科技创新 爱人宏业 二、2024年度履职情况 四川科新机电股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 （赖 黎） 本人赖黎，作为四川科新机电股份有限公司（以下简称"公司"或"科新机电"）的 独立董事，在2024年度严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》 等相关法律法规、部门规章及规范性文件的要求履行独立董事的职务，行使独立董事权 利，及时了解公司的生产经营信息，关注公司的发展状况，积极出席公司2024年召开的 相关会议，审议相关议案，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益和全体 股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履行独立董事职责情况总结如下： 一、 个人基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人赖黎，出生于 1981 年，财务管理专业，博士研究生学历，副教授职称。曾先 后就职于中国人寿保险股份有限公司广东省分公司、四川建筑职业技术学院；2015 年 7 月至今，一直在西南财经大学工作，历任师资博士后、硕士生导师，现任会计学院副教 授、博士生导师。2023 年 9 月至今担任科新机 ...

人员与资质 - 截止2024年12月31日，信永中和合伙人（股东）259人，注册会计师1780人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超700人[2] 业绩数据 - 2023年度业务收入40.46亿元，审计业务收入30.15亿元，证券业务收入9.96亿元[2] - 2023年度上市公司年报审计项目364家，收费总额4.56亿元，同行业上市公司审计客户238家[2][3] 风险保障 - 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿元[4] 合规情况 - 截止2024年12月31日，近三年因执业行为受刑事处罚0次、行政处罚1次等[5] - 53名从业人员近三年因执业行为受刑事处罚0次、行政处罚5次等[5] 费用与决策 - 公司2024年度审计费用53.8万元，含财务报表审计40万元等[10] - 2025年3月27日董事会、监事会审议通过续聘议案[12][13] - 聘任会计师事务所事项需提交2024年年度股东大会审议[14]

募集资金情况 - 2023年向16名特定对象发行42,324,271股，每股13.72元，募集资金总额58,068.90万元，净额56,582.01万元[9] - 2023年度累计使用募集资金16,740.90万元，利息收入及理财收益634.86万元，手续费及管理费0.92万元，未使用余额40,475.05万元[10] - 2024年度累计使用募集资金投资5,614.51万元，利息收入及理财收益805.31万元，手续费及管理费0.62万元[11][12] - 截至2024年12月31日，未使用募集资金账户余额35,665.23万元，专户余额3,665.23万元，未到期现金管理产品32,000.00万元[12] - 募集资金合计3665.23万元，净额2226.60万元，利息收入净额1438.63万元[16] - 募集资金总额56582.01万元，本年度投入5614.51万元，已累计投入22355.41万元[35] - 累计变更用途的募集资金总额为0，比例为0.00%[35] 资金管理与使用 - 公司修订《募集资金管理办法》并经股东大会审议通过，对募集资金专户存储、严格审批[12] - 2022年7 - 8月审议通过开设募集资金专项账户议案[13] - 2023年2月在三家银行开立募集资金专户并签订三方监管协议[13] - 2023年3月29日同意用1319.43万元募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金[20] - 2024年3月28日同意继续使用不超过34000万元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月，截至2024年12月31日余额32000万元[22][23] - 2023年8月24日同意使用不超过1亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2024年8月23日未实际使用[24] 项目进展 - 高端过程装备智能制造项目截至期末累计投入6121.54万元，投资进度25.12%[35] - 数字化升级及洁净化改造项目截至期末累计投入4033.71万元，投资进度43.82%[35] - 氢能及特材研发中心建设项目截至期末累计投入1633.31万元，投资进度13.07%[35] - 补充流动资金截至期末累计投入10566.85万元，投资进度100.51%[35] - 高端过程装备智能制造项目规划的一车间于2024年1月完成建设并投入生产运营[36] - 公司于2023年5月取得80亩新增土地使用权证[36] - 2024年3月28日同意将高端过程装备智能制造、数字化升级及洁净化改造项目预定可使用状态时间延期至2025年12月，氢能及特材研发中心建设项目延期至2027年8月[36]

报告发布 - 公司于2025年3月29日发布2024年年度报告及其摘要[1] 业绩说明会安排 - 2025年4月9日15:00至17:00举行2024年度网上业绩说明会[1] - 采用网络远程方式在深交所“互动易”平台“云访谈”栏目举行[1] - 董事长林祯华等出席[1] 问题征集 - 提前向投资者征集业绩说明会问题[2] - 投资者可在深交所“互动易”平台“云访谈”栏目提问[2] - 公司将在会上回答普遍关注问题[2]

