东北证券股份有限公司 部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见 东北证券股份有限公司（以下简称"东北证券"或"保荐机构"）作为四川 科新机电股份有限公司（以下简称"科新机电"或"公司"）2022年向特定对象 发行A股股票的保荐机构，根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第13号--保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号--创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》《上市公司监管 指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等规范 性文件的要求，对科新机电继续使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理 事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况概述 关于四川科新机电股份有限公司继续使用 经中国证券监督管理委员会《关于同意四川科新机电股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕16 号）同意，公司本次向 16 名特 定对象发行人民币普通股（A 股）42,324,271 股，每股发行价格为 13.72 元，募 集资金总额为 58,068.90 万元。扣除各项发行费用（不含增值税）1,486.8 ...

科技创新 爱人宏业 二、2024年度履职情况 四川科新机电股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 （赖 黎） 本人赖黎，作为四川科新机电股份有限公司（以下简称"公司"或"科新机电"）的 独立董事，在2024年度严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》 等相关法律法规、部门规章及规范性文件的要求履行独立董事的职务，行使独立董事权 利，及时了解公司的生产经营信息，关注公司的发展状况，积极出席公司2024年召开的 相关会议，审议相关议案，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益和全体 股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履行独立董事职责情况总结如下： 一、 个人基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人赖黎，出生于 1981 年，财务管理专业，博士研究生学历，副教授职称。曾先 后就职于中国人寿保险股份有限公司广东省分公司、四川建筑职业技术学院；2015 年 7 月至今，一直在西南财经大学工作，历任师资博士后、硕士生导师，现任会计学院副教 授、博士生导师。2023 年 9 月至今担任科新机 ...

科技创新 爱人宏业 四川科新机电股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 （徐耀武） 本人徐耀武，作为四川科新机电股份有限公司（以下简称"公司"或"科新机电"） 的独立董事，在2024年度严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章 程》等相关法律法规、部门规章及规范性文件的要求履行独立董事的职务，行使独立董 事权利，及时了解公司的生产经营信息，关注公司的发展状况，积极出席公司2024年召 开的相关会议，审议相关议案，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益和 全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履行独立董事职责情况总结如 下： 一、 个人基本情况 科技创新 爱人宏业 体股东、特别是中小股东利益的情形。本人出席会议的情况如下： （一）出席股东大会的情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人徐耀武，出生于1962年，工商管理硕士，高级工程师，曾先后就职于中国五环 化学工程有限公司、神华煤制油有限公司、鲁能煤化工有限公司、中煤能源集团有限公 司、北京保元投资管理有限公司、北京明锐时代科技有限公司 ...

会议情况 - 2024年召开2次股东大会，审议通过13项议案[5] - 2024年召开4次董事会，审议通过26项议案[5] - 2024年组织召开1次独立董事专门会议[9] 履职情况 - 独立董事熊政平2024年应参加董事会4次，亲自出席4次[5] - 审计委员会2024年应出席6次，实际出席6次[7] - 薪酬与考核委员会2024年应出席1次，实际出席1次[7] - 战略发展委员会2024年应出席1次，实际出席1次[7] 报告披露 - 2024年按时编制并披露多份报告[13] 审计相关 - 2024年3月28日相关会议，4月22日股东大会审议通过续聘信永中和会计师事务所[14] 未发生事项 - 报告期内未发生提名或任免董事等多项情况[15] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履职促进公司发展[16]

人员与资质 - 截止2024年12月31日，信永中和合伙人（股东）259人，注册会计师1780人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超700人[2] 业绩数据 - 2023年度业务收入40.46亿元，审计业务收入30.15亿元，证券业务收入9.96亿元[2] - 2023年度上市公司年报审计项目364家，收费总额4.56亿元，同行业上市公司审计客户238家[2][3] 风险保障 - 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿元[4] 合规情况 - 截止2024年12月31日，近三年因执业行为受刑事处罚0次、行政处罚1次等[5] - 53名从业人员近三年因执业行为受刑事处罚0次、行政处罚5次等[5] 费用与决策 - 公司2024年度审计费用53.8万元，含财务报表审计40万元等[10] - 2025年3月27日董事会、监事会审议通过续聘议案[12][13] - 聘任会计师事务所事项需提交2024年年度股东大会审议[14]

