本制度所称证券公司、证券服务机构是指从事境内企业境外发行上市业务的 境内外证券公司、证券服务机构。 第四条 在公司境外发行证券和上市过程中，公司以及提供相关证券服务的 证券公司、证券服务机构应当严格遵守中华人民共和国有关法律、法规、规章、 规范性文件、公司股票上市地证券监管规则的规定和要求，增强保守国家秘密和 加强档案管理的法律意识，建立健全保密和档案工作制度，采取必要措施落实保 密和档案管理责任，不得泄露国家秘密和国家机关工作秘密，不得损害国家和公 共利益。 第五条 在公司境外发行证券和上市过程中，公司向各证券公司、证券服务 1 深圳新宙邦科技股份有限公司 境外发行证券和上市相关的保密和档案管理工作制度 深圳新宙邦科技股份有限公司 境外发行证券和上市相关的保密和档案管理工作制度 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及深圳新宙邦科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的利益，维护公司境外发行证券和上市过程中的信 息安全、相关保密和档案管理工作，支持公司依法合规开展境外发行证券和上市 活动，规范公司及各证券公司、证券服务机构在公司境外发行证券和上市过程中 的档案管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 ...

深圳新宙邦科技股份有限公司 利益冲突管理制度（草案） 深圳新宙邦科技股份有限公司 利益冲突管理制度（草案） （H股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为切实防范深圳新宙邦科技股份有限公司（连同其下属子公司，统 称"公司"或"本公司"）董事、高级管理人员与公司之间的利益冲突，促进公 司业务的规范发展，根据《深圳新宙邦科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》等有关规定制定本制度。 第二章 适用范围及定义 第二条 本制度适用于公司及下属子公司的董事、高级管理人员。 第三条 本制度所称利益冲突指当公司董事、高级管理人员在履行公司职务 所代表的公司利益与其自身的利益之间存在冲突，可能损害公司和其股东权利的 情形。 第三章 利益冲突常见情形 第四条 董事、高级管理人员拥有其他公司的权益： （一）持有与公司存在竞争的公司的任何权益（通过证券市场取得权益，且 仅持有低于该公司发行在外 5%的权益的投资除外）； （二）持有与公司有业务往来的公司（如公司的供应商、客户或代理商）的 任何权益（通过证券市场取得权益，且仅持有低于该公司发行在 ...

深圳新宙邦科技股份有限公司 股东会议事规则（草案） 深圳新宙邦科技股份有限公司 股东会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为促进公司规范运作，提高股东会议事效率，保障股东合法权益， 保证大会程序及决议内容的合法有效性，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《上市公司股东会规则》《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）和《公司章程》等有关规定，结合 公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、公司股票上市地 证券监管规则、《公司章程》及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依 法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的召集 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期 ...

深圳新宙邦科技股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则（草案） 深圳新宙邦科技股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为适应深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略与 可持续发展需要，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策民主性和科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，发展并落实 公司环境、社会、治理（ESG）工作，增强公司核心竞争力和可持续发展能力， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）公司章程》及其他有关规 定，公司设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会设立的专门工作机构，主 要负责对公司长期发展战略、重大投资决策、可持续发展和ESG事项等进行研究 并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由七名董事组成，其中独立董事至少 两名。 本细则中"独立董事"的 ...

公司上市与股本 - 2009年12月15日公司经核准首次公开发行2700万股人民币普通股[8] - 2010年1月8日公司A股在深交所创业板上市[8] - 为公司利益提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[15] 人员任职与股份转让 - 法定代表人辞任，公司将在30日内确定新法定代表人[9] - 发起人及非发起人董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，离职后半年内不得转让[22][23] - 董事等短线交易所得收益归公司，董事会收回，未执行股东可诉讼[23] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份股东可就多种损害公司情形请求诉讼[31][32] - 持有5%以上有表决权股份股东质押股份应书面报告公司[35] 股东会审议事项 - 股东会审议一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[39] - 股东会审议单笔或累计关联交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易[39] - 年度股东会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[39] 担保事项 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审议[42] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东会审议[42] 股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后的6个月内举行[43] - 6种情形下公司需在2个月内召开临时股东会[43] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东可请求召开临时股东会[43][48][49] 股东会决议 - 股东会决议分为普通决议和特别决议，不同事项适用不同决议类型[66][67] - 关联交易事项表决，关联股东不参与，不同事项有不同通过比例要求[69] 董事选举与任职 - 董事会换届改选或增补董事时，现任董事会、1%以上股份股东可提名候选人[69] - 股东会选举两名以上独立董事时应实行累积投票制[69] - 无民事行为能力等8种情形人员不能担任公司董事，董事任期三年可连选连任[76] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，设董事长、副董事长各1人[84] - 董事会每年至少召开四次定期会议，约每季度一次[88] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[116] - 公司每年现金分红不低于当年可分配利润的15%，三年累计不少于三年年均可分配利润的45%[119] 其他事项 - 公司聘用会计师事务所聘期一年，可续聘，由股东会决定聘用、解聘[130] - 公司合并支付价款不超过净资产10%时，可不经股东会决议，但需董事会决议[134] - 公司指定《证券时报》和巨潮资讯网为A股公告媒体[132]

