股份转让限制 - 公司上市交易之日起1年内董事、高管不得转让股份[6] - 董事、高管离职后半年内不得转让所持公司股份[6] - 公司或董事、高管违法违规特定情况未满规定时间不得转让股份[6] - 董事、高管被证券交易所公开谴责未满三个月不得转让股份[6] - 公司可能触及重大违法强制退市特定期间董事、高管不得转让股份[6] 股票买卖限制 - 董事、高管在公司年度报告等公告前特定时间内不得买卖公司股票[7] 信息申报 - 新任董事、高管任职通过后2个交易日内委托公司申报个人及近亲属身份信息[12] 交易禁止 - 持股5%以上股东及董事、高管不得从事公司股票融资融券及衍生品交易[10] 减持规定 - 董事、高管减持应提前15个交易日报告并披露计划，时间区间不超三个月[14] 股份锁定 - 公司上市满一年后董事、高管新增无限售股按75%自动锁定，未满一年按100%锁定[19] - 董事、高管任职期间每年转让股份不超总数25%，不超1000股可全转[20][21] - 董事、高管离婚分配股份后减持双方任期内及届满后半年内每年转让不超25%[21] - 董事、高管离任后六个月内股份全部锁定，到期解锁[22] 违规处理 - 董事、高管违规买卖证券董事会追究责任[24] - 董事、高管短线交易公司董事会收回收益并披露[25] 制度相关 - 制度由董事会制定、修订和解释，审议通过生效[28][29] - 制度未尽事宜依国家规定执行[27]

制度修订 - 制度于2025年8月修订，自董事会审议通过生效实施[1][10][11] 独立董事职责 - 检查拟聘会计师事务所及年审注册会计师从业资格[4] - 与年审注册会计师沟通审计相关内容[5] - 审查董事会召开程序等[5] - 对年度报告签署书面确认意见[5] - 年度报告编制和审议期间负有保密义务[6] 信息汇报与资料提交 - 公司管理层及财务负责人向独立董事汇报重大事项进展[4] - 财务负责人在年审注册会计师进场前提交审计工作安排等资料[4] 沟通协调 - 指定董事会秘书协调独立董事与相关方沟通[7]

担保额度与条件 - 公司对控股子公司担保总额不超其享有的最近一期经审计净资产[5] - 被担保控股子公司资产抵押价值超70%，公司不得担保[5] - 可对两类子公司分别预计未来十二个月新增担保总额度并提交股东会审议[10] 审议规则 - 董事会审议担保事项需经出席会议三分之二以上董事同意[13] - 股东会审议担保事项需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[13] 操作流程 - 担保合同签订后二十日内办理抵押、质押登记[17] - 审计部专人管理担保资料，定期与银行核对[17] - 担保债务到期督促被担保人十五个工作日内还款[17] - 担保债务展期需重新履行审议和披露义务[17] 监督与处理 - 审计部制作备查资料并关注被担保人情况[18] - 发现互保协议对方异常提议终止协议[20] - 资本运作审查被收购方对外担保情况[20] - 公司履行保证责任后及时追偿[20] - 董事会建立定期核查制度处理违规担保[21] - 违规签订担保合同相关人员担责[23]

投票信息 - 公司投票代码为"350092"，简称为"科新投票"[7] - 深交所交易系统网络投票时间为股东会召开日交易时间[7] - 互联网投票系统9:15开始，现场股东会结束当日15:00结束[10] 股东相关 - 股东账户注册资料以股权登记日为准[13] - 每持有一股累积投票提案拥有与应选人数相同选举票数[14] 公司操作流程 - 股东会通知明确网络投票和累积投票相关事项[5] - 通知发布次日申请开通网络投票服务并录入信息[5] - 股权登记次日完成投票信息复核[6] - 网络投票开始日前二日提供股东电子数据[6] 投票统计与结果 - 审议重大事项需单独统计中小投资者投票情况[16] - 现场投票结束后通过互联网取网络投票数据[17] - 公司及律师确认投票数据合规性并形成表决结果[17] 细则相关 - 细则由董事会负责解释和修订[19] - 细则自股东会审议通过生效实施，修改亦同[19]

