制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度，遵循合规等原则[2][3] - 制度由董事会负责制定、修改、解释[19] - 制度自董事会审议通过生效，修改亦同[19] 管理工作 - 多渠道开展投资者关系管理工作，含官网、新媒体等[5] - 与投资者沟通涵盖发展战略等多方面信息[6] 活动安排 - 合理安排投资者现场参观，避免其获取内幕信息[7] - 特定情形召开投资者说明会，如现金分红未达规定[7] - 年报披露后及时召开业绩说明会，提前征集提问[8] 职责分工 - 董事会秘书是投资者关系管理负责人[13] - 指定董事会办公室为专职部门[14] 信息管理 - 通过互动易交流，谨慎发布信息，不替代披露义务[9] - 董秘审核互动易发布或回复的信息[14] 合规要求 - 活动中不得有八类违规情形[15] - 与调研机构沟通多数需其出具资料并签《承诺书》[16] 档案记录 - 活动结束编制记录表，次一交易日开市前刊载[15] - 建立健全投资者关系管理档案，保存不少于三年[16] - 记录表包含活动参与人员等五类内容[15][18]

董事会构成 - 董事会由七名董事组成，设三名独立董事和一名职工代表董事[4] - 董事和董事长每届任期三年，均可连选连任[4] 专门委员会 - 董事会下设四个专门委员会，成员为单数且不少于三名[5] - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[6] 审议事项 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等五类情况需董事会审议[12] - 与关联自然人成交超30万元、与关联法人成交超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需审议[15] - 公司提供对外担保需董事会审议并披露，三分之二以上董事同意[15] - 公司提供财务资助需三分之二以上董事同意并决议，及时披露[15] - 交易标的去年营业收入占公司去年经审计营业收入10%以上且超1000万元需审议[12] - 交易标的去年净利润占公司去年经审计净利润10%以上且超100万元需审议[12] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次会议，可开临时会议[22] - 定期会议提前10日书面通知全体董事[22] - 代表十分之一以上表决权股东等可提议临时会议，董事长10日内召集[22] - 临时会议提前两日通知，方式多样[22] 会议举行与表决 - 董事会会议过半数董事出席方可举行[24] - 董事会决议一人一票，全体董事过半数通过，关联交易另有规定[31] - 关联交易表决关联董事回避，过半数无关联董事出席，无关联董事过半数通过[31] 会议记录与决议落实 - 董事会记录由出席董事等签字，秘书负责保存[35] - 董事长督促落实决议，董事有权质询[37] 信息披露 - 定期报告需董事会审议通过，未经审议不得披露[16] - 董事会决议公告由秘书办理，披露前相关人员保密[39] - 决议公告含会议通知等内容[39] 档案保存与规则执行 - 董事会会议档案秘书保存，期限10年[41] - 规则未尽或冲突按相关法律法规执行[43] - 规则为《公司章程》附件，董事会拟定、解释和修订[43] - 规则股东会审议通过之日起执行，修改亦同[44]

网络投票服务 - 股东会除现场投票外应提供网络投票服务[2] - 通知中明确网络投票相关事项[4] - 通知发布次日申请开通并录入信息[4] 投票时间与数据 - 股权登记日和网络投票开始日间隔2 - 7个工作日[6] - 深交所交易系统投票为股东会召开日交易时间[9] - 互联网投票系统投票为9∶15至现场会结束日15∶00[9] 投票结果处理 - 股东网络投票后不能更改结果[9] - 复核投票信息在股权登记日次日[4] - 提供股东电子数据在网络投票开始日前两日[6] - 合并统计现场和网络投票结果后公布[13]