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 鉴于深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会提前 换届，为顺利完成董事会的换届选举工作，根据《中华人民共和国公司法》和《公 司章程》等相关规定，公司于 2025 年 12 月 11 日召开职工代表大会，经与会职 工代表认真审议，通过投票表决，会议选举周艾平先生为公司第七届董事会职工 代表董事（简历见附件）。 周艾平先生将与公司 2025 年第四次临时股东会选举产生的八名董事共同组 成公司第七届董事会，任期三年，任期自公司 2025 年第四次临时股东会决议生 效之日起至公司第七届董事会任期届满之日止。 周艾平先生符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》《公司章程》规定的有关职工代表 董事任职资格。本次选举完成后，公司董事会中兼任公司高级管理人员的董事以 及由职工代表担任的董事人数总计未超过董事总数的二分之一，符合相关法律法 规的要求。 | 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2025-092 | | --- | ...

（H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 深圳新宙邦科技股份有限公司 投资决策程序与规则(草案） 深圳新宙邦科技股份有限公司 投资决策程序与规则（草案） 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司投资决策程序， 提高决策效率，明确决策责任，确保决策科学，保障公司的合法权益及各 项资产的安全完整和有效运营，根据《中华人民共和国公司法》《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公 司章程》等有关规定，制定本规则。 第二条 本规则所称投资是运用公司资金所涉及的主业范围投资和非 主业投资的统称。 第三条 主业范围投资系指与公司主营业务相关的已有生产设施的技 术改造、新建生产设施、购买专利技术等无形资产等。 第四条 非主业投资系指： （一）对外股权投资，是指公司与其他法人实体新组建公司、购买其 他法人持有的股权或对其他公司进行增资，从而持有其他公司股权所进行 的投资； （二）证券投资，是指公司通过证券交易所的股票转让活动买卖上市 交易的股票以及购买基金、国债、企业债券及其他衍生金融品种所进行的 投资； （ ...

公司董事会提请授权公司及子公司经营管理层及其授权人士开展期货套期 保值业务，并按照公司制定的《期货套期保值业务管理制度》相关规定及流程进 行套期保值业务操作及管理。 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的可行性分析报告 一、开展商品期货套期保值业务的目的 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司主要原材料碳 酸锂的价格受市场价格波动影响明显，为降低产品价格波动给公司带来的经营风 险，保障公司生产经营稳定，公司拟利用期货工具的避险保值功能，根据生产经 营计划择机开展商品期货套期保值业务。 二、开展商品期货套期保值业务基本情况 1、交易金额 公司及子公司拟开展商品套期保值业务的保证金及权利金上限（包括为交易 而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证 金等）不超过人民币 8,000 万元，且任一交易日持有的最高合约价值不超过人民 币 4 亿元，该额度在审批期限内可循环滚动使用。 2、交易方式 公司及子公司开展的期货套期保值业务仅限于在境内商品期货交易所挂牌 交易的与公司生产经营相关的碳酸锂期货品种，严禁以追逐利润为目的进行的任 何投机交易。 3、交易期 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2025-088 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于筹划发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市相关事项 的提示性公告 1 公司将依据相关法律、法规及规范性文件的规定，根据本次发行上市的后续进展 情况及时履行信息披露义务，切实保障公司及全体股东的合法权益。敬请广大投 资者关注后续公告，注意投资风险。 特此公告。 深圳新宙邦科技股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 11 日 召开第六届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司发行 H 股股票并在 香港联合交易所有限公司上市的议案》《关于公司发行 H 股股票并在香港联合 交易所有限公司上市方案的议案》，现将有关事项公告如下： 为深入推进公司全球化发展战略，实现全球资源本地化供应，提升国际品牌 形象以及在全球市场的综合竞争实力，打造国际化资本运作平 ...

深圳新宙邦科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人陈国华作为深圳新宙邦科技股份有限公司第七届董事会独立董事候选人， 已充分了解并同意由提名人深圳新宙邦科技股份有限公司董事会提名为深圳新宙邦 科技股份有限公司（以下简称该公司）第七届董事会独立董事候选人。现公开声明 和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： | 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2025-096 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 一、本人已经通过深圳新宙邦科技股份有限公司第六届董事会提名委员会资格 审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公 司董事的情形。 是 □否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业 务规则规 ...