公司董事会授权审计部为内部控制评价部门，负责内部控制评价工作的具体 组织和实施。审计部成立由管理层、部门负责人和业务骨干等组成的内部控制评 价工作组（以下简称"评价工作组"），在遵循全面性原则、重要性原则和客观 性原则的基础上，制定评价工作方案，开展评价工作。公司管理层及相关部门积 极支持和配合内部控制评价工作组的工作，并接受评价工作组的检查和评价。内 部控制评价工作组根据年度评价工作情况并结合日常监督和专项监督情况编制 内部控制评价报告，经审计委员会复核审议后出具内部控制自我评价报告，报公 司董事会、监事会审议通过。 三、内部控制评价的依据 东北证券股份有限公司 关于四川科新机电股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 东北证券股份有限公司（以下简称"东北证券"或"保荐机构"）作为四川 科新机电股份有限公司（以下简称"科新机电"或"公司"）2022 年向特定对象 发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》等相关法律法规和规范性文件的要 求，对公司董事会出具的《四川科新机电股份有限公司 2024 年度内部控制自我 ...

资金使用 - 公司及子公司拟用不超2亿闲置资金现金管理，期限12个月可循环[2][8] - 拟购安全、流动、低风险固收类或低风险类理财产品[3] 决策实施 - 董事会授权管理层决策签署合同，财务部组织实施[4] 风险管控 - 投资有收益波动等风险，公司选低风险品种并多部门监督[5] 合规情况 - 保荐机构认为现金管理履行程序，符合法规要求[9]

业绩相关 - 信永中和对公司2024年度财报出具标准无保留意见审计报告[8] 会议情况 - 2024年监事会召开四次会议，审议多项议案[3][4][5] 交易事项 - 2024年未发生重大收购、出售资产等交易事项[9][11] 内控评价 - 2024年度内部控制自我评价报告全面、客观、真实[12] 未来展望 - 2025年监事会以财务监督为中心开展工作[16]

业绩总结 - 2024年末公司应计提信用、资产减值损失21,355,546.40元[16][18] - 本次计提减值准备减少2024年度归母净利润18,194,799.78元[6] - 2024年度公司合计计提信用减值损失10,139,170.42元[7] 数据详情 - 坏账准备年初96,547,310.27元，年末105,201,314.02元[4] - 存货跌价准备年初7,160,016.84元，本期增15,203,451.59元，年末18,502,753.94元[4] - 合同资产减值准备年初33,147,523.92元，本期减3,987,075.61元，年末29,160,448.31元[4] 决策流程 - 2025年3月27日董事会、监事会审议通过计提减值准备议案[16][18] - 独立董事专门会议认为计提依据充分，同意提交董事会审议[17] 计提方法 - 应收账款不同账期有不同违约损失率[10] - 大型央企集团付款的商票按年末余额1%单项计提坏账准备[11] - 其他应收款用三阶段法计提预期信用损失[12]

会议召开情况 - 2024年召开2次股东大会，其中年度股东大会1次、临时股东大会1次[8] - 2024年董事会召开4次会议[9] - 2024年监事会召开4次会议[10] - 2024年审计委员会召开6次会议[13] 人员培训情况 - 2024年累计实施员工培训28,703.05学时，参训达18,519人次[15] 公司面临风险 - 面临应收账款增加带来的坏账损失风险[19] - 面临原材料价格波动导致成本增加的风险[21] - 面临项目履约风险[23] - 面临经营管理风险[24] - 面临市场竞争风险[27] 税收优惠 - 可享受15%的西部大开发企业所得税优惠税率[29] - 可依照规定享受高新技术企业税收优惠[29] 公司制度与控制 - 控制措施包括不相容职务分离、授权审批等控制[32] - 日常常规业务按相关制度由业务部门负责人等审批，非经常性重大交易按不同交易额由总经理等审批[35] - 建立资产保护控制制度，采取限制接触、定期盘点等措施保证资产安全完整[37] - 每年末制定下一年度经营预算，分解到部门和月度并分析比较[38] - 建立以经理层会议为核心的各层级各系统运营分析机制[40] - 制定绩效考核办法，从战略出发考核到部门和员工[41] - 制定《子公司管理制度》，年末审计部对所有下属子公司开展专项审计[42] - 制定《关联交易决策制度》，年末审计部对关联交易进行专项审计，本年关联交易审批合规[44] - 制定《募集资金管理办法》，审计部每半年对募集资金存放和使用情况开展专项审计，本年存放和使用合规[45] - 授权物资供应部负责采购业务，有采购业务内部控制制度，严格执行付款审批流程[51][52] - 制定《存货管理制度》等资产管理制度，ERP系统记录存货出入库，存货管理各环节执行严格[53] - 固定资产购置有审批流程，综合管理部和设备管理部分别负责办公和生产用固定资产相关工作，定期盘点[54] - 制定《无形资产管理办法》，无形资产权属清晰，使用效率充分[54] - 制定《对外投资管理制度》《融资管理办法》等，明确投、融资活动控制措施[50] - 建立合同集体评审制度，加强合同管理[64] 研发与项目进展 - 2024年在研项目24项，本年已完工14项[59] - 2024年新增实用新型专利4项，发明专利5项[59] - 2024年募投项目高端过程装备智能制造项目车间1完成建设并投入使用[60] 其他情况 - 2024年不存在担保事项[62] - 2024年财务报告真实、完整、准确反映财务状况和经营成果，无重大错报、漏报[63] - 2024年不存在舞弊行为[67] - 2024年内部控制不存在重要缺陷和重大缺陷[72] - 2024年存货管理存在一般缺陷，部分钢材账有实无[73] 未来展望 - 2025年加强与财务报告相关内控运行有效性的监督检查[76] - 2025年对各项内控活动进行检查确保制度运行有效[76] - 2025年加强内部控制制度建设，督导内部管理制度修订完善[76] - 2025年密切关注公司风险因素并汇报[76] - 2025年结合日常监督对12月31日内控有效性开展评价[76]