定期报告披露 - 会计年度结束4个月内披露年度报告，上半年结束2个月内披露半年度报告，前三个月、前九个月结束后1个月内披露季度报告[7] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[7] - 变更定期报告披露时间需提前5个交易日向证券交易所书面申请[8] - 年度、半年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[8] - 定期报告须经董事会审议通过，财务信息经审计委员会审核[9] - 董事、高级管理人员应对定期报告签署书面确认意见[10] - 定期报告由高管编制草案，经审计委员会审核、董事会审议后披露[20] 特殊情况披露 - 定期报告披露前业绩泄露或股价异常波动应披露业绩快报[11] - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会应作专项说明[11] - 发生可能影响证券价格重大事件，投资者未知时公司应立即披露[13] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等或有强制过户风险需关注[15] - 公司应在董事会决议、签署协议、董高知悉时及时披露重大事件[17] 信息披露流程与管理 - 重大信息发生时董高应向董事会报告并通知董秘[20] - 信息披露前需经部门核对、董秘合规审查等程序[21] - 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理[24] - 董事长是信息披露第一责任人，董秘是直接责任人[24] - 董秘负责准备披露文件、收集协调信息等工作[25] - 公司披露信息应以董事会公告形式发布[26] - 审计委员会监督董高信息披露行为，发现问题调查处理[26] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司并配合披露[27] - 公司信息披露时间和格式按《创业板上市规则》及《信息披露事务管理指引》执行[29] 保密与责任 - 公司及相关信息披露义务人可暂缓或豁免披露符合条件的商业秘密[29] - 公司内幕信息知情人等负有保密义务，信息披露前应控制知情范围[32] - 公司聘请人员擅自披露信息造成损失应担责[33] - 公司与投资者沟通不得泄露未公开重大信息[33] - 特定对象到公司参观应合理安排并避免其获取未公开信息[34] - 公司向特定方报送未公开信息需签署保密协议[34] - 信息披露相关文件资料保存期限不少于10年[36] - 公司出现信息披露违规需对责任人处分并采取更正措施[38]

募集资金支取与存储 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或净额20%，通知保荐或独财[6] - 募集资金实行专户存储，到位后全额存于专户[6] 募集资金使用规则 - 按发行申请文件承诺的计划使用，不得用于高风险投资[10] - 置换预先投入自筹资金，原则上6个月内实施[15] - 闲置资金临时补流单次不超12个月，到期归还并公告[15][18] 募集资金计划调整 - 年度实际使用与预计差异超30%，调整投资计划[12] - 超完成期限且投入未达50%，重新论证募投项目[12] 超募与节余资金使用 - 超募资金用于在建及新项目等，结项时明确计划[19] - 节余资金低于500万且低于净额5%，豁免部分程序[24] - 节余资金达净额10%且高于1000万，股东会审议[24] 募投项目管理 - 董事会每半年核查进展并披露专项报告[11] - 项目交付后按半年、年度提交评估报告[26] 资金监督与核查 - 财务设台账记录，审计至少季度检查并报告[28] - 保荐或独财至少半年现场核查并出报告[30] 违规处理 - 董高擅自改变投向，责成改正，损失相关人员赔偿[32] 制度相关 - 制度经股东会审议通过生效，董事会制定解释修订[35] - “以上”“以内”含本数，“超过”“低于”不含本数[35]

担保审议规则 - 担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供担保，需董事会审议后提交股东会批准[7] - 担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后提供担保，需董事会审议后提交股东会批准，股东会审议须经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[7][9] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30%，需董事会审议后提交股东会批准[7] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保，需董事会审议后提交股东会批准[7] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%，需董事会审议后提交股东会批准[7] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元，需董事会审议后提交股东会批准[7] - 董事会审议担保事项须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意[9] 特殊担保情况 - 公司为全资子公司或控股子公司（其他股东按权益提供同等比例担保）提供担保，特定情形可免于提交股东会审议（章程另有规定除外）[9] - 股东会审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，相关股东不得参与表决，由出席股东会其他股东所持表决权的半数以上通过[9] 担保管理与披露 - 公司财务部按季度填报对外担保情况表并抄送总经理及董事会秘书[14] - 有关部门或负责人至少在被担保债务到期前30日提示督促被担保人履约[20] - 被担保人债务到期后15个交易日内未还款需及时披露[20] - 披露对外担保事项时应披露担保额度总额、实际余额及占净资产比例[20] - 为控股子公司担保可对资产负债率70%以上和以下两类子公司预计未来12个月新增担保总额度[21] - 任一时点担保余额不得超过股东会审议通过的担保额度[21] 其他规定 - 公司及其控股子公司提供反担保按相关规定执行[22] - 担保债务到期展期需重新履行审议和披露义务[22] - 公司董事会建立定期核查制度，违规担保及时披露并整改[24] - 本制度经股东会审议通过之日起生效，由董事会负责制定、修订和解释[27]

