证券代码：300051 证券简称：琏升科技 公告编号：2024-113 琏升科技股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划 4、反馈方式：在公示期限内，公司员工可通过书面方式或邮件方式进行反馈， 公司监事会对相关反馈进行核查； 预留授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 琏升科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 17 日召开的第 六届董事会第三十三次会议、第六届监事会第二十七次会议审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予部分预留限制性股票的议案》。根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业 板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南第 1 号》"）等相关法律法规及《琏升科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，公司 ...

公司业绩 - 琏升科技2024年第三季度实现营业收入1.47亿元，同比增长234.5%，环比增加44.03% [1] - 2024年1—9月已实现营业收入3.11亿元，同比增长112.47% [1] - 公司创下有史以来单季最高收入纪录，得益于已投建的光伏异质结电池生产线 [1] 公司转型 - 公司致力于异质结光伏电池生产，全面转型光伏产业后业绩逐步兑现 [1] 行业动态 - 中国光伏行业协会10月14日在上海召开防止行业"内卷式"恶性竞争专题座谈会，企业家及代表就"强化行业自律，防止'内卷式'恶性竞争，强化市场优胜劣汰机制，畅通落后低效产能退出渠道"及行业健康可持续发展进行了充分沟通交流，并达成共识 [1] - 美国商务部10月21日启动变更情况审查，"考虑部分撤销中国晶体硅光伏电池的反倾销税和反补贴税" [1] - 业内人士期待光伏行业迎来拐点 [1]

证券代码：300051 证券简称：琏升科技 公告编号：2024-109 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 第六届董事会第三十四次会议决议公告 琏升科技股份有限公司（简称"公司"）于2024年10月21日、10月23日、10月24日 以邮件和微信等形式发出会议通知及补充通知，公司定于2024年10月24日上午10:00 以通讯表决的方式召开第六届董事会第三十四次会议审议相关议案。本次会议由董 事长黄明良先生召集和主持。本次会议应出席的董事共7名，实际出席董事共7名，公 司监事、高级管理人员列席会议。本次董事会会议的通知和召开程序均符合相关法律 法规和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议并记名投票表决，会议通过了如下议案： （一）审议通过《关于<2024 年第三季度报告>的议案》 经审议，董事会认为：公司《2024年第三季度报告》的编制和审核程序符合法 律法规的相关规定；2024年第三季度报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实 际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 琏升科技股份有限公司 具体 ...

