关联交易基本原则 - 关联交易需遵循诚实信用、关联方回避表决、价格公允、公开公平、征询独立董事意见及维护公司整体利益六大原则 [2] - 必要时公司应聘请专业评估师或独立财务顾问提供意见 [3] 关联人定义 - 关联法人包括直接/间接控制公司的法人、持股5%以上的法人及其一致行动人等五类主体 [5] - 关联自然人涵盖持股5%以上股东、公司董事及高管、其关系密切家庭成员等五类人群 [6] - 过去12个月内曾符合关联人条件或签署协议后未来12个月内将符合者视同关联人 [7] 关联交易审批权限 - 总经理可审批交易金额未达董事会/股东会标准的关联交易 [10] - 董事会审批标准：与自然人交易超30万元，或与法人交易超300万元且占净资产0.5%以上 [11] - 股东会审批标准：交易金额超3,000万元且占净资产5%以上 [12] 决策程序与回避机制 - 独立董事需过半数同意且经专门会议审议后提交董事会 [13] - 关联董事需回避表决，非关联董事过半数通过方可生效，不足三人时提交股东会 [15] - 关联股东在股东会表决时需回避，非关联股东投票结果需专项统计说明 [17][18] 信息披露要求 - 需披露交易协议内容、定价依据、关联方基本情况等十项核心信息 [33] - 日常关联交易超预计金额需重新履行审议程序，协议超三年需每三年重审 [36] - 为关联方提供担保无论金额均需披露并提交股东会审议 [38] 豁免情形 - 公开招标/拍卖、单方面获益交易、国家定价交易等五类情形可免于股东会审议 [35] - 现金认购公开发行证券、承销债券、领取股息等四类交易可免于按关联交易履行义务 [34] 责任与追责机制 - 董事/高管需防范关联方侵占公司利益，发生损失时需及时采取法律措施 [22] - 违规审批关联交易导致损失的，相关董事/股东需承担赔偿责任 [30] - 审计委员会可对损害公司利益的关联交易提出质询或发起股东会审议 [20][23]

投资者关系管理制度 大连智云自动化装备股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为完善大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，规范和调整公司投资者关系，依据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《上市公司投资者 关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板 上市规则》）等法律、法规、规章及《大连智云自动化装备股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵循《公司法》《证券法》《信息披 露办法》《创业板上市规则》和《公司章程》及其他相关规定办理。 第四条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投 ...

董事会议事规则 第一条 为了进一步完善大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，规范董事会的运作程序，确保董事会的科学决策和工作效率，充分 发挥董事会的经营决策中心作用，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等有关法律、法规及《大连智云自动化装备股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 董事会召开会议，审议表决有关事项或议题，适用本规则。 第二章 董事会的组成 第三条 董事由股东会选举或更换。 董事每届任期三年，任期届满，连选可以连任。 第四条 董事会由七名董事组成。董事会设独立董事三名，其中至少有一名会计 专业人士。 大连智云自动化装备股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 董事出席董事会会议、议事和表决，应当遵守本规则。 董事会设职工代表董事一名，由公司职工通过职工代表大会或职工大会民主选 举产生，无需提交股东会审议。 第五条 董事会设董事长一人。 公司董事长由全体董事的过半数选举产生。 董事长每届任期三年，可连选连任。 第六条 董事候选人存 ...

股东会网络投票实施细则 大连智云自动化装备股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会的表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等法律、 法规、规范性文件和《大连智云自动化装备股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的规定，特制定《股东会网络投票实施细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 本细则所称股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是指利 用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。 网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络投 票服务，方便股东行使表决权。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统行 使表决权，但同一表决权只能选择现场投票、网络投票或者其他表决方式中的一种。 第二章 网络投票的准备工作 第五条 公司在股东会通知中，应当对网络投票的投票代码、投票简称、投票 时间、投票提案、 ...

信息披露管理制度 大连智云自动化装备股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）及其他相 关义务人的信息披露行为，促进公司规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信息 披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —信息披露事务管理》（以下简称《信息披露事务管理指引》）等法律、法规及《大连 智云自动化装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，特制定本 制度。 第二条 本制度所称"信息"是指已经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格 或者对投资决策产生重大影响的信息以及证券监管部门和证券交易所要求披露的信 息。 本制度所称"披露"是指公司或者相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门 规章、规范性文件、《创业板上市规则》和其他相关规则在规定的时间内、以规定的 方 ...

募集资金使用管理制度 大连智云自动化装备股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《大连智云自动 化装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合本公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证监会对公司发行股份、可 转换公司债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招 ...