公司基本信息 - 公司于2008年10月23日注册登记，2010年7月8日在深交所创业板上市，首次发行23000000股[6] - 公司注册资本为273923271元[10] 股权结构 - 林祯华、林祯荣各认购19649348股，占比28.8961%[19] - 林祯富认购13099452股，占比19.2639%[19] - 陈放、赵丕龙各认购6549760股，占比9.632%[19] - 强凯认购579632股，占比0.8524%[19] - 王晓明认购1263295股，占比1.8578%[19] - 董道易认购131580股，占比0.1935%[19] - 李新、陈启辉、邓泽忠各认购65756股，占比0.0967%[19] - 林祯贵认购39440股，占比0.058%[19] 股份相关规定 - 公司设立时发行68000000股，面额股每股1元，已发行273923271股普通股[20][21] - 为他人取得股份提供财务资助累计不超已发行股本10%[21] - 收购本公司股份合计不超已发行股份10%，应3年内转让或注销[28] - 公开发行股份前已发行股份上市1年内不得转让[32] - 董事、高管任职期间每年转让不超所持股份25%，上市1年内、离职半年内不得转让[32] - 董监高、持股5%以上股东6个月内买卖股票收益归公司[32] 股东权利 - 连续180日以上单独或合计持股3%以上股东可查阅会计账簿、凭证[38] - 连续180日以上单独或合计持股1%以上股东特定情形可请求诉讼[41][42] 公司治理 - 股东会是权力机构，可选举更换董事并决定报酬[53] - 董事会由九名董事组成，设董事长一人，副董事长一至两人，含三名独立董事和一名职工代表董事[113] - 董事任期三年，可连选连任；独立董事每届任期相同，但连续任职不超六年，满六年36个月内不得被提名[104] 利润分配 - 分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[169] - 法定公积金转增注册资本时，留存不少于转增前注册资本25%[171] - 最近三个会计年度内，现金累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润30%[173] 信息披露 - 会计年度结束4个月内报送并披露年报，半年结束2个月内报送并披露中报[169]

董事会会议召开 - 董事会每年至少上下半年度各开一次定期会议[7] - 八种情形下董事会应召开临时会议[14] - 董事长十日内召集并主持董事会会议[16] - 召开定期和临时会议分别提前十日和五日发通知[19] - 定期会议书面通知发出后变更需提前三日发书面通知[23] 会议出席与表决 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[25] - 董事委托出席时一人一次不得超两名董事委托[28] - 审议通过提案需超全体董事半数投赞成票，担保事项需出席会议三分之二以上董事同意[39][41] - 董事回避表决时，由过半数无关联关系董事出席可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过，不足三人提交股东会审议[43] - 提案未获通过，条件未重大变化时一个月内不应再审议[46] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案有问题，会议应暂缓表决[47] 会议其他规定 - 董事会会议以现场召开为原则，也可视频等方式召开[29] - 部分事项需独立董事专门会议审议通过后提交董事会[32] - 每项提案充分讨论后主持人适时提请表决[36] - 会议记录包含届次、出席人员等内容[50] - 与会董事应签字确认，有不同意见可书面说明[51][53] - 董事会会议档案保存期限为十年[57] - 决议公告由董事会秘书按规定办理，披露前相关人员保密[54] - 董事会决议或提请股东会审议或交总经理执行，总经理报告执行情况[55] - 本规则经股东会审议批准生效实施，修改亦同，由董事会负责解释[62][63]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后六个月内举行[3] - 临时股东会不定期召开，规定情形下应在两个月内召开[3] 股东会召集与通知 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会收到提议后十日内反馈，同意则五日内发通知[7] - 单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会十日内反馈，同意则五日内发通知[8] - 单独或合计持有公司百分之一以上股份的股东可在股东会召开十日前提临时提案，召集人收到提案后两日内发补充通知[13] - 召集人应在年度股东会召开二十日前、临时股东会召开十五日前公告通知各股东[14][15] 股权登记与投票 - 股权登记日与会议日期间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日，不得变更[17] - 发出股东会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因[18] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开当日上午9：15，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[21] - 公司召开股东会应提供网络投票服务[22] 计票与表决 - 推举两位股东代表计票、监票需出席会议的股东或股东代理人总人数过半数同意[30] - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上，或股东会选举两名以上独立董事，选举董事实行累积投票制[35] - 董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[34] - 股东买入超规定比例部分的股份，买入后三十六个月内不得行使表决权[34] - 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项，对中小投资者的表决应单独计票并公开披露结果[34] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次投票结果为准[39] - 未填、错填等表决票视为投票人弃权[38] - 股东会对提案表决前应推举两名股东代表计票、监票，表决时由律师和股东代表共同负责并当场公布结果[38] 会议报告与决议 - 年度股东会上董事会应报告过去一年工作，每名独立董事应作述职报告[31] - 股东会决议应及时公告，需列明出席会议股东和代理人数、所持表决权股份总数及占公司有表决权股份总数的比例等内容[43] - 股东会会议记录由董事会秘书负责，保存期限不少于十年[40] 股利派发与回购 - 公司需在股东会对利润分配方案作出决议后或董事会制定具体方案后两个月内完成股利（或股份）的派发事项[41] - 公司以减少注册资本为目的回购普通股等情况，股东会就回购普通股作出决议，需经出席会议的普通股股东所持表决权的三分之二以上通过[41] 决议撤销与无效 - 股东可在股东会决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销会议召集程序、表决方式违反法律等的决议，但轻微瑕疵且无实质影响的除外[43] - 股东会决议不成立的情形包括未召开股东会作出决议、未对决议事项进行表决等[44][45] - 股东会决议被宣告无效等，公司应向公司登记机关申请撤销已办理的登记，与善意相对人形成的民事法律关系不受影响[45] 规则相关 - 本规则未规定的，适用《公司章程》和有关法律等规定[47] - 本规则由董事会负责解释，可修订并报股东会批准[47] - 本规则自股东会审议通过之日起生效实施，修改时亦同[48]

