公司治理 - 2023年召开4次董事会、1次股东大会，独立董事均亲自出席[4][6] - 2023年独立董事就多项关联交易发表同意意见[8] 股权与交易 - 2023年3月审议通过九天中创75.7727%股权回购议案[15] - 2023年4项关联交易按规定履行审议程序[15] 独立董事情况 - 2023年独立董事任职符合独立性要求[3] - 独立董事与内部审计等积极沟通并与中小股东交流[10][11]

董事会议事规则 大连智云自动化装备股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步完善大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，规范董事会的运作程序，确保董事会的科学决策和工作效率，充分 发挥董事会的经营决策中心作用，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等有关法律、法规及《大连智云自动化装备股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 董事会召开会议，审议表决有关事项或议题，适用本规则。 董事出席董事会会议、议事和表决，应当遵守本规则。 第二章 董事会的组成 第三条 董事由股东大会选举或更换。 董事每届任期三年，任期届满，连选可以连任。 第四条 董事会由七名董事组成。 董事会设独立董事三名，其中至少有一名会计专业人士。 董事会不设职工代表董事。 第五条 董事会设董事长一人。 公司董事长由全体董事的过半数选举产生。 董事长每届任期三年，可连选连任。 第六条 董事候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任公司董事： （一）根据《公司法》等法律规 ...

股东大会审议事项 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项需审议[4] - 公司与关联人发生（提供担保除外）金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值超5%的关联交易需审议[4] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产超50%等五类交易需提交审议[4] 股东大会召开时间 - 年度股东大会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[6] - 出现董事人数不足规定人数三分之二等六种情形，应在两个月内召开临时股东大会[6] 股东大会召集流程 - 董事会收到独立董事、监事会提议或单独/合计持有公司10%以上股份股东请求后，10日内书面反馈，同意则5日内发通知[8][10] - 监事会或股东自行召集，召集股东持股比例在决议公告前不得低于总股本10%[11] - 监事会或股东自行召集，会议费用由公司承担[12] 股东大会提案相关 - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东可在股东大会召开10日前提出临时提案[14][15] - 召集人收到提案后2日内发出股东大会补充通知[14] 股东大会通知时间 - 年度股东大会召集人应在召开20日前以公告通知股东，临时股东大会应在召开15日前通知[18] 股东大会投票相关 - 股东通过深交所互联网投票时间为股东大会召开当日上午9:15至现场结束当日下午3:00，交易系统网络投票时间为召开日交易时间[18] - 股权登记日与会议日期间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日[19] 股东大会其他规定 - 出现延期或取消情形，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[20] - 股东大会拟讨论董事、监事选举事项，通知中应充分披露候选人详细资料[20] - 董事会审议通过年度报告后应对利润分配方案作出决议并作为提案[21] - 会计师事务所的聘任由董事会提案，股东大会表决通过[22] - 公司应按公告时间在注册地或其他便利地点召开[24] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[34] - 股东大会特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[34] - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[35] - 分拆所属子公司上市等提案除三分之二以上表决权通过外，还需除董监高和5%以上股份股东外其他股东三分之二以上表决权通过[36] - 中小投资者指除董监高和单独或合计持有公司5%以上股份股东以外的其他股东[38] - 股东买入超规定比例部分股份在买入后36个月内不得行使表决权[35] - 股东大会采取记名方式投票表决[38] - 公司应优先提供网络投票平台为股东参会提供便利[38] - 全体董事、监事和董事会秘书应出席，总经理和其他高管列席[28] - 股东大会由董事长主持，特殊情况按规定推举主持人[28] - 持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[40] - 股东大会审议关联交易事项，关联股东不参与投票，非关联股东表决，普通决议需半数以上通过，特别决议需三分之二以上通过[41] - 股东大会选举两名以上董事或监事实行累积投票制，股东选举票数为股份数乘以拟定选举人数[42] - 当选董事、监事须获得出席股东大会股东所持有效表决权二分之一以上股份数的赞成票[43] - 股东大会对提案表决前推举2名股东代表参加计票和监票，审议事项有关联关系的股东及其代理人不得担任[44] - 股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式[45] - 股东大会决议内容违反法律、行政法规，股东有权请求法院认定无效[46] - 股东大会召集程序、表决方式或决议内容违反规定，股东有权自决议作出之日起60日内请求法院撤销[47] - 股东大会审议通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司将在结束后2个月内实施[46] - 新任董事、监事就任时间自股东大会决议通过之日起至本届董事会、监事会任期届满[46] - 股东大会决议及会议相关文件应在指定信息披露报刊或网站公告并送达深交所[49] - 股东大会决议公告应包含会议召开信息、出席股东情况、提案表决方式及结果等内容[49][50] - 提案未通过或变更前次决议需在公告作特别提示[50] - 公司在股东大会不得披露未公开重大信息[50] - 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责[52] - 会议记录应记载会议时间、出席人员、提案审议等内容[52] - 出席会议的相关人员应在会议记录签名，记录保存不少于10年[52] - 股东大会可根据需要授权董事会行使职权，授权应明确具体[53][54] - 未经同意董事会不得转授权，股东大会可变更、终止或延长授权[54] - 本规则自股东大会审议通过生效，由董事会拟定、解释和修订[56]

