 - 若公司最近一个会计年度财务报告或内控被出具否定或无法表示意见审计报告等情形，激励计划终止[87] - 激励对象最近12个月内被证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，未归属限制性股票作废[89] - 激励对象因不能胜任岗位等损害公司利益或声誉致职务变更，已获授但未归属的限制性股票不得归属并作废失效[90] - 激励对象离职，自离职之日起已获授但未归属的限制性股票不得归属并作废失效[90] 特殊情况处理 - 激励对象正常退休，遵守保密义务且未损害公司利益，获授限制性股票继续有效并按程序办理归属[91] - 激励对象因丧失劳动能力离职，获授限制性股票可按之前程序办理归属，董事会可决定个人绩效考核条件不纳入归属条件[92] - 激励对象身故，获授限制性股票由继承人继承并按之前程序办理归属，董事会可决定个人绩效考核条件不纳入归属条件[92]

限制性股票归属比例 - 首次授予第一个归属期权益数量占比40%，二、三个归属期各占30%[7] - 2025年三季报披露前预留授予归属安排与首次一致，之后授予第一个归属期占50%，第二个归属期占50%[7] 激励计划考核目标 - 2025 - 2027年为考核年度，2025年净利润目标11亿、营收目标100亿[8][9] - 2026年净利润目标14亿、营收目标120亿[9][14] - 2027年净利润目标18亿、营收目标150亿[9][14] 归属比例计算 - 净利润和营收业绩完成度对应不同归属比例，公司层面归属比例X = X1*50% + X2*50%[10][12] - 业务单元考评结果对应不同归属比例Y[13] - 个人层面考核评级对应不同归属比例[15] 考核相关安排 - 激励对象归属前须满足12个月以上任职期限[8] - 每年考核一次，人力资源部负责考核并上交报告，董事会审核确定归属[16][17] - 考核结束5个工作日内通知结果，有异议10个工作日内复核[18] - 考核结果保存5年，办法由董事会制订、解释及修订[18][19] - 办法经股东大会审议通过，2025年激励计划生效后实施[19]

财务审计 - 公司最近一个会计年度财务会计报告未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] - 公司最近一个会计年度财务报告内部控制未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] 利润分配 - 上市后最近36个月内公司未出现未按规定进行利润分配情形[2] 股权激励 - 激励对象包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东等相关人员[2] - 全部在有效期内的股权激励计划所涉标的股票总数累计未超公司股本总额20%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] - 激励对象预留权益比例未超本次股权激励计划拟授予权益数量20％[2] - 股权激励计划有效期从授权日起计算未超10年[2] - 股权激励计划草案由薪酬与考核委员会负责拟定[3] - 股权激励计划所规定事项完整[3] - 各期归属比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[31] - 每个归属期的时限不少于12个月[30] - 限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔不少于1年[29] - 董事会表决草案时关联董事回避表决[39] - 股东大会审议草案时关联股东拟回避表决[40] 合规情况 - 上市公司符合《股权激励管理办法》规定实行股权激励[5] - 股权激励计划内容符合《股权激励管理办法》规定[5] - 股权激励计划拟订、审议、公示等程序符合《股权激励管理办法》规定[5] - 股权激励对象确定符合《股权激励管理办法》及相关法律法规规定[5] - 上市公司已按中国证监会相关要求履行信息披露义务[5]

合规检查 - 现场检查对应期间为2024年1月1日 - 2024年12月31日，检查时间为2025年3月21日[2] - 公司治理方面，章程和制度完备合规且有效执行，三会记录等符合要求，董监高履职及变更合规[2][3] - 内部控制方面，建立内部审计制度和部门，按季度开展工作并报告[3][4][5] - 信息披露方面，公告与实际一致、内容完整，无应披露未披露重大事项[5][6] - 保护公司利益机制方面，建立防止资金占用制度，无资金占用情形[6][7][8] - 募集资金使用方面，到位后一个月内签订三方监管协议且有效执行，无违规情形[8][9][10] 业绩情况 - 业绩无大幅波动，若有波动有合理解释，与同行业可比公司相比无明显异常[10] 承诺履行 - 公司和股东完全履行相关承诺[10] 其他事项 - 公司完全执行现金分红制度并如实披露[12] - 公司对外提供财务资助合法合规并如实披露[12] - 公司大额资金往来有真实交易背景及合理原因[12] - 公司重大投资或重大合同履行无重大变化或风险[12] - 公司生产经营环境无重大变化或风险[12] - 公司前期监管机构和保荐人发现的问题已按要求整改[12] 项目进展 - 荆门新宙邦年产28.3万吨锂电池材料项目二期103,000吨锂电池电解液产能预计可使用状态日期延至2026年12月31日[13] - 瀚康电子材料年产59,600吨锂电添加剂项目预计可使用状态日期延至2024年12月31日[14] - 部分募投项目延期已履行必要审批程序[14] - 部分募投项目延期不涉及实施主体等变更，无改变募集资金投向和损害股东利益情形[15]

项目进度 - 荆门新宙邦年产28.3万吨锂电池材料项目二期103,000吨电解液产能预计使用日期延至2026年12月31日[1] - 瀚康电子材料年产59,600吨锂电添加剂项目预计使用日期延至2024年12月31日[2] 保荐建议 - 完善法人治理结构，强化风险防范，确保信息披露准确[4] - 合理安排募资使用，推进募投项目，履行决策和披露义务[3][4]