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入1.47亿元，较上年同期增长234.50%；年初至报告期末营业收入3.11亿元，较上年同期增长112.47%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 - 2380万元，较上年同期减少297.81%；年初至报告期末为 - 6622万元，较上年同期减少241.66%[2] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为5553万元，较上年同期增长455.58%[2] - 本报告期末总资产32.35亿元，较上年度末减少6.37%；归属于上市公司股东的所有者权益2.61亿元，较上年度末减少20.09%[2] - 营业收入为311,124,002.20元，较上年同期增加112.47%，主要因太阳能电池业务收入增加[9] - 营业成本为324,526,932.47元，较上年同期增加309.22%，主要因太阳能电池业务成本增加[9] - 其他收益为10,446,421.86元，较上年同期增加1234.67%，主要因收到政府补助增加[9] - 资产减值损失为 -89,524,294.58元，较上年同期减少1462141.84%，主要因计提存货跌价准备[9] - 营业外收入为16,643,074.61元，较上年同期增加746.00%，主要因收到政府补助增加[9] - 经营活动产生的现金流量净额为55,530,150.77元，较上年同期增加455.58%，主要因收到政府补助款增加[11] - 投资活动产生的现金流量净额为 -623,647,667.46元，较上年同期减少68.29%，主要因购建长期资产支付现金增加[11] - 筹资活动产生的现金流量净额为346,586,552.49元，较上年同期减少36.27%，主要因控股公司收到少数股东增资款减少[11] - 营业总收入本期发生额为311,124,002.20元，上期发生额为146,433,315.41元[21] - 营业总成本本期发生额为494,775,471.87元，上期发生额为173,439,196.60元[21] - 2024年年初到报告期末销售商品、提供劳务收到的现金为338,945,942.47元，上年同期为152,450,332.95元[24] - 2024年年初到报告期末收到的税费返还为1,137,291.58元，上年同期无此项数据[24] - 2024年年初到报告期末经营活动现金流入小计为437,740,424.02元，上年同期为160,951,778.25元[24] 资产负债项目关键指标变化 - 货币资金期末数9472万元，较年初减少83.18%，主要因购建长期资产支付现金增加[6][7] - 预付款项期末数3177万元，较年初增长62.51%[7] - 无形资产期末数1.69亿元，较年初增长68.17%[7] - 短期借款期末数2152万元，较年初增长114.79%[7] - 递延收益期末数7275万元，较年初增长978.34%[7] - 预收款项较年初增加11,500万元，主要因旗下控股公司预收增资款[8] - 递延收益较年初增加978.34%，主要因收到与资产相关的政府补助[9] - 流动资产期末余额为440,246,099.15元，期初余额为842,061,866.14元[18][19] - 非流动资产期末余额为2,794,583,049.06元，期初余额为2,612,941,886.23元[19] - 资产总计期末余额为3,234,829,148.21元，期初余额为3,455,003,752.37元[19] - 流动负债期末余额为1,247,455,335.05元，期初余额为1,582,302,440.89元[19] - 非流动负债期末余额为1,000,734,503.62元，期初余额为805,258,485.85元[20] - 负债合计期末余额为2,368,089,838.67元，期初余额为2,395,189,244.29元[20] - 所有者权益合计期末余额为866,739,309.54元，期初余额为1,059,814,508.08元[20] 季度财务关键指标变化 - 公司2024年第三季度销售费用为22,042,697.20元，上年同期为19,936,807.99元[22] - 2024年第三季度管理费用为78,659,014.57元，上年同期为47,323,790.09元[22] - 2024年第三季度研发费用为23,041,906.59元，上年同期为15,542,638.07元[22] - 2024年第三季度财务费用为41,587,181.43元，上年同期为8,176,609.03元[22] - 2024年第三季度营业利润为 -265,738,000.13元，上年同期为 -26,572,867.66元[22] - 2024年第三季度净利润为 -209,680,837.46元，上年同期为 -28,571,715.67元[22] - 2024年第三季度基本每股收益为 -0.18元，上年同期为 -0.05元[23] 现金流量相关指标变化 - 经营活动现金流出小计为3.8221027325亿美元，上年同期为1.7656867932亿美元；经营活动产生的现金流量净额为5553.015077万美元，上年同期为-1561.690107万美元[25] - 投资活动现金流入小计为2331.295万美元，上年同期为3961.216万美元；投资活动现金流出小计为6.4696061746亿美元，上年同期为4.1020094484亿美元；投资活动产生的现金流量净额为-6.2364766746亿美元，上年同期为-3.7058878484亿美元[25] - 筹资活动现金流入小计为4.8688542725亿美元，上年同期为12.7956048972亿美元；筹资活动现金流出小计为1.4029887476亿美元，上年同期为7.357474407亿美元；筹资活动产生的现金流量净额为3.4658655249亿美元，上年同期为5.4381304902亿美元[25] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为-2224.99美元，上年同期为-15551.73美元[25] - 现金及现金等价物净增加额为-2.2153318919亿美元，上年同期为1.5759181138亿美元[25] - 期初现金及现金等价物余额为2.3405927674亿美元，上年同期为2651.242015万美元[25] - 期末现金及现金等价物余额为1252.608755万美元，上年同期为1.8410423153亿美元[25] - 支付给职工及为职工支付的现金为1.1525146681亿美元，上年同期为5721.913538万美元[25] - 支付的各项税费为1510.46205万美元，上年同期为977.749863万美元[25] - 支付其他与经营活动有关的现金为3001.457825万美元，上年同期为2767.853928万美元[25] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为22,554，表决权恢复的优先股股东总数为0[13] - 海南琏升科技有限公司持股比例13.91%，持股数量51,601,566股；万久根持股比例5.71%，持股数量21,175,200股且全部质押；梁春燕持股比例4.93%，持股数量18,284,900股[13] - 财达证券相关资管计划持股比例4.92%，持股数量18,246,300股；蒋国祥持股比例4.51%，持股数量16,716,508股[13] - 海南琏升享有公司72,776,766股股份的表决权，占上市公司总股本的19.62％[14] - 冯石根普通证券账户持股3,300,517股，信用证券账户持股947,800股；四川海子投资相关基金普通证券账户持股0股，信用证券账户持股3,605,100股[14] - 章威炜期末限售股数11,250股，汤璟蕾期末限售股数20,025股，2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象期末限售股数5,228,000股，合计期末限售股数5,259,275股[15] 公司事项 - 公司于2024年7月1日和7月8日获得政府补助[16] - 公司及控股子公司于2024年7月9日和7月13日提供担保、接受关联方无偿借款或担保[16] - 公司拟公开挂牌转让全资子公司100%股权及部分商标[17] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计22.98万元，年初至报告期期末合计1871.30万元[4]

业绩总结 - 2023年度营业收入125,734.91万元，净利润32,907.13万元[7] - 2024年1 - 9月营业收入21,863.13，较2023年度大幅增长[11] - 2024年1 - 9月净利润 - 22,086.20，亏损较2023年度扩大[11] - 2024年1 - 9月经营活动现金流量净额由负转正[11] 市场扩张和并购 - 天津琏升拟以40亿估值增资扩股，四川巨星增资74,205,750元[2][3][4] - 增资完成后，琏升科技注册资本36000万元，持股33.77%[4] - 四川巨星增资后注册资本2077.7717万元，持股1.95%[4] - 天津琏升增资扩股后合计注册资本106594.4317万元[5] 财务数据 - 截至2023年12月31日总资产388,584.37万元，净资产197,787.67万元[7] - 2024年9月30日资产总额较2023年末下降[11] - 2024年9月30日负债总额较2023年末略有下降[11] - 2024年9月30日应收账款较2023年末增加[11] 交易情况 - 本次交易不构成关联交易和重大资产重组[6] - 本次增资扩股尚在进行，《增资协议》生效不确定[2] - 公司放弃优先认缴权，增资后仍为天津琏升控股股东[4] - 天津琏升增资前估值40亿，增资价3.85元/1元注册资本[12] - 增资方已付预付款8000万，7420.5750万转增资款[13] - 《增资协议》须履行决策和审批程序，生效不确定[21]