立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 关于对大连智云自动化装备股份有限公司 2023 年度财务报表发表非标准审计意见 的专项说明 立信中联专审字[2024]D-0219 号 一、带有解释性说明的无保留意见涉及的主要内容 审计报告中的强调事项段为：我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表 "附注十二、其他重要事项（一）、立案调查"所述，智云股份于 2024 年 4 月 18 日收到中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)下达的《立案告知书》(编 号:证监立案字 0212024001 号)，智云股份因涉嫌信息披露违法违规，接受中国 证监会立案调查。截至本报告日，该立案调查尚未有结论性意见或决定。本段内 容不影响已发表的审计意见。 立信中联专审字[2024]D-0219 号 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 关于对大连智云自动化装备股份有限公司 2023 年度财务报表发表非标准审计意见 的专项说明 立信中联专审字 ...

会议召开 - 2023年召开6次董事会、1次股东大会[3][4] - 2023年11月10日召开第五届董事会第四十三次临时会议[16] - 2023年11月27日召开2023年第四次临时股东大会[16] 决策事项 - 2023年7月13日审议通过全资子公司接受关联方担保议案[7][14] - 2023年按时编制并披露半年报和三季报[15] 人事变动 - 选举第六届董事会非独立董事和独立董事[16] - 聘任师利全为公司总经理[17] 独立董事履职 - 2023年积极履职，2024年将继续加强学习[19]

监事会组成与任期 - 监事会由三名监事组成，职工代表比例不低于三分之一[4] - 监事任期每届三年，连选可连任[4] - 监事会主席由全体监事过半数选举产生，任期三年，连选可连任[4] 召开临时股东大会条件 - 董事人数不足法定或章程所定人数三分之二时，监事会可要求董事会召开[8] - 公司未弥补亏损达实收股本总额三分之一时，监事会可要求董事会召开[8] - 单独或合计持有公司百分之十股份以上股东提议时，监事会可要求董事会召开[8] 会议召开与通知 - 监事会每六个月至少召开一次定期会议，提前10日书面通知[15][16] - 临时监事会会议提前2日送达通知，方式有书面、电话等[16] 会议举行与决议 - 监事会会议应有过半数监事出席方可举行[18] - 两名以上监事认为资料不足可书面联名要求延期[18] - 监事会会议决议表决一人一票，需全体监事半数以上通过[22] 会议记录与档案 - 监事会会议记录保存期限为十年[24] - 会议结束后两个工作日内将决议和记录交董事会秘书归档[26] - 监事会会议档案保存期限为10年[26] 决议执行与规则生效 - 监事会主席督促落实决议并通报，监事可质询[28] - 本规则经股东大会审议通过后生效，修改亦同[30]

募集资金使用管理制度 大连智云自动化装备股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件及《大连智云自动化装备股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向，不得变相改变募 集资金用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审 计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 公司董事会负 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 董事会审计委员会 关于对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、公司 《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履 行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 （1）机构名称：立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信 中联"） （2）成立日期：2013 年 10 月 31 日（由立信中联闽都会计师事务所有限公 司转制设立） （3）组织形式：特殊普通合伙会计师事务所 （4）注册地址：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 6865 号金融贸易中 心北区 1-1-2205-1 务业（2）、租赁和商务服务业（2 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案材料，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规及《公司章程》等有关规定，特制 定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能 够对其实施重大影响的参股公司的内幕信息管理。 第三条 公司董事、监事及高级管理人员和其他知情人都应做好内幕信息的保 密工作。董事会办公室具体负责公司内幕信息保密工作的监控及信息披露工作。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息， 不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的定义及认定标准 第五条 本制度所指的内幕信息是指根据《中华人民共和国证券法》相关规定， 涉及公司经营、财务或者对公司证 ...