对外投资管理制度 大连智云自动化装备股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外投资行为，降低对外投资风险，提高对外投资效益和管理水平，依照《中华 人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等国家法律、法规、 规范性文件以及《大连智云自动化装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资包括但不限于股票、债券等证券类对外投资， 公司出资设立企业、收购、兼并等股权类对外投资，及其他法律法规允许的对外 投资。设立或者增资全资子公司除外。 第三条 公司对外投资管理应遵循下列基本原则： （一）符合国家法律、法规、《公司章程》等有关规定及国家相关产业政策； （二）符合公司发展战略； （三）有利于公司资源合理配置； 第 1 页 共 5 页 对外投资管理制度 （一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交 易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据； （四）创造良好经济效益和社会效益。 第四条 本制度适用于公司及控股子公司。 第二章 公司对外 ...

关联交易管理制度 大连智云自动化装备股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为充分保障大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 全体股东（特别是中小股东）的合法权益，确保关联交易决策的公允性，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创 业板上市规则》）等有关法律、法规和《大连智云自动化装备股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 关联交易应当遵循的基本原则： （六）维护公司整体利益的原则。 第三条 公司进行关联交易时，如果认为必要或必需时应当聘请专业评估 师、独立财务顾问提供专业意见。 第二章 关联人与关联交易 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述主体直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （三）由本制度第六条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董 第 1 页 共 9 页 （一） ...

内幕信息知情人登记制度 大连智云自动化装备股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案材料，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规及《公司章程》等有关规定，特制 定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能 够对其实施重大影响的参股公司的内幕信息管理。 第三条 公司董事、高级管理人员和其他知情人都应做好内幕信息的保密工作。 董事会办公室具体负责公司内幕信息保密工作的监控及信息披露工作。 第四条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得 利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的定义及认定标准 第五条 本制度所指的内幕信息是指根据《中华人民共和国证券法》相关规定， 涉及公司经营、财务或者对公司证券市场价格有 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务 信息质量，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》及证券监督管理部门的相关要求，结合《公司章程》和其他相关管理 规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的， 可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应当经董事会审计委员会全体成员过 半数同意后提交董事会审议，并由股东会决定。董事会不得在股东会决定前委任会 计师事务所。 会计师事务所选聘制度 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公 司指定会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有良好的执业质量记录，并满 ...

总经理工作细则 大连智云自动化装备股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司经理层的行为，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）和有关法律、法规、规范性文件的规定，并结合《大连智云自动化 装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，特制定本细则。 第二条 本细则对公司总经理和其他高级管理人员的职责权限与工作分工、 主要管理职能作出规定。其他高级管理人员包括副总经理、财务负责人、董事会 秘书。董事会秘书的相关义务、职权等工作细则另行发文约束，不在本细则中列 出。 第三条 公司依法设置总经理一名。 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施本公司董事会决议，对 董事会负责并报告工作。 公司设置副总经理若干名，财务负责人一名，协助总经理工作。 第二章 高级管理人员的任职资格与任免程序 第四条 有下列情况之一的，不得担任公司总经理及其他高级管理人员： （一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、高级管理 人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 关于第一大股东部分股份被轮候冻结的进展公告 大连智云自动化装备股份有限公司 证券代码：300097 证券简称：ST 智云 公告编号：2025-031 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2025 年 4 月 23 日，大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 披露了公司第一大股东师利全先生所持有的公司部分股份被法院轮候冻结的情 况，相关内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于 第一大股东部分股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2025-010）。现将该股份 被轮候冻结事项的进展情况公告如下： 一、股东股份被轮候冻结及进展情况 | 1、本次股份被轮候冻结的基本情况 | | --- | | 股东 | 是否为控股 股东或第一 | 本次被轮 | | 占公司 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 大股东及其 | 候冻结股 份数量 | 占其所持 股份比 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 5 日 召开第六届董事会第十一次临时会议，审议通过了《关于聘任财务总监的议案》。 现将相关情况公告如下： 根据公司总经理师利全先生的提名，并经公司董事会提名委员会资格审查、 董事会审计委员会审议通过，董事会同意聘任张秀敏女士为公司财务总监，任期 自本次董事会审议通过之日起至第六届董事会届满之日止。张秀敏女士简历详见 附件。 证券代码 ：300097 证券简称：ST 智云 公告编号：2025-030 大连智云自动化装备股份有限公司 关于聘任财务总监的公告 - 1 - 大连智云自动化装备股份有限公司 张秀敏女士具备相关法律法规和《公司章程》规定的任职条件，不存在《公 司法》及其他法律法规规定的不得担任公司财务总监的情形。 特此公告。 大连智云自动化装备股份有限公司 董事会 2025 年 6 月 6 日 附件：张秀敏女士简历： - 2 - 张秀敏：女，1988 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中级 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 证券代码：300097 证券简称：ST 智云 公告编号：2025-028 大连智云自动化装备股份有限公司 关于取消监事会并修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）于 2025 年 6 月 5 日召开第六届董事会第十一次临时会议、第六届监事会第八次临时会议，审 议通过了《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》。上述议案尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议通过后方可生效。 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律法规及相关规范性文件的最新规定，为进一步加强公司治理 水平，并结合公司治理的实际需要，董事会拟对《公司章程》的相关条款进行修订 和完善，并提请股东大会授权董事会或其指定代理人办理相关工商变更（备案）登 记手续。 本次《公司章程》修订后，公司将不再设置监事会、监事，监事会的职权由董 事会审计委员会行使， ...

证券代码：300097 证券简称：ST 智云 公告编号：2025-029 大连智云自动化装备股份有限公司 关于召开 2024 年年度股东大会的通知 大连智云自动化装备股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年年度股东大会 2、会议召集人：大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会 3、会议召开的合法、合规性：公司于2025年6月5日召开的第六届董事会第十 一次临时会议审议通过了《关于召开2024年年度股东大会的议案》，本次会议的召 集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 4、股东大会召开的日期、时间： 现场会议时间为：2025 年 6 月 27 日（星期五）下午 14:30 网络投票时间为：2025 年 6 月 27 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进 行网络投票的具体时间为 2025 年 6 月 27 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2025 年 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 第六届监事会第八次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 大连智云自动化装备股份有限公司 证券代码：300097 证券简称：ST 智云 公告编号：2025-027 一、监事会会议召开情况 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第八次临 时会议于 2025 年 6 月 5 日 11:00 在公司会议室召开。本次监事会会议由监事会主席 罗东先生召集和主持，会议通知于 2025 年 5 月 31 日以书面送达、电子邮件及电话 的方式向全体监事发出。会议采取现场表决的方式召开，公司全体 3 名监事出席本 次会议。会议召集、召开程序和出席人员符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 经公司全体监事认真审议，本次会议形成以下决议： 1、审议通过《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 ...