审计部设置与职责 - 公司设审计部，向董事会负责并向审计委员会报告工作[4][5] - 审计部设部长一名，审计委员会参与考核[5] 工作汇报与计划 - 审计部至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[7] - 会计年度结束前两个月提交年度审计工作计划，结束后两个月提交年度审计工作报告[7] 审计内容 - 重要对外投资、资产交易等作为年度审计计划必备内容[7] 人员要求 - 审计人员应具有本科以上财务或经济类专业学历和相关职称[11] 审计标准与制度 - 实施审计执行工作归零五条标准，获取审计证据记录信息并归档[11] - 建立工作底稿保密和档案管理制度，明确资料保存时间[12] 处理权与审批 - 审计部处理权行使需经审计委员会审批[11] 经费预算 - 审计经费纳入公司经费预算[9] 子公司审计 - 对控股子（分）公司至少一年进行一次经营业绩和会计报表审计[14] 审计报告流程 - 审计终结后15日内出具内部审计报告，被审计者10日内送交书面意见[18] 内部控制评价 - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[21] 募集资金审计 - 审计部至少每一季度对公司募集资金存放与使用情况进行一次审计[25] 审计通知书 - 审计项目立项后，实施审计三日前送达审计通知书（特殊项目除外）[17] 重大问题报告 - 实施项目审计发现重大违法违规行为应第一时间报告审计委员会[17] 整改与复审 - 审计委员会批准内部审计报告后，审计部督促落实整改措施[19] - 被审计者对审计报告和决定有异议可向审计委员会提出，可安排复审[19] 财务报告审计 - 审计部应在年度财务报告对外披露前进行审计[38] 审计委员会督导 - 审计委员会督导审计部至少每半年检查相关事项并出具报告[29] 外部审计 - 公司聘请会计师事务所进行年度审计和内部控制有效性鉴证[30] 报告披露 - 公司应在年度报告披露时披露内部控制评价和审计报告[32] 文档内容 - 《审计工作方案》包含依据、对象、目的等内容[37] - 《审计通知书》包含被审计者名称、审计相关信息等[37] 档案保管 - 审计档案保管期限分永久、长期、短期，按规定时间立卷归档和移交[44] 违规处罚 - 违规部门、负责人等将被审计委员会建议处罚[46] - 违规内部审计工作人员经董事长批准给予处分或经济处罚[46] 制度相关 - 制度由公司董事会负责制定、修订和解释，自审议通过之日起生效[48][49] - 制度落款日期为2025年6月5日[50]

突发事件类型 - 治理类涉及5%以上股份股东相关风险及纷争等[4] - 经营类包括公司经营和财务恶化、退市风险等[5] - 政策环境类涉及国际国内重大事件、政策变化影响经营[5] - 信息类包括股票价格异常波动、媒体不实报道等[5] 应急组织 - 应急领导小组由董事长任组长，董事会秘书任副组长[10] 预警与处理 - 预警信息由董事会办公室分析调查，必要时报告董事长、总经理[14] - 治理类约见5%以上股份股东了解情况[14] - 经营类必要时聘请中介机构审计或评估[14] - 政策环境类深入调查并调整经营策略[15] - 信息类联系媒体澄清不实信息[15] 善后与上报 - 应急领导小组拟定善后意见经董事会或股东会批准后执行[18] - 突发事件发生后及时上报证监局及有关部门[18] 保障与培训 - 各部门做好人力、物力、财力等应急保障[20] - 应急领导小组成员手机保证畅通[20] - 应急领导小组有权随时召集处置人员[20] - 相关部门做好物资保障[20] - 对相关人员进行应急专业培训[20] 责任制度 - 突发事件处置实行领导负责制和责任追究制[22] 制度实施 - 本制度自董事会审议通过之日起实施[24]