募集资金情况 - 2023年向16名特定对象发行42,324,271股，每股13.72元，募集资金总额58,068.90万元，净额56,582.01万元[9] - 2023年度累计使用募集资金16,740.90万元，利息收入及理财收益634.86万元，手续费及管理费0.92万元，未使用余额40,475.05万元[10] - 2024年度累计使用募集资金投资5,614.51万元，利息收入及理财收益805.31万元，手续费及管理费0.62万元[11][12] - 截至2024年12月31日，未使用募集资金账户余额35,665.23万元，专户余额3,665.23万元，未到期现金管理产品32,000.00万元[12] - 募集资金合计3665.23万元，净额2226.60万元，利息收入净额1438.63万元[16] - 募集资金总额56582.01万元，本年度投入5614.51万元，已累计投入22355.41万元[35] - 累计变更用途的募集资金总额为0，比例为0.00%[35] 资金管理与使用 - 公司修订《募集资金管理办法》并经股东大会审议通过，对募集资金专户存储、严格审批[12] - 2022年7 - 8月审议通过开设募集资金专项账户议案[13] - 2023年2月在三家银行开立募集资金专户并签订三方监管协议[13] - 2023年3月29日同意用1319.43万元募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金[20] - 2024年3月28日同意继续使用不超过34000万元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月，截至2024年12月31日余额32000万元[22][23] - 2023年8月24日同意使用不超过1亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2024年8月23日未实际使用[24] 项目进展 - 高端过程装备智能制造项目截至期末累计投入6121.54万元，投资进度25.12%[35] - 数字化升级及洁净化改造项目截至期末累计投入4033.71万元，投资进度43.82%[35] - 氢能及特材研发中心建设项目截至期末累计投入1633.31万元，投资进度13.07%[35] - 补充流动资金截至期末累计投入10566.85万元，投资进度100.51%[35] - 高端过程装备智能制造项目规划的一车间于2024年1月完成建设并投入生产运营[36] - 公司于2023年5月取得80亩新增土地使用权证[36] - 2024年3月28日同意将高端过程装备智能制造、数字化升级及洁净化改造项目预定可使用状态时间延期至2025年12月，氢能及特材研发中心建设项目延期至2027年8月[36]

资金使用 - 公司及子公司拟用不超2亿闲置资金现金管理，期限12个月可循环[2][8] - 拟购安全、流动、低风险固收类或低风险类理财产品[3] 决策实施 - 董事会授权管理层决策签署合同，财务部组织实施[4] 风险管控 - 投资有收益波动等风险，公司选低风险品种并多部门监督[5] 合规情况 - 保荐机构认为现金管理履行程序，符合法规要求[9]

报告发布 - 公司于2025年3月29日发布2024年年度报告及其摘要[1] 业绩说明会安排 - 2025年4月9日15:00至17:00举行2024年度网上业绩说明会[1] - 采用网络远程方式在深交所“互动易”平台“云访谈”栏目举行[1] - 董事长林祯华等出席[1] 问题征集 - 提前向投资者征集业绩说明会问题[2] - 投资者可在深交所“互动易”平台“云访谈”栏目提问[2] - 公司将在会上回答普遍关注问题[2]

公司董事会授权审计部为内部控制评价部门，负责内部控制评价工作的具体 组织和实施。审计部成立由管理层、部门负责人和业务骨干等组成的内部控制评 价工作组（以下简称"评价工作组"），在遵循全面性原则、重要性原则和客观 性原则的基础上，制定评价工作方案，开展评价工作。公司管理层及相关部门积 极支持和配合内部控制评价工作组的工作，并接受评价工作组的检查和评价。内 部控制评价工作组根据年度评价工作情况并结合日常监督和专项监督情况编制 内部控制评价报告，经审计委员会复核审议后出具内部控制自我评价报告，报公 司董事会、监事会审议通过。 三、内部控制评价的依据 东北证券股份有限公司 关于四川科新机电股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 东北证券股份有限公司（以下简称"东北证券"或"保荐机构"）作为四川 科新机电股份有限公司（以下简称"科新机电"或"公司"）2022 年向特定对象 发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》等相关法律法规和规范性文件的要 求，对公司董事会出具的《四川科新机电股份有限公司 2024 年度内部控制自我 ...

募集资金情况 - 公司向16名特定对象发行42,324,271股，每股13.72元，募资总额58,068.90万元，净额56,582.01万元[1] 项目资金使用 - 截至2024年12月31日，各项目合计使用22,355.41万元[3][5] - 截至2025年2月28日，部分项目未使用资金29,951.80万元用于新项目[5] - 数字化升级及洁净化改造项目调减2,888.58万元用于新项目[5] - 变更后各项目计划使用资金合计56,582.01万元[7] 现金管理 - 2024年3月28日起12个月内，不超3.4亿元闲置募资现金管理已全部到期赎回[8][10] - 公司拟继续用不超3.2亿元闲置募资现金管理，期限12个月，资金可循环滚动[11][16] - 2025年3月27日董事会和监事会通过继续现金管理议案[16][17]