深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于华平信息技术股份有限公司 2022 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期 行权条件成就及注销部分股票期权事项的 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | 释 义 3 | | --- | | 声 明 4 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 5 | | 二、本次股票期权注销情况 7 | | 三、本次股票期权行权条件成就情况 8 | | 四、结论性意见 11 | | 五、备查信息 12 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 华平股份、公司 | 指 | 华平信息技术股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 华平信息技术股份有限公司 2022 年股票期权激励 | | | | 计划 | | 《股权激励计划（草案修订稿）》 | 指 | 《华平信息技术股份有限公司 2022 年股票期权激 | | | | 励计划（草案修订稿）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于华平信息 | | | | 技术股份有限公司 2022 年股票期 ...

会议与报告 - 2023年召开7次董事会、1次股东大会、2次薪酬与考核委员会会议[4][6] - 2023年按时编制并披露5份定期报告[13] 激励与审计 - 2023年7月和10月分别授予股票期权[17] - 继续聘任中审众环为2023年度财务报告审计机构[14] 其他 - 2022年度利润分配方案通过审议[18] - 公司及股东严格履行承诺[20] - 2024年独立董事将促进规范运作[21]

业绩说明会安排 - 公司定于2024年5月14日15:00 - 17:00举办2023年度业绩说明会[1] - 采用网络远程方式，投资者可登陆全景网“投资者关系互动平台”参与[1] - 出席人员包括董事长、总经理吕文辉等（具体根据实际情况决定）[1] 问题征集 - 2024年5月13日15:00前可访问指定网址或扫描二维码征集问题[2] - 公司将在业绩说明会上回答投资者普遍关注的问题[2]

股票期权激励计划概况 - 2022年拟授予股票期权2000万份，占股本总额3.77%[3] - 首次授予1600万份，占股本3.01%，占拟授予权益80%[3] - 预留授予400万份，占股本0.75%，占拟授予权益20%[3] - 首次及预留授予行权价格2.88元/股[4] 登记与行权时间 - 2023年1月12日首次授予登记完成[14] - 2023年11月17日预留授予登记完成[14] - 2024年5月13日首次授予进入第一个行权期[16] 业绩考核与达标情况 - 以2021年为基数，2023年净利润增长率不低于50%且不低于2022年为首个行权期要求[9] - 2023年净利润10,900,727.44元，较2021年增长83.97%且不低于2022年[17] 激励对象与可行权情况 - 首次授予激励对象原不超过347人，实际268人，225人符合资格且达标[4][18] - 首次授予登记1,576.30万份，23.70万份作废失效[19] - 43人离职，49.62万份不得行权将注销[20] - 本次可行权数量763.34万份，行权价格2.88元/股[24] - 可行权激励对象225人[25] 行权影响 - 假设全部行权，净资产增21,984,192元，股本增7,633,400元，资本公积增14,350,792元[33] 其他 - 选择Black - Scholes模型计算公允价值，自主行权不影响核算[35] - 行权资金用于补充流动资金[36] - 行权方式为自主行权，股份来源定向增发A股[21][22] - 首次授予第一个行权期条件已成就[37] - 本次行权和注销已获必要批准授权，尚需披露及办理手续[39] - 公告由华平信息技术股份有限公司董事会2024年4月25日发布[43]

目 录 众环专字(2024)0600050号 起始页码 专项审核报告 关于华平信息技术股份有限公司 对子公司郑州新益华医学科技有限公司、郑 州新益华信息科技有限公司 2021-2023年度 业绩承诺实现情况的专项审核报告 专项说明 关于业绩承诺实现情况的说明 1 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规定执行了审核工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则， 计划和执行审核工作以对《关于业绩承诺实现情况的说明》是否不存在重大错报获取合理保证。 在执行审核工作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要 的程序。我们相信，我们的审核工作为发表意见提供了合理的基础。 我们认为，后附的华平股份 2021-2023 年度业绩承诺实现情况的说明在所有重大方面按照 《上市公司重大资产重组管理办法》的规定编制, 公允反映了子公司业绩承诺的实现情况。 本审核报告仅供华平股份 2023 年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 关于华平信息技术股份有限公司 对子公司郑州新 ...

关于华平信息科技股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况表 的专项核查报告 营业收入扣除情况表 营业收入扣除情况表 1 众环专字(2024)0600049号 目 录 起始页码 专项核查报告 关于华平信息技术股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表 的专项核查报告 众环专字(2024)0600049 号 华平信息技术股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了华平信息技术股份有限公司（以下简称"华平股份"）2023 年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流 量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注（以下简称"2023 年度财务报表"）的 基础上，对后附的《华平信息技术股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表》（以下简称 "营业收入扣除表"）进行了专项核查。 按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指南第 1 号——业务办理》的规定，编制和披露营业收入扣除表，提供真实、合法、完整的 核查证据，是华平股份管理层的责任。我们的责任是在执行核查工作的基础上对营业收入扣除 表发表专项核查意见。 我 ...