证券代码：300051 证券简称：琏升科技 公告编号：2024-110 琏升科技股份有限公司 经审核，监事会认为：董事会编制和审核《琏升科技股份有限公司 2024 年第三 季度报告》的程序符合法律法规的相关规定；2024 年第三季度报告内容真实、准确、 完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容见公司同日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的《2024 年第三 季度报告》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。该议案获得通过。 三、备查文件 第六届监事会第二十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 琏升科技股份有限公司（简称"公司"）于 2024 年 10 月 21 日、10 月 23 日、10 月 24 日以邮件和微信等形式发出会议通知及补充通知，公司定于 2024 年 10 月 24 日上午第六届董事会第三十四次会议结束后以通讯表决的方式召开第六届监事会第 二十八次会议审议相关议案。本次会议由监事会主席丁雅丽女士召集和主持。本次会 议 ...

公司变更 - 2024年8月29日召开董事会，9月19日召开股东大会，审议通过变更注册资本等议案[3] - 近日完成工商变更登记和《公司章程》备案，取得新《营业执照》[3] 公司信息 - 新《营业执照》显示注册资本为37092.669万元整[3] - 公司成立于2004年4月1日，法定代表人为黄明良[3] - 公告日期为2024年10月18日[5]

会议信息 - 公司2024年10月16日发第六届监事会第二十七次会议通知，10月17日召开[2] - 应出席监事3名，实际出席3名[2] 议案审议 - 会议审议通过向2024年限制性股票激励计划激励对象授予部分预留限制性股票议案[3] - 议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票[5] 资格认定 - 公司具备实施股权激励主体资格，激励对象主体资格合法有效[3] - 董事会确定的本次激励计划预留授予日符合规定[4]

激励计划时间线 - 2024年6月相关会议审议通过激励计划议案[14][15] - 2024年6月公示激励对象名单[15] - 2024年8月完成首次授予限制性股票登记[16] - 2024年10月17日为预留授予日[19] 激励计划数据 - 首次授予51人522.80万股[16] - 预留授予9人105.00万股，价格4.33元/股[20][21][22] - 各解除限售期比例分别为40%、30%、30%[23] - 中层等获授占比16.07%和0.28%[24] 股份总数变化 - 首次授予后股份总数增至370,926,690股[16]

选聘流程 - 选聘会计师事务所需经审计委员会全体成员过半数审议同意，再提交董事会和股东大会审议[2] - 三分之一以上的董事、二分之一以上的独立董事、审计委员会、监事会可向董事会提聘请议案[7] - 公司选聘会计师事务所应采用竞争性谈判等能了解胜任能力的方式[8] - 对符合要求的会计师事务所续聘，可不由公开选聘方式进行[9] - 公司应在被审计年度第四季度结束前完成更换会计师事务所的选聘工作[17] 评价要素与费用 - 质量管理水平分值权重应不低于40%，审计费用报价分值权重应不高于15%[10] - 公司选聘会计师事务所评价要素至少包括审计费用报价等多方面[10] - 审计费用报价得分按（1 -∣选聘基准价 - 审计费用报价∣/选聘基准价）×审计费用报价要素所占权重分值计算[10] - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应在信息披露文件说明金额、定价原则等[11] - 公司选聘原则上不得设最高限价，确需设置应说明依据及合理性[11] 人员规定 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与公司审计业务[13] 信息管理与披露 - 公司在选聘时要加强对会计师事务所信息安全管理能力的审查[13] - 公司应在年度财务决算报告或年度报告中披露会计师事务所、审计项目合伙人、签字注册会计师的服务年限、审计费用等信息[13] 文件保存与监督 - 公司选聘相关文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[14] - 审计委员会应对选聘会计师事务所监督检查，检查结果涵盖在年度审计评价意见中[19] 违规处理 - 审计委员会发现选聘违规造成严重后果，董事会可对相关责任人通报批评[19] - 经股东大会决议，解聘会计师事务所违约经济损失由公司直接负责人和其他直接责任人员承担[19] - 情节严重时，对相关责任人员给予相应经济处罚[19] - 承担审计业务会计师事务所存在特定严重行为，经股东会决议，公司不再选聘其承担审计工作[19] 续聘程序 - 审计委员会续聘时对会计师工作及质量评价为肯定，可免调查和审核程序[12]