战略投资委员会 - 成员由三名董事组成，含董事长且至少一名独立董事[4] - 独立董事辞任，公司应60日内完成补选[5] - 会议需三分之二以上（含本数）委员出席方可举行[12] - 会议决议须经全体委员过半数通过方有效[12] - 会议记录保存期限为十年[13] 提名委员会 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数[21] - 召集人由独立董事委员担任[21] - 独立董事辞任，公司应60日内完成补选[22] - 拟定董事、高级管理人员选聘标准和程序[24] - 会议需三分之二以上（含本数）委员出席，决议经全体委员过半数通过有效[30] - 会议记录保存期限为十年[32] 审计委员会 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数[39] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名[39] - 任期与同届董事会任期一致，委员任期届满可连选连任[39] - 独立董事比例不符规定或欠缺会计专业人士，公司应六十日内完成补选[40] - 行使《公司法》规定的监事会职权[42] - 特定事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[42] - 公司设立内部审计部门，向董事会负责[43] - 内部审计部门每季度与审计委员会召开一次会议，每年至少提交一次内部审计报告[45] - 会议每季度至少召开一次，需提前三天通知全体委员[51] - 会议应由三分之二以上（含本数）的委员出席方可举行，决议需经全体委员过半数通过[51] - 会议记录保存期限为十年[53] 薪酬与考核委员会 - 成员由三名董事组成，其中独立董事应过半数[61] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名[61] - 设召集人一名，由独立董事委员担任[61] - 任期与同届董事会任期一致[61] - 独立董事辞任或被解除职务致比例不符规定，应履职至新任产生，公司60日内完成补选[62] - 负责制定董事、高级管理人员考核标准并考核，制定审查薪酬政策与方案[64] - 就董事、高级管理人员薪酬等事项向董事会提建议，董事会未采纳需说明理由[64] - 公司董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划[64] - 董事薪酬计划报董事会审议同意，股东会审议通过后实施；高级管理人员薪酬计划报董事会审议批准[64] - 工作组提供公司主要财务指标等资料[66] - 考评董事和高级管理人员，提出报酬数额和奖励方式报董事会[67] - 每会计年度内至少召开一次定期会议，提前三天通知[69] - 会议需三分之二以上（含本数）委员出席，决议经全体委员过半数通过[69] - 会议记录由董事会秘书保存，期限为十年[71] 细则执行 - 本细则自公司董事会审议通过之日起执行，修改时亦同[55] - 本细则解释权、修订权归属董事会[73]

董事会秘书聘任 - 原任离职后三个月内聘任新秘书[7] - 空缺超三个月董事长代行职责，六个月内完成聘任[7] - 聘任后及时公告并提交资料[10] - 聘任时签订保密协议[9] 董事会秘书解聘 - 出现不得任职情形一个月内解聘[9] - 不得任职情形包括近三十六个月受证监会处罚等[5] 董事会秘书离任 - 离任前接受审查并移交文件事项[10] 信息披露与支持 - 设立信息披露事务部门由秘书管理[16] - 设立秘书办公室提供工作支持[16] 细则相关 - 细则由董事会制定、解释和修订[18] - 经审议通过生效，修改亦同[18] - 未尽事宜依相关规定，不一致以其为准[18] - 由大连智云自动化装备股份有限公司董事会2025年6月5日发布[19]