财务表现 - 2024年第一季度营业收入为35,799,827.58元，同比下降63.28%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为-30,220,572.76元，同比下降1,059.36%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-66,107,815.53元，同比下降571.05%[5] - 基本每股收益为-0.0570元/股，同比下降1,063.27%[5] - 总资产为1,534,114,905.45元，同比下降6.11%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为1,027,922,939.54元，同比下降3.24%[5] - 交易性金融资产为660,591.43元，同比下降97.43%[7] - 预付款项为29,988,743.39元，同比增长98.65%[7] - 应付职工薪酬为6,566,361.77元，同比下降66.52%[7] - 营业收入同比下降63.28%，主要因公司战略调整收缩智慧城市业务，订单较上期下降[7] - 经营活动产生的现金流量净额为-66,107,815.53元，同比下降571.05%，主要因销售收款下降和采购支付上升[8] - 投资活动产生的现金流量净额为8,968,847.02元，同比增长3024.27%，主要因赎回投资理财产品[8] - 筹资活动产生的现金流量净额为-25,310,475.14元，同比下降1043.16%，主要因回购股票及子公司支付分红[8] - 公司2024年第一季度营业总收入为35,799,827.58元，较上期的97,491,736.92元有所下降[18] - 公司2024年第一季度营业总成本为69,610,574.71元，较上期的92,582,440.77元有所下降[18] - 公司2024年第一季度净利润为-33,592,044.13元，较上期的-1,959,749.19元亏损扩大[19] - 公司2024年第一季度归属于母公司所有者的净利润为-30,220,572.76元，较上期的-2,606,665.38元亏损扩大[19] - 公司2024年第一季度基本每股收益为-0.0570元，较上期的-0.0049元亏损扩大[19] - 公司2024年第一季度流动资产合计为843,860,247.14元，较上期的951,215,644.47元有所下降[16] - 公司2024年第一季度非流动资产合计为690,254,658.31元，较上期的682,737,325.71元有所增加[16] - 公司2024年第一季度流动负债合计为437,227,011.73元，较上期的494,643,661.91元有所下降[17] - 公司2024年第一季度非流动负债合计为24,046,765.26元，较上期的25,125,571.28元有所下降[17] - 公司2024年第一季度所有者权益合计为1,072,841,128.46元，较上期的1,114,183,736.99元有所下降[17] - 公司2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为56,088,477.69元，较上期的98,437,434.58元有所下降[20] - 经营活动产生的现金流量净额为-66,107,815.53元，较上期的-9,851,342.38元大幅减少[21] - 投资活动产生的现金流量净额为8,968,847.02元，较上期的287,069.80元有所增加[21] - 筹资活动产生的现金流量净额为-25,310,475.14元，较上期的-2,214,087.63元大幅减少[21] - 现金及现金等价物净增加额为-82,449,443.65元，较上期的-11,778,360.21元大幅减少[21] - 期末现金及现金等价物余额为216,695,182.70元，较上期的117,202,075.16元有所增加[21] - 支付给职工以及为职工支付的现金为42,568,520.24元，较上期的40,541,151.64元有所增加[21] - 支付的各项税费为9,983,196.67元，较上期的8,891,468.20元有所增加[21] - 支付其他与经营活动有关的现金为17,092,865.18元，较上期的23,256,619.04元有所减少[21] - 支付其他与筹资活动有关的现金为11,261,626.53元，较上期的2,214,087.63元有所增加[21] 股东持股情况 - 公司股东智汇科技投资（深圳）有限公司持股83,061,778股，占总股本15.64%[8] - 公司股东潘美红持股12,981,283股，占总股本2.44%[8] - 公司股东张秀持股4,647,900股，占总股本0.88%[8] - 公司股东熊模昌持股3,548,670股，占总股本0.67%[8] - 公司股东吴伊雯持股2,853,100股，占总股本0.54%[8] 股份回购 - 公司回购股份2,906,000股，占总股本0.55%，成交总金额为10,119,940.00元[13] - 公司拟用自有资金回购股份，回购总金额不低于1,000万元且不超过2,000万元[12]

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 的规定，独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会， 董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见。现就华平 信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）在任独立董事的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 经公司独立董事自查及在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事海福安、 任灏、徐国亮均能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间 不存在妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符 合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的 任职资格及独立性的相关要求。 华平信息技术股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 华平信息技术股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 ...

华平信息技术股份有限公司 详式权益变动报告书 二〇二四年三月 上市公司名称： 华平信息技术股份有限公司 股票上市地点： 深圳证券交易所 股票简称： 华平股份 股票代码： 300074.SZ 信息披露义务人： 智汇科技投资（深圳）有限公司 住所/通讯地址： 深圳市福田区福田街道福山社区滨河大道 5022 号联 合广场 B 座 12F1201 室 权益变动性质： 增加（认购上市公司向特定对象发行的股票） 信息披露义务人声明 一、本报告书系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号 ——上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规、部门规章及规范性文件的有 关规定编写。 | 信息披露义务人声明 | 1 | | --- | --- | | 目录 2 | | | 第一节 释义 3 | | | 第二节 信息披露义务人介绍 | 4 | | 第三节 本次权益变动的目的及决策程序 | 11 | | 第四节 权益变动方式 | 13 | | 第五节 资金来源 | 18 | ...

中天国富证券有限公司 关于 华平信息技术股份有限公司 详式权益变动报告书 之 财务顾问核查意见 财务顾问 签署日期：二〇二四年三月 声明 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的 公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》及《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》等法律法规 和规范性文件的规定，中天国富证券有限公司（以下简称"本财务顾问"）按照 行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的精神，对本次权益 变动的相关情况和资料进行了核查，对信息披露义务人出具的《华平信息技术股 份有限公司详式权益变动报告书》所披露的内容出具核查意见，以供投资者和有 关各方参考。 为此，本财务顾问特作出以下声明： 1、本核查意见所依据的文件、资料及其他相关材料由信息披露义务人提供， 信息披露义务人已向本财务顾问保证：其出具本报告所提供的所有文件和材料均 真实、完整、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担责任； 2、本财务顾问已按照规定履行尽职调查义务，对信息披露义务人披露的《华 平信息技术股份有限 ...