业绩总结 - 2023年1月4日公司向16名特定对象发行42324271股A股，每股13.72元，募集资金总额58068.90万元，净额56582.01万元[3] - 2023年3月29日调整部分募投项目拟使用募集资金金额，补充流动资金从12000.00万元调至10513.11万元[4][5] 项目资金使用情况 - 截至2025年2月28日，高端过程装备智能制造项目累计使用6403.56万元，余额18733.39万元[7] - 截至2025年2月28日，数字化升级及洁净化改造项目累计使用4601.34万元，余额4830.24万元[7] - 截至2025年2月28日，氢能及特材研发中心建设项目累计使用1666.85万元，余额11218.41万元[7] - 截至2025年2月28日，补充流动资金累计使用10567.26万元，余额1.12万元[7] 项目变更 - 拟将“高端过程装备智能制造项目”和“氢能及特材研发中心项目”未完成建设内容与新增80亩土地建设需求整合变更为新项目[8] - “高端过程装备智能制造项目”和“氢能及特材研发中心项目”截至2025年2月28日未使用的29951.80万元用于新项目建设[8] - “数字化升级及洁净化改造项目”募集资金使用计划从9205.98万元调至6317.40万元，调减的2888.58万元用于新项目建设[8] - 本次拟变更募集资金金额32840.38万元，占募集资金净额比例为58.04%[9] 新项目情况 - 科新机电高端装备数智化生产及研发基地项目投资总额45347.59万元，建设周期2.5年（2025年5月至2027年11月）[27] - 项目建设投资43010.39万元，占比94.85%；研发费用1793.00万元，占比3.95%；铺底流动资金544.21万元，占比1.20%[28] - 建筑工程费用20705.16万元，占比45.66%；设备购置费用20426.24万元，占比45.04%；软件购置费用1665.00万元，占比3.67%；预备费213.98万元，占比0.47%[28] - 公司将建设约50000㎡的高端过程装备生产基地[31] 未来展望 - 公司将以项目为契机，开展氢能储运相关技术开发及产业化工作[37] - 2024年3月27日工信部等七部门引导化工行业压力容器等设备更新升级，公司将受益于下游景气度和资本开支扩张[40] 公司优势 - 公司合作客户覆盖中石油、中石化等国内外大型知名企业及工程设计院[41] - 公司与国内20多家知名高校及科研机构开展紧密技术合作[42] - 公司核心技术人员在能源、化工装备领域有超15年行业研究与实践经验[44] - 2023年公司通过国家高新技术企业重新认定，获国家知识产权优势企业和四川省技术创新示范企业称号[44] 项目风险与应对 - 若市场容量低于预期或市场开拓不利，项目投产后面临不能及时消化新增产能的风险[48] - 公司产品原材料主要为大型钢材、锻件，钢材价格波动可能增加生产成本[49] - 公司持续关注跟踪原材料价格波动，管控采购成本[49] 项目审批 - 2025年3月27日公司第六届董事会第九次会议审议通过变更部分募集资金投资项目议案[54] - 2025年3月27日公司第六届监事会第八次会议审议通过变更部分募集资金投资项目议案[55] - 独立董事专门会议认为变更部分募集资金投资项目符合相关规定，同意提交董事会审议[56] - 保荐机构对公司变更部分募集资金投资项目事项无异议，变更尚需股东大会审议通过并获前置审批[57]