审计委员会构成 - 成员由三名非公司高级管理人员董事组成，独立董事过半数并任召集人[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] - 任期与董事会一致，届满连选可连任[5] 审计委员会职责 - 审核公司财务信息及披露，事项经成员过半数同意提交董事会[8] - 督促外部审计核查财务报告，公司年报披露履职情况[10] - 指导监督内部审计，内部审计半年检查特定事项[11] 内部审计工作 - 每季度提交内部工作审计报告，每年提交年度报告[13] 审计委员会会议 - 分例会和临时会，例会至少季度召开一次[18] - 三分之二以上委员出席可举行，决议全体委员过半数通过[18] - 委员可委托他人参会表决，每人至多接受一人委托[18] - 有会议记录，出席委员签名[20] - 会议档案董事会秘书保存，期限不少于十年[21] - 通过议案及表决结果书面报董事会[22] 其他规定 - 参会人员对会议事项保密[22] - 规则未尽依国家规定及章程执行[24] - 与规定不一致以规定为准[24] - 董事会负责解释修订[25] - 规则董事会审议通过生效，修改亦同[26] - 文档为四川科新机电股份有限公司董事会2025年8月发布[27]

独立董事专门会议制度 - 2025年8月修订[1] - 提前3日通知并提供资料，紧急可口头通知[4] - 过半数推举召集主持，不履职时两人可自行召集[5] - 行使特定职权需会议审议且过半数同意[3] - 特定事项审议后提交董事会[5] - 制作会议记录，资料保存至少十年[6] - 可多种方式召开，董事会办公室协助[6] - 出席者有保密义务[7] - 经董事会审议通过生效[7] - 董事会负责制定、解释与修订[8]

审计工作安排 - 审计委员会听取公司重大事项汇报并实地考察[4] - 财务总监在注册会计师进场前提交审计工作安排及材料[4] 财务报表相关 - 审计委员会在注册会计师进场前审阅财务报表并形成书面意见[4] - 审计委员会对审计后的年度财务报表表决并提交董事会审核[5] 与事务所沟通 - 审计各阶段审计委员会与事务所书面沟通[4] - 审计结束后审计委员会评价事务所工作并决定续聘或改聘[5] 内控相关 - 审计委员会指导内控检查监督工作并审阅报告[5] - 审计委员会形成内控自我评估报告并提交董事会审议[6] - 发现内控重大缺陷或风险及时报告[8]