补充法律意见书（一）（修订稿） 上海市锦天城律师事务所 关于海默科技（集团）股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票的 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 补充法律意见书（一）（修订稿） 案号：19F20230080 | 问题 | 1、 5 | | --- | --- | | 问题 | 3、 66 | | | 附件一 74 | 致：海默科技（集团）股份有限公司 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受海默科技（集团）股份 有限公司（以下简称"发行人"、"公司"或"海默科技"）的委托，并根据发行 人与本所签订的《专项法律顾问聘请合同》，作为发行人在深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）向特定对象发行 A 股股票项目（以下简称"本次发行"）的 特聘专项法律顾问，已于 2023 年 5 月 27 日出具了《上海市锦天城律师事务所关 于海默科技（集团）股份有限公司向特定对象发行 A 股股票的法律意见书》（以 下简称"《法律意见书》"）和《上海市锦天城律师事务所 ...

证券代码：300084 证券简称：海默科技 公告编号：2023—091 海默科技（集团）股份有限公司 关于公司申请向特定对象发行股票的审核问询函回 复及募集说明书等申请文件更新的公告 根据问询函的要求，公司会同相关中介机构对问询函所提出的问题进行了认 真研究和落实，并对问询函所列问题进行了逐项说明和回复，同时对募集说明书 等申请文件进行了更新，具体内容详见公司于 2023 年 7 月 7 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司申请向特定对象发行股票的审核问询 函的回复报告》《海默科技（集团）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 募集说明书（修订稿）》等相关文件。 根据深交所对本次问询函回复的进一步审核意见及相关要求，公司会同相关 中介机构对审核问询函回复和募集说明书等相关文件进行了相应的修订和补充， 并更新了相关申报文件。现根据规定对修订后的审核问询函回复及相关申请文件 进行披露，具体内容详见公司于本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《关于公司申请向特定对象发行股票的审核问询函的回复报告（修订稿）》 和《海默科技（集团）股份有限公司 2 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于海默科技（集团）股份有限公司 向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 二零二三年八月 3-1-1 保荐机构及保荐代表人声明 本保荐机构及本项目保荐代表人许宁、庾茜根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、 《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、《证 券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐业务管理办法》"）等有关 法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券 交易所（以下简称"深交所"）的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制 订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件 的真实性、准确性和完整性。 本发行保荐书中如无特别说明，相关释义与《海默科技（集团）股份有限公 司向特定对象发行股票募集说明书》中相同。 3-1-2 | 保荐机构及保荐代表人声明 | 2 | | --- | --- | | 目录 3 | | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 4 | | 一、保荐代表人、项目协办人和项目组成员简介 | 4 | ...

证券代码：300084 证券简称：海默科技 公告编号：2023—090 海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 18 日 收到公司副总裁、董事会秘书兼财务总监孙鹏先生出具的《关于本人父亲敏感 期短线交易公司股票的情况说明及致歉函》，知悉孙鹏先生的父亲孙庆明先生于 2023 年 8 月 15 日通过集中竞价方式买入公司股票 700 股，并于 2023 年 8 月 16 日通过集中竞价方式卖出公司股票 700 股。根据《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 10 号——股份变动管理》等相关法律法规、规范性文件的规定，上述交易 构成短线交易与敏感期违规交易，现就有关事项公告如下： 一、交易情况 1、构成短线交易的基本情况 经核查，孙庆明先生于 2023 年 8 月 15 日通过集中竞价方式买入公司股票 700 股，并于 2023 年 8 月 16 日通过集中竞价方式卖出公司股票 700 股，具体 交易情况如下： 海默科技（集团）股份有限公司 关于公司高管亲属敏感期短线交易及致歉的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披 ...

北京博星证券投资顾问有限公司 关于海默科技(集团)股份有限公司 详式权益变动报告书 之 财务顾问核查意见 （二次修订稿） 财务顾问 二〇二三年八月 上市公司：海默科技(集团)股份有限公司 上市地点：深圳证券交易所 证券简称：海默科技 证券代码：300084 2 | 《详式权益变动报告 | 指 | 《海默科技(集团)股份有限公司详式权益变动报告书（二次修订 | | --- | --- | --- | | 书》 | | 稿）》 | | 本核查意见/本财务 顾问核查意见 | 指 | 《北京博星证券投资顾问有限公司关于海默科技(集团)股份有 限公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意见（二次修订 | | | | 稿）》 | | 业绩承诺期 | 指 | 2023 年、2024 年及 2025 年 | | 《收购管理办法》 | 指 | 《上市公司收购管理办法》 | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 | | 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 | | 《格式准则第 15 号》 | 指 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权 | | | | 益变动报告书》 | | 《格式 ...

海默科技（集团）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票预案 （三次修订稿） 二〇二三年八月 海默科技（集团）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票预案（三次修订稿） 公司声明 1、本公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确和完整，并确认本 预案不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性、完整性承担个别及连带的法律责任。 2、本预案按照《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办 法》等要求编制。 3、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化由公司自行负 责；因本次向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 5、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之不一 致的声明均属不实陈述。 海默科技（集团）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票预案（三次修订稿） 特别提示 1、本次向特定对象发行股票相关事项已经公司于 2023 年 1 月 3 日召开的第 七届董事会第九次会议、2023 年 3 月 31 日召开的 2023 年第二次临时 ...

海默科技（集团）股份有限公司 证券代码：300084 证券简称：海默科技 公告编号：2023—085 关于调减公司向特定对象发行股票募集资金总额 暨调整发行方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 1 月 3 日召开的第七届董事会第九次会议、第七届监事会第四次会议，2023 年 3 月 31 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审议通过了 2023 年度向特定对象发行股 票（以下简称"本次发行"）的相关议案。2023 年 4 月 27 日，公司召开第八届 董事会第四次会议、第八届监事会第四次会议，根据《上市公司证券发行注册管 理办法》《＜上市公司证券发行注册管理办法＞第九条、第十条、第十一条、第 十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法 律适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》等法律法规和规范性文件的有 关规定对本次发行方案进行了修订。 根据相关法律、法规和规范性文件的有关规定以及股东大会的授权，公司于 2023 年 8 月 16 ...

海默科技(集团)股份有限公司 详式权益变动报告书 （二次修订稿） 上市公司名称： 海默科技(集团)股份有限公司 上市地点： 深圳证券交易所 信息披露义务人： 山东新征程能源有限公司 住所： 山东省淄博市张店区马尚街道办事处新村西路 185 号青年创业 园 D 座 403 室西区 403-4 号房 权益变动性质： 增加 二〇二三年八月 股票简称： 海默科技 股票代码： 300084 修订声明 海默科技已于 2023 年 1 月 6 日公告了《海默科技(集团)股份有限公司详式权益变 动报告书》，已于 2023 年 2 月 14 日公告了《海默科技(集团)股份有限公司详式权益变 动报告书》（修订稿），现就本次权益变动相关情况进行补充说明及修订，主要修订内 容如下： 一、对信息披露义务人股权控制架构进行更新 详加本报告书之"第一节 信息披露义务人介绍"之"二、信息披露义务人股权及 控制关系"之"（一）信息披露义务人股权控制架构"。 二、对信息披露义务人控股股东、实际控制人控制的主要核心企业进行更新 详加本报告书之"第一节 信息披露义务人介绍"之"二、信息披露义务人股权及 控制关系"之"（三）信息披露义务人及其控股股东 ...

海默科技（集团）股份有限公司 独立董事对相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定， 我们作为海默科技（集团）股份有限公司（下称"公司"）的独立董事，本着为 股东负责的精神，基于独立判断的立场，和审慎、负责的态度，依据全面注册制 后对相关法规的修订，对公司第八届董事会第十次会议审议的 2023 年度向特定 对象发行股票（以下简称"本次发行"）的相关议案进行了认真的调查和核实， 因公司前次募集资金补充流动资金金额超出前次募集资金总额的 30%，根据《上 市公司证券发行注册管理办法》《＜上市公司证券发行注册管理办法＞第九条、 第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适 用意见——证券期货法律适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》等法律 法规和规范性文件的有关规定，公司拟对本次向特定对象发行股票的发行数量及 募集资金金额进行调整，并对本次发行涉及到的相关议案进行同步调整。我们基 于独立、客观 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、协议签署的基本情况 1、海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 1 月 3 日召开的第七届董事会第九次会议、第七届监事会第四次会议审议通过了 2023 年度向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的相关议案，公司与特定对 象山东新征程能源有限公司（以下简称"山东新征程"）签署《海默科技（集团） 股份有限公司与山东新征程能源有限公司之附条件生效的股份认购协议》（以下 简称"《附条件生效的股份认购协议》"）。 证券代码：300084 证券简称：海默科技 公告编号：2023—088 海默科技（集团）股份有限公司 关于公司与特定对象签署《附条件生效的股份认购 协议之补充协议》的公告 2、2023 年 8 月 16 日，公司召开第八届董事会第十次会议和第八届监事会 第五次会议，会议审议通过了《关于与特定对象签署〈附条件生效的股份认购协 议之补充协议〉暨关联交易的议案》，鉴于公司拟对本次向特定对象发行股票的 发行数量及募集资金投向进行调整，需对本次向特定对象发行股票方案相应内容 进